商法基本原则的新范式：功能主义

目前，商法基本原则主要包括“促进交易迅捷原则”、“保障交易安全原则”、“维护交易公平原则”以及“商事主体法定原则”等。这种传统商法基本原则范式表现出较强的内生性特点，并过分强调概念构造的商事特性及抽象性等，却未能明晰商法基本原则所应具备的法律属性以及功能性等，在民商合一的立法体例下暴露出了更多危机。在《民法典》已经确立了民商合一体例的立法背景之下，商法基本原则体系范式应当逐渐向外向型转型：一方面，需要注重借鉴民法基本原则建构的思路；另一方面，更要加强其与民法基本原则区分与关联。本书内容主要从前述思路展开，主要围绕“商法基本原则体系的范式转型：功能主义”、“法典化背景下商法基本原则的体系重构”、“作为根本原则的商法效益原则”、“商事加重责任原则”、“商事外观原则”、“商法确认和保护营利原则”、“商法特有的企业社会责任原则”、“法典化背景下商事审判思维的三阶构造”几个专题进行专章论述，旨在进一步丰富商法学的研究内容。

李建伟，中国政法大学民商经济法学院教授、博士生导师。获第九届“全国杰出青年法学家”提名。中国法学会商法学研究会常务理事兼秘书长、中国商业法研究会常务理事。国家社科基金重大项目首席专家，先后主持10多项国家社科基金、教育部人文社科研究项目、司法部国家法治理论研究、北京市社科基金等省部级科研项目。在民商法尤其是公司法领域著作丰厚，在《法学研究》、《中国法学》、《中外法学》、《清华法学》、《法学家》、《政法论坛》等法学核心刊物上，发表一系列商法、公司法方向的论文。李亚超，北京交通大学法学院助理教授，法学博士。中国法学会律师法学研究会理事、北京市债法学研究会理事。博士毕业于中国政法大学，师从李建伟教授。在《法学家》、《社会科学》、《求是学刊》、《法治研究》等核心刊物发表十余篇论文。

目　录第一章　商法基本原则体系的范式转型：以《民法典》为参照　　一、传统范式：内生型商法基本原则体系范式厘定　　　（一）通说是内生型商法基本原则体系范式　　　（二）内生型商法基本原则体系范式的主要特征　　二、范式反思：内生型商法基本原则体系范式面临挑战　　　（一）范式的定义　　　（二）内生型商法基本原则体系范式的缺陷　　　（三）外向型基本原则体系范式的雏形　　三、范式转型：外向型商法基本原则体系范式的证成　　　（一）转型方向：外向型基本原则体系范式　　　（二）转型路径：以民法基本原则为参照　　四、本章小结第二章　《民法典》背景下商法基本原则的体系重构　　一、体例参照：民商区分视角下商法基本原则的功能定位　　　（一）理论借鉴：传统民法基本原则的内容与定位　　　（二）体系重塑：商法基本原则立法的应然定位　　二、制度关联：民法基本原则的商法逻辑　　　（一）直接适用：特别法与一般法的关系　　　（二）特性融合：商事独立性的法律价值　　三、体系建构：商法基本原则的规范内容　　　（一）“统领性”商法基本原则：作为更优解的商法效益原则　　　（二）“修正性”商法基本原则：与民法基本原则的区分　　　（三）商主体法和商法源的原则不宜成为商法基本原则　　　（四）宜“舍弃”其他商法原则　　　（五）尚待研究的商法基本原则　　四、本章小结第三章　商法基本原则之一：作为根本原则的效益原则　　一、商法效益价值本位的内涵界定：从人本主义到效益本位　　　（一）概念雏形：效率理念　　　（二）概念成型：效益价值　　二、商法效益价值本位的内在逻辑：公法规制的价值维度　　　（一）营利属性决定私法本质追求　　　（二）风险特性要求“公法”的必要干预　　　（三）公法规制的程度确定：以效益价值为平衡点　　三、商法效益价值本位的功能体系：《民法典》设置商事规范的起点　　　（一）现代商法的独立基础　　　（二）民商合一范式下保持商法独立性的时代课题　　四、本章小结第四章　商法基本原则之二：商事加重责任原则　　一、从严格责任主义到商事加重责任原则　　　（一）作为概念雏形的严格责任主义　　　（二）概念成型之商事加重责任原则　　二、商事加重责任的法理释明　　　（一）内在合理性之证成：从伦理人到经济人假设的商人　　　（二）外部必要性之证成：商业社会从静态社会到动态社会　　三、商事加重责任原则的建构路径　　　（一）立法制度构建的理想化模式　　　（二）民商合一下的现实立法模式选择　　四、商事加重责任原则在公司法上的多维设计及其实现　　　（一）风险预防之整体静态机制：事前法定加重义务　　　（二）风险预防之个体动态意识：事中高度注意义务　　　（三）风险分配之利益平衡体系：事后多维加重责任第五章　商法基本原则之三：商事外观主义原则　　一、商事外观主义是原则还是例外　　二、商事外观主义原则概念界定的逻辑桎梏　　　（一）民、商事外观主义之概念共通　　　（二）民、商事外观主义之实质差异　　　（三）商事外观主义的双重定位　　三、商法内生意义上的外观主义原则　　　（一）商法基本价值追求的外观偏向　　　（二）商事主体能力特征的外观偏向　　　（三）商事归责原则特点的外观偏向　　　（四）商事组织法规制思维的外观偏向　　四、作为商法原则的商事外观主义的司法适用要件　　　（一）商法中外观事实构造的“原则化”　　　（二）商法中相对人信赖的“原则化”　　　（三）商法中本人与因的“原则化”　　五、风险规制思维下商事外观主义原则的体系化建构　　　（一）商事外观风险规制中的“三重逻辑”　　　（二）以商事风险预防为主的商事“法定外观”　　　（三）以风险责任分配为主的商事“一般外观”　　　（四）风险规制思维下“传统外观”的商法意义　　六、本章小结第六章　商法基本原则之四：确认和保护营利原则　　一、商业实践的困惑：商法中神坛上的营利性原则何去何从　　　（一）营利的含义　　　（二）法实现的挑战　　二、功能嬗变：“由商入法”的范式转型　　　（一）传统范式：商法营利性原则的商业思维　　　（二）范式转型：商法确认和保护营利原则的法律逻辑　　三、规范体现：“由商入法”的建构路径　　　（一）事前营利确认：确认商事自治效力与营利推定　　　（二）事后营利保护：商业合理期待利益的救济　　　（三）营利保护限制：商事惩罚性赔偿的必要性　　四、本章小结第七章　特有原则：企业社会责任原则的商法逻辑　　一、引入商法视角必要性之“源”于商法　　　（一）产生阶段对立冲突　　　（二）细化阶段利益衡量　　　（三）研究现状停滞不前　　二、适用商法原理可行性之民商区分　　　（一）明确视角：商法学科的研究任务　　　（二）寻找参照：传统民事责任类型的初步划分　　　（三）对比分析：企业社会责任的商法原理　　　（四）法律依据：《民法典》第86条的规范解构　　三、深化商法理念可能性之多层影响　　　（一）外部直接作用：商事责任对象的扩张　　　（二）表层目的调整：商事营利目的的修正　　　（三）实质理念完善：商业效益本位的完善　　　（四）内部根本影响：整体理念层面的加重　　四、本章小结第八章　法典化背景下商事审判思维的三阶构造　　一、法典化时代商法何去何从　　二、商事审判思维的碎片化现状与体系化可能　　　（一）商事审判思维的界定　　　（二）商事审判思维的碎片化现状　　　（三）法典化背景下商事审判思维的体系化　　三、法理基础维度的商事审判思维：源于商事关系的特性　　　（一）商事主体的营利性　　　（二）商事活动的高风险性　　　（三）商业社会的效益本位　　四、规范属性维度的商事审判思维：类型化进路之商法原则　　　（一）主体层面：商事加重责任原则　　　（二）行为场域：商事外观主义原则　　　（三）结果维度：确认和保护营利原则　　五、司法通道维度的商事审判思维：民法裁判方法与管制逻辑之修正　　　（一）请求权基础分析法：商事权益的复杂不确定性　　　（二）法律关系分析法：商事法律关系特征之弱化　　　（三）自治与管制的平衡：更大程度尊重商事自治　　六、本章小结参考文献