新公司法实战破局:争议解决与典型案例指引

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　　陈科军 　　湖南省炎陵县人，1997年开始从事法律服务工作。先后供职于创维集团、高路华彩电、中国对外建设总公司。现任广东融关律师事务所高级合伙人、监事会主席，硕士生导师，广东省涉案企业合规第三方监督评估机制专家、广东省律师协会信托与财富管理委员会副主任，深圳市南山区社会组织总会监事长。曾任最高人民检察院咨询专家委员会专家、广东省律师协会金融委员会副主任、中国致公党深圳市委员会法治委副主任，深圳市律师协会第三届监事、第九届理事、第八届刑事法律专业委员会副主任，深圳二十位“优秀专业律师”之一、律新社2004年度特别推荐杰出合伙人100佳。出版专著《家族财富管理战略——控制与传承》（法律出版社2020年版）。 　　

目录 第一章　股东资格确认纠纷 001 第一节　股东资格确认纠纷概述 001 一、股东资格确认纠纷的释义与厘清 001 二、股东资格的取得方式和认定要件 002 三、股东资格确认纠纷的常见类型 008 第二节　司法实践中股东资格确认纠纷的关注要点 009 一、股权归属的认定问题 009 二、隐名出资情形下股东资格的认定 013 三、名义股东负债时隐名股东资格认定的相关问题 016 四、股权代持问题 023 五、公司增资情形下的股东资格认定及救济 028 六、冒名登记情形下股东资格的认定 031 七、股东资格继承中股东资格的认定 035 八、夫妻股权所涉股东资格的认定 038 九、让与担保所涉股东资格的确认问题 040 十、关于外商投资股东资格认定 045 十一、催缴失权制度及相关问题 047 十二、股东出资认定的其他相关问题 055 第三节　股东资格确认纠纷诉讼程序指引 059 一、股东资格确认纠纷的主管与管辖问题 059 二、股东资格确认纠纷的诉讼主体问题 061 三、股东资格确认纠纷中有关举证责任的相关问题 067 第二章　股东名册记载纠纷 070 第一节　股东名册记载概述 070 一、股东名册的定义及效力 070 二、股东名册记载纠纷的厘清 071 三、法院审理股东名册记载纠纷应遵循的原则 072 第二节　司法实务中股东名册记载纠纷的要点问题 073 一、实际出资人要求进行股东名册记载 073 二、冒名股东要求涤除股东名册记载 074 三、基础关系解除对股东名册记载的影响 075 四、股东名册与股东工商登记的关系问题 076 五、公司章程、股东名册、出资证明书与股东登记对于认定股东资格和股东权利的作用 077 第三节　股东名册记载纠纷的程序相关问题 078 一、主管与管辖 078 二、股东名册记载纠纷的诉讼主体 079 三、股东名册记载纠纷中被告常见的抗辩理由 081 四、股东名册记载纠纷中的举证责任 081 五、诉讼时效 086 六、诉讼费 086 第三章　请求变更公司登记纠纷 087 第一节　请求变更公司登记纠纷概述 087 一、公司登记的相关释义 087 二、变更公司登记纠纷及其类型 088 三、请求变更公司登记纠纷的处理原则 089 第二节　司法实务中请求变更公司登记的关注要点 090 一、变更法定代表人登记的相关问题 090 二、变更董事、监事登记的相关问题 098 三、关于变更高级管理人员登记的相关问题 102 四、关于股东变更登记的相关问题 102 五、请求变更公司登记的其他问题 114 第三节　请求公司变更登记纠纷的相关程序问题 117 一、请求变更公司登记纠纷的主管 117 二、请求变更公司登记纠纷的管辖 121 三、请求变更公司登记纠纷的案由确定 121 四、请求变更公司登记纠纷的诉讼主体 122 五、请求变更公司登记纠纷的诉讼请求 126 六、请求变更公司登记纠纷诉讼中常见的被告抗辩思路 127 七、请求变更公司登记纠纷诉讼中的举证 127 八、诉讼时效和诉讼费标准 128 九、请求变更公司登记纠纷中民事诉讼与行政诉讼程序区分与执行衔接 129 第四章　涉资本纠纷 131 第一节　公司涉资本相关纠纷概述 131 一、公司资本相关纠纷的分类 131 二、公司资本相关纠纷案由 132 三、公司自治与《公司法》规制的界限问题 132 第二节　司法实务中股东/公司资本纠纷中的关注要点 138 一、股东出资纠纷中的责任承担 138 二、股东出资纠纷中的责任构成 147 三、抽逃出资的认定与构成 151 四、增资过程中公司其他增资股东对瑕疵增资股东的出资责任 157 五、公司减资纠纷涉及的相关问题 166 第三节　新增资本认购纠纷 176 一、新增资本认购纠纷概述 176 二、股东对新增资本的优先购买权 178 三、瑕疵增资的认定及事由 184 四、新增资本认购的法律后果 185 五、公司增资相关责任 186 六、新增资本认购纠纷中常见的抗辩事由 188 第四节　股东出资、新增资本认购、公司增资、减资纠纷的相关程序问题 189 一、股东出资、新增资本认购、公司增资、减资纠纷的主管与管辖 189 二、资本纠纷的诉讼请求 191 三、股东出资、新增资本认购、公司增资、减资纠纷的诉讼主体 191 四、股东出资纠纷中常见的抗辩事由 193 第五章　股东知情权纠纷 211 第一节　股东知情权纠纷概述 211 一、处理股东知情权纠纷的一般原则 211 二、股东知情权的客体 213 第二节　股东知情权纠纷的程序相关问题 233 一、管辖问题 233 二、案由问题 233 三、诉讼主体问题 234 四、股东知情权纠纷中常见的被告抗辩事由 252 五、举证责任的分配 261 六、股东知情权的诉讼时效及相关问题 262 七、股东知情权的执行与保全 264 第六章　股权转让纠纷 271 第一节　有限责任公司股权转让的基本问题概述 271 一、股权的法律含义 271 二、股权转让纠纷的常见类型 272 三、股权转让法律规制体系 274 四、股权转让纠纷案件的实务审判理念 276 第二节　股权转让合同纠纷中的法律关系相关问题 278 一、合同主体 278 二、股权转让合同标的 281 三、股权转让过程中转让的权利义务范围 284 四、股权转让的程序和方式 287 第三节　股权转让合同认定的相关要点问题 288 一、股权转让合同效力的认定基础 288 二、股权转让合同可撤销的情形及相关问题 301 三、股权转让合同未成立、未生效的情形及相关问题 306 四、股权转让合同履行的相关问题 310 五、股权转让合同解除的相关问题 323 六、股权转让合同因效力瑕疵或解除后纠纷处置的相关问题 340 第四节　股权转让纠纷中股东优先购买权的相关问题 352 一、股东优先购买权的立法规范 352 二、关于公司股东优先购买权转让方通知义务的相关问题 353 三、优先购买权权利行使期限的相关问题 355 四、实务中损害其他股东优先购买权的常见情形之“恶意串通”的认定 358 五、损害公司其他股东行使优先购买权的救济 358 六、优先购买权纠纷中股东以外的股权受让人的权利保护 363 七、优先购买权行使过程中转让方的反悔权 364 八、公司股权发生变化时，其他股东行使优先权的例外情形 369 九、优先购买权中“同等条件”问题 369 十、国有股权转让的相关问题 381 十一、损害股东优先购买权的股权转让合同效力问题 386 十二、损害其他股东优先购买权行为的实务认定 393 十三、侵犯股东优先购买权诉讼的地域管辖问题 397 十四、法院执行程序中股东优先购买权的相关问题 399 第五节　瑕疵股权转让 402 一、瑕疵股权的类型 402 二、瑕疵股权转让效力 403 三、司法实践中瑕疵股权转让合同效力认定的裁判观点及典型案例 404 四、瑕疵股权受让方权利救济 405 五、瑕疵股权转让与股东出资责任承担 411 六、转让股东未完整披露标的公司债务的法律责任 415 七、股东出资期限届满前转让股权是否属于“未履行或者未全面履行出资义务”的实务认定 415 第六节　通谋虚伪意思表示的股权转让合同 418 一、通谋虚伪意思表示的定义及股权转让中的常见情形 418 二、实务中对于股权让与担保的判断 427 三、股权转让中的“阴阳合同” 440 第七节　关于公司章程限制股权转让边界的相关问题 442 一、公司章程是否可以对股权转让作出规定 442 二、股权转让应否遵循公司章程规定 442 三、关于公司章程限制股权转让等相关内容的效力问题 443 第八节　关于代持股权转让的相关问题 448 一、名义股东即股权代持人能否以自身名义转让股权 448 二、实际出资人即隐名股东能否以自身名义转让股权 454 三、与股权代持相关的其他问题 458 第九节　股权转让纠纷中特殊类型纠纷及相关问题 464 一、公司股权回购 464 二、股东资格继承 466 三、股权赠与、遗赠 473 四、离婚股权分割 474 五、股权转让纠纷中股权转让预约合同的相关问题 480 第十节　有关股权强制执行的相关问题 482 一、法院强制执行转让有限公司股权的协助执行问题 482 二、强制执行股份有限公司股份的相关问题 484 第十一节　司法实务中常见的与股权转让相关的其他问题 488 一、关于债权人能否以控股股东以明显低价转让股权为由请求其连带清偿公司债务问题 488 二、关于股权转让纠纷虚假诉讼的认定问题 490 三、关于独立请求权第三人类型界定及上诉权认定的问题 491 四、关于如何区分转让标的是房地产项目开发权还是公司股权的问题 491 五、关于股权转让混淆转让主体损害标的公司利益的问题 492 六、关于股权转让协议缺乏对价或者其他核心条款的问题及实务处理 495 七、关于工商变更登记对股权转让合同效力及履行影响的问题 496 第十二节　股权转让纠纷中的程序及相关问题 498 一、案件的主管问题 498 二、股权转让纠纷的管辖问题 499 三、诉讼主体 503 四、诉讼请求 504 五、股权转让纠纷中常见的被告抗辩思路 507 六、股权转让纠纷诉讼常见证据 509 第七章　公司决议纠纷 510 第一节　公司决议纠纷概述 510 一、公司决议的定义 510 二、公司决议与公司章程的区别 510 三、公司决议与会议记录区别 511 四、公司决议之股东会决议与股东协议的区别 511 五、股东协议等同于公司决议、公司章程的特别情形 511 六、公司决议纠纷诉讼的裁判原则 512 第二节　司法实践中公司决议纠纷的关注要点问题 512 一、公司决议瑕疵的类型及法律后果 512 二、公司决议不成立的认定 517 三、公司决议可撤销的认定 524 四、公司决议无效的认定 536 五、表决行为是否为股东真实意思表示的认定 553 六、司法实践中涉及公司债权人利益的决议效力认定 554 七、与公司章程有关的股东会决议效力认定的相关问题 555 八、与公司决议效力相关的问题 556 九、公司决议部分有效、部分无效的实务处理 559 十、与公司决议不成立、无效、可撤销的界限和转化有关争议的实务处理 559 十一、轻微瑕疵能否对决议产生实质影响的认定 560 第三节　公司决议纠纷的相关程序问题 565 一、公司决议纠纷的案由问题 565 二、主管与管辖 565 三、诉讼主体问题 566 四、诉讼请求 573 五、举证责任分配 577 六、公司决议纠纷的诉讼保全 578 七、公司决议纠纷中的诉讼时效或除斥期间 578 第八章　公司证照返还纠纷 586 第一节　公司证照返还纠纷概述 586 一、公司证照返还纠纷的释义 586 二、公司证照返还纠纷的性质 587 三、公司证照的内容 587 四、公司证照返还纠纷常见类型 588 五、证照返还纠纷的审判原则 588 第二节　司法实践中公司证照返还纠纷的关注要点 589 一、公司证照返还纠纷涉及的公司决议 589 二、被告就公司决议效力提出反诉时的实务处理 592 三、公司证照管理人及证照管理人去世后其继承人占有公司证照问题的处理 592 四、关于非公司主体提起的证照返还纠纷问题 594 第三节　公司证照返还纠纷的相关程序问题 595 一、公司证照返还纠纷的主管与管辖 595 二、公司证照返还纠纷的诉讼主体 595 三、司法实践中公司证照返还纠纷被告常见的抗辩事由及实务处理 599 四、公司证照返还纠纷的举证责任 605 五、公司证照返还纠纷中被告的侵权责任及损失赔偿的范围 609 六、公司证照返还纠纷的诉讼时效问题 611 第九章　损害股东利益责任纠纷 612 第一节　损害股东利益责任纠纷概述 612 一、股东利益的概念 612 二、损害股东利益责任纠纷的构成要件 612 三、损害股东利益责任纠纷的特点 613 四、损害股东利益责任纠纷的类型 613 第二节　司法实践中损害股东利益责任纠纷诉讼中常见问题及应对 614 一、股东利益直接受损或公司利益受损的实务认定 614 二、归责原则 620 三、损害赔偿责任范围 629 第三节　股东利益损害的诉讼救济程序及相关问题 635 一、案由问题 635 二、损害股东利益责任纠纷的管辖 635 三、股东直接诉讼之诉权的确立 636 四、多个诉讼并存问题及处理 637 五、关于诉讼请求问题 641 六、关于诉讼主体的相关问题 641 七、举证责任相关问题 646 第十章　损害公司利益责任纠纷 649 第一节　损害公司利益责任纠纷概述 649 一、损害公司利益责任纠纷释义 649 二、损害公司利益责任纠纷的常见类型 650 第二节　损害公司利益责任构成 651 一、损害公司利益责任构成要件 651 二、不同侵权主体类型责任构成的影响及差异 655 第三节　司法实践中侵权行为责任构成的关注要点 659 一、忠实义务的实务认定 659 二、违反忠实义务的常见类型及相关问题 661 三、违反勤勉义务的实务认定 686 第四节　损害公司利益责任纠纷诉讼程序及相关问题 696 一、主管与管辖 696 二、主体及其相关问题 700 三、责任形态 726 四、举证责任 ? ? 744 五、诉讼时效 746 第十一章　损害公司债权人利益责任纠纷 749 第一节　损害公司债权人利益责任纠纷概述 749 第二节　实际控制人损害公司债权人利益责任纠纷应关注的问题 750 一、实际控制人的定义 750 二、实际控制人的法律规制 752 三、实际控制人对公司债权人侵权责任的认定 753 第三节　股东瑕疵出资损害公司债权人利益责任纠纷应关注的问题 756 一、股东瑕疵出资的内部责任和外部责任 756 二、股东瑕疵出资侵权责任的构成要件 758 三、股东瑕疵出资的表现形式 759 四、股东是否已履行出资义务的常见问题及实务认定 773 五、股东与公司资本相关的行为和债权人损害结果因果关系的实务认定 787 第四节　公司人格否认损害公司债权人利益责任纠纷应关注的问题 789 一、公司人格否认的表现形式 789 二、公司人格否认侵权责任的构成要件 808 三、实务中公司人格否认的诉讼阻却事由 809 四、几种特殊结构的公司法人人格否认 810 五、反向“刺破公司面纱” 811 第五节　损害公司债权人利益纠纷相关程序问题 813 一、案由确定的相关问题 813 二、主体确定及相关问题 814 三、诉讼时效 817 四、管辖 817 五、执行程序中是否适用公司法人人格否认制度 820 六、涉嫌冒名、借名登记的鉴定问题 820 七、损害公司债权人利益责任纠纷中举证责任问题 821 八、责任的承担方式 829 九、债权人要求股东承担损害公司债权人利益责任纠纷在破产程序中的特别规定 831 第十二章　公司关联交易损害责任纠纷 832 第一节　公司关联交易损害责任纠纷概述 832 一、关联交易的释义 832 二、过错责任的认定 832 三、损失结果的认定 833 四、因果关系的认定 835 五、法定归入责任问题 836 六、对关联交易的效力否定 836 七、法院针对公司关联交易损害责任纠纷的审理原则 838 第二节　司法实务中公司关联交易损害责任纠纷的相关要点问题 840 一、关联关系的实务认定 840 二、关联交易行为的相关问题 846 三、关联交易程序的相关问题 847 四、关联交易价格的相关问题 857 第三节　公司关联交易损害责任纠纷程序相关问题 858 一、司法实践中关联交易损害责任纠纷的常见诉讼形态 858 二、公司关联交易损害责任纠纷诉讼主体问题 859 三、公司关联交易损害责任纠纷诉讼案由的相关问题 861 四、原告常见主张及对应举证责任 863 五、诉讼时效的相关问题 864 第十三章　公司解散纠纷 865 第一节　公司解散纠纷概述 865 一、公司司法解散的定义 865 二、公司司法解散的特征 865 三、公司司法解散纠纷的主要类型 865 四、公司司法解散的构成要件 866 五、裁判原则及其适用 866 第二节　司法实务中公司解散纠纷的关注要点 869 一、公司解散要件的认定 869 二、公司解散纠纷其他相关问题及实务处理 888 第三节　公司司法解散纠纷的相关程序问题 893 一、公司解散纠纷的主管和管辖 893 二、公司解散纠纷中的诉讼主体 895 三、诉讼标的 899 四、公司解散纠纷的诉讼时效的适用问题 899 五、公司解散纠纷的诉讼费用 899 第十四章　清算责任纠纷 900 第一节　清算责任纠纷概述 900 一、清算责任纠纷的类型 900 二、承担清算责任的方式和范围 901 三、无法破产清算的责任承担 904 第二节　司法实务中清算纠纷的关注要点 905 一、清算责任纠纷中的侵权责任 905 二、清算责任纠纷中损害结果的认定 908 三、清算责任纠纷中因果关系的认定 909 第三节　清算责任纠纷的相关程序问题 913 一、清算责任纠纷案件的主管 913 二、清算责任纠纷案件的管辖 913 三、诉讼主体 913 四、案由的确定 914 五、诉讼时效 915 六、解散清算与破产清算程序的衔接 916