PMI风险管理专业人士（PMI-RMP）认证考试指南

本书是PMI官方授权的PMI-RMP认证考试指南，旨在帮助读者掌握该考试的所有主题，为其顺利通过考试打下基础。 本书分为19章，包含风险结构，风险环境和风险文化，容许限度、临界值和触发因素，策略风险，风险管理计划，协作，基于团队的实用风险识别，制约因素和假设条件，触发条件和临界值，风险登记册，风险定性分析，风险定量分析，风险复杂度、评估和分析，风险应对规划，应对实施，数据收集，残余风险和次生风险，分享风险信息等内容。为了帮助广大读者更好地掌握各章所学知识，每章开头设置了“我知道了吗”小测验，每章末尾也设置了“复习题”，还帮助读者制定了详细的学习计划，方便读者参考和复习。 本书是参加PMI-RMP认证考试人员的官方参考书，也非常适合风险管理人员在实践应用中参考。

卡尔·普里查德（Carl Pritchard）拥有 PMI-RMP和 PMP认证，是风险管理领域的思想先驱，在该领域已深耕 30 年。他出版了 8 部作品，并在全球各地为项目管理协会（Project Management Institute，PMI?）和私人客户提供培训。 2019 年，卡尔·普里查德荣获 PMI?颁发的“Eric Jenett 项目管理杰出人才奖”（Eric Jenett Project Management Excellence Award），并获得项目管理“Best of the Best”称号。在项目风险管理领域，卡尔被认为是一个“有趣的家伙”，其演讲深受欢迎，在众多重大会议和公司全员大会上发表过主旨演讲。 长期以来，卡尔是 PMI纽约州北部、巴尔的摩、匹兹堡和华盛顿特区等分部的会员。他当前与妻子南希居住在马里兰州西部山脉。

目录 第　1 章 风险结构 　1 1.1　“我知道了吗”小测验 　1 1.2　收集风险文件 　3 1.2.1　行业标杆 　3 1.2.2　项目计划 　3 1.2.3　经验教训 　4 1.2.4　客户协议 　4 1.2.5　项目假设条件 　4 1.2.6　项目章程 　5 1.3　风险角色和风险职责 　5 1.3.1　风险经理 　6 1.3.2　风险责任人 　6 1.3.3　风险团队 　6 1.3.4　项目角色 　6 1.3.5　风险职责 　6 1.4　风险档案 　7 1.4.1　风险知识库 　7 1.4.2　风险登记册 　7 1.5　复习题 9 第　2 章 风险环境和风险文化 　13 2.1　“我知道了吗”小测验 　13 2.2　风险态度、风险偏好和风险成熟度 　15 2.2.1　容许限度 　16 2.2.2　临界值 　16 2.2.3　风险偏好 　16 2.2.4　风险态度 　17 2.2.5　风险成熟度 　17 2.3　风险假设 　18 2.4　制约因素驱动的风险 　19 2.5　相关方和风险文化 　19 2.5.1　凸显模型 　20 2.5.2　相关方的风险容许限度 　21 2.5.3　风险责任人 　22 2.5.4　相关方风险规划 　22 2.5.5　项目集相关方 23 2.5.6　项目组合相关方 　23 2.5.7　数据处理 　23 2.6　组织基础设施 　24 2.6.1　沟通 　24 2.6.2　设施、设备和硬件 　24 2.6.3　容量 　24 2.7　复习题 　25 第　3 章 容许限度、临界值和触发因素 　29 3.1　“我知道了吗”小测验 　29 3.2　风险吸收 　31 3.3　组织和项目的风险容许限度 　32 3.3.1　组织的风险容许限度 　32 3.3.2　项目的风险容许限度 　32 3.3.3　临界值 　33 3.3.4　触发条件 　33 3.4　识别和化解文化冲突 　34 3.5　复习题 　35 第　4 章 策略风险 　39 4.1　“我知道了吗”小测验 　39 4.2　确保风险管理过程与组织策略一致 41 4.2.1　风险管理规划 41 4.2.2　风险识别 　42 4.2.3　风险分析 　42 4.2.4　风险应对规划 43 4.2.5　风险应对的实施和控制 　43 4.3　风险管理工具 　43 4.4　风险源及其用途 　44 4.5　风险联盟 　45 4.6　复习题 　45 第　5 章 风险管理计划 　49 5.1　“我知道了吗”小测验 　49 III　PMI 风险管理专业人士（PMI-RMP） 认证考试指南 5.2　3R—RAM、RACI 和 RBS 　52 5.2.1　职责分配矩阵 　52 5.2.2　RACI 表 　53 5.2.3　风险分解结构 　53 5.3　风险职责和风险担责 　54 5.3.1　风险管理计划中的风险职责 　55 5.3.2　风险管理计划中的风险担责 　55 5.4　风险沟通文件 　55 5.4.1　编写者 　56 5.4.2　时间 　57 5.4.3　接收方 　57 5.4.4　沟通模式 　57 5.5　风险教育与培训 　58 5.6　复习题 　60 第　6 章 协作 　63 6.1　“我知道了吗”小测验 　63 6.2　相关方及其角色 　65 6.2.1　策略风险和相关方 　66 6.3　让团队参与确定风险偏好、风险态度和风险优先级 66 6.3.1　组建期 　67 6.3.2　激荡期 　67 6.3.3　规范期 　67 6.3.4　执行期 　67 6.3.5　修整期 　68 6.3.6　团队驱动的数据收集方法 　68 6.4　参与规则 　70 6.4.1　容许限度规则 　70 6.4.2　触发条件规则 　71 6.4.3　上报规则 　71 6.4.4　报告规则 　72 6.4.5　信息分享规则 　72 6.5　非策略风险教育 　72 6.6　复习题 　73 第　7 章 基于团队的实用风险识别 　77 7.1　“我知道了吗”小测验 　77 目　录 IV 7.2　识别方法 　79 7.2.1　思维导图 　80 7.2.2　亲和图 　80 7.2.3　根本原因分析 81 7.2.4　核对单分析 　83 7.2.5　假设分析 　83 7.2.6　SWOT 分析 　83 7.2.7　专家判断 　84 7.2.8　风险问题 　85 7.3　初步数据分析 　85 7.4　风险登记册 　86 7.5　复习题 　87 第　8 章 制约因素和假设条件 　91 8.1　“我知道了吗”小测验 　91 8.2　作为风险驱动因素的制约因素 　94 8.2.1　已知-已知 　94 8.2.2　未知-已知 　94 8.2.3　未知-未知 　95 8.2.4　已知-未知 　95 8.2.5　纯粹风险和商业（投机）风险 　95 8.2.6　制约因素的变更 　96 8.3　作为已识别风险的假设条件 　96 8.4　自由地讨论假设条件和制约因素 　97 8.4.1　假设条件、制约因素、容许限度和临界值 　97 8.5　复习题 　97 第　9 章 触发条件和临界值 　101 9.1　“我知道了吗”小测验 　101 9.2　合规性和容许限度的意味 .　103 9.3　容许限度和临界值驱动的触发条件 　104 9.3.1　视觉型触发条件 　104 9.3.2　物理型触发条件 　105 9.4　相关方驱动的触发条件 　105 9.5　复习题 　105 第　10 章 风险登记册 　109 10.1　“我知道了吗”小测验 　109 V　PMI 风险管理专业人士（PMI-RMP） 认证考试指南 10.2　风险登记册的作用 　111 10.3　风险登记册的内容 　112 10.3.1　风险 ID 　113 10.3.2　风险事件 　113 10.3.3　可能性 　113 10.3.4　影响 　114 10.3.5　紧迫性 　114 10.3.6　密切度 　114 10.3.7　邻近性 　114 10.3.8　潜伏性 　115 10.3.9　可管理性和可控性 　115 10.3.10　连通性 　115 10.3.11　可监测性 　115 10.3.12　战略影响 　115 10.3.13　整体风险 　116 10.3.14　优先级 　116 10.3.15　风险责任人 　116 10.3.16　影响的方面 　116 10.3.17　上报 　117 10.3.18　应对策略类型 　117 10.3.19　应对策略描述 　118 10.3.20　实施进度 　118 10.3.21　实施审核 　118 10.3.22　关闭条件 　118 10.3.23　跟进 　118 10.3.24　结果 　119 10.3.25　存档位置 　119 10.4　风险分类 　119 10.5　复习题 　119 第　11 章 风险定性分析 　123 11.1　“我知道了吗”小测验 　123 11.2　风险分类 　126 11.3　分类系统审核 　126 11.4　风险管理计划 　126 11.5　风险排序 　129 11.5.1　组风险排序 　129 目　录 VI 11.5.2　个体风险排序 　129 11.6　来自相关方的排序支持 　131 11.7　复习题 　132 第　12 章 风险定量分析 　135 12.1　“我知道了吗”小测验 　135 12.2　绩效数据及其含义 　139 12.2.1　瀑布绩效数据 　139 12.2.2　敏捷绩效数据 　142 12.3　综合定量分析和详细定量分析 　144 12.3.1　综合定量分析 　144 12.3.2　详细定量分析 　148 12.4　敏感性分析工具 　149 12.4.1　蒙特卡洛敏感性分析 　149 12.4.2　龙卷风图 　149 12.4.3　网络图敏感性分析（关键路径） 　150 12.4.4　石川图分析（根本原因） 　150 12.4.5　决策树分析 151 12.5　相对风险权重和优先级 　152 12.6　复习题 　152 第　13 章 风险复杂度、评估和分析 　157 13.1　“我知道了吗”小测验 　157 13.2　风险复杂度 　160 13.2.1　根本原因分析（石川图） 　160 13.2.2　SWOT 分析 160 13.2.3　树图 　161 13.3　风险关联性 　164 13.4　组织层级风险 　164 13.5　威胁和机会 　165 13.6　复习题 　166 第　14 章 风险应对规划 　169 14.1　“我知道了吗”小测验 　169 14.2　机会应对策略和威胁应对策略 　172 14.2.1　机会应对策略 　173 14.2.2　威胁应对策略 　174 VII　PMI 风险管理专业人士（PMI-RMP） 认证考试指南 14.3　行动计划和风险责任人 　176 14.3.1　行动计划 　176 14.3.2　风险责任人 　177 14.4　衡量指标和传达 　177 14.4.1　衡量指标和评估 　177 14.4.2　权变措施 　179 14.4.3　应对策略的传达 　179 14.5　组织影响 　180 14.5.1　容许限度 　180 14.6　复习题 　181 第　15 章 应对实施 　185 15.1　“我知道了吗”小测验 　185 15.2　应对计划和应急储备 　188 15.3　相关方对应对策略的反应 　189 15.3.1　应对的性质 　189 15.3.2　个人/职业参与度 　190 15.3.3　个人/职业容许限度 　190 15.4　残余风险及其影响 　191 15.5　次生风险及其影响 　191 15.6　复习题 　192 第　16 章 数据收集 　197 16.1　“我知道了吗”小测验 　197 16.2　收集信息 　200 16.2.1　数据源 　200 16.2.2　精确度 　201 16.3　排序方法的有效性 　201 16.3.1　高可能性风险的发生情况 　202 16.3.2　高影响风险的影响情况 　202 16.3.3　整体风险和项目影响 　203 16.4　比较项目风险和组织风险 　205 16.4.1　项目面临的组织风险 　206 16.4.2　组织面临的项目风险 　206 16.5　复习题 　208 第　17 章 残余风险和次生风险 　213 17.1　“我知道了吗”小测验 　213 目　录 VIII 17.2　残余风险和免赔额 　216 17.2.1　已实施的应对和未实施的应对 　217 17.2.2　预期结果和非预期结果 　217 17.2.3　项目残余风险和组织残余风险 　218 17.3　应对策略催生的风险 　219 17.3.1　风险环境和应对催生的风险 　219 17.3.2　催生次生风险的应对策略 　220 17.4　末期风险报告 　223 17.4.1　风险登记册的更新 　223 17.4.2　权变措施报告 　225 17.5　复习题 　225 第　18 章 分享风险信息 　229 18.1　“我知道了吗”小测验 　229 18.2　风险报告 　232 18.2.1　定性数据收集和报告：预测型 　233 18.2.2　定性数据收集和报告：适应型 　233 18.2.3　定量数据收集和报告：预测型 　233 18.2.4　定量数据收集和报告：适应型 　234 18.3　相关文件的更新 　235 18.3.1　管理计划的更新 　235 18.3.2　经验教训的更新 　236 18.3.3　变更日志的更新 　236 18.4　项目级风险的更新 　236 18.4.1　项目进展情况如何？ 　237 18.4.2　还有哪些风险？ 　237 18.4.3　成功的可能性有多大？ 　238 18.5　组织级风险的更新 　238 18.5.1　组织影响风险 　238 18.5.2　系统生命周期风险的更新 　239 18.5.3　项目管理文化风险的更新 　241 18.6　复习题 　242 第　19 章 冲刺 　245 19.1　冲刺计划 　245 19.2　小结 　245 附录　A “我知道了吗”小测验和复习题的答案 　246