职务发明专利权益分享论

本书围绕职务发明权益分享机制这一主题，以实证调研为基础，以理论建构为支撑，以务求实效为目标，从宏观角度把握职务发明权益分享机制的国际立法和域外进展，从实践维度分析我国实践中存在的问题，并在此基础上根据不同场景下职务发明权益分享关系的不同属性展开类型化分析，从而有针对性地优化职务发明权益分享法律机制的实践运用。本书研究的主要应用价值在于增进职务发明权益分享的公平性与合理性。通过实证研究，有针对性地提出优化方案，并将实践问题还原到职务发明权属与奖酬的基础制度框架，以科学合理的立法选择、司法解释、案例指导及政策指引，为职务发明权益分享机制的变革与完善提供参考。 本书适合知识产权领域的研究者阅读学习。

刘鑫，法学博士，中南财经政法大学知识产权研究中心专职研究员，中南财经政法大学法学院知识产权法教研室主任、副教授、硕士研究生导师。德国马克斯·普朗克（MPI）创新与竞争研究所访问学者，德国马克斯·普朗克奖学金获得者。主持国家社会科学基金青年项目、中国法学会部级法学研究一般课题、国家知识产权战略实施研究基地专项研究课题等科研项目多项。出版学术专著《专利制度伦理问题研究》《新业态知识产权保护法律问题研究》。在《人民日报（理论版）》《光明日报（智库版）》《法学评论》《法律科学》《中国法律评论》《法学杂志》《知识产权》《自然辩证法研究》等刊物发表学术论文七十余篇。曾获中国法学会知识产权法学研究会第八届“全国知识产权青年学者论文征集评选”优秀奖、第四届“中华法学硕博英才奖”二等奖、第三届“中华法学硕博英才奖”三等奖、《科技与法律（中英文）》优秀青年作者等荣誉奖励。

绪 言 ………………………………………………………………………… 1 第一章 导论: 职务发明专利权益分享问题研究的理路与方法 …………… 4 一、 研究动因: 职务发明专利权益分享的规范目的与宗旨 ………… 5 二、 研究进路: 职务发明专利权益分享的差异化法律适用 ………… 7 三、 研究框架: 职务发明专利权益分享的制度解构与优化 ………… 9 第二章 本体论: 职务发明专利权益分享制度的基本架构与发展状况…… 11 第一节 职务发明专利权益分享制度的基本由来与立法演进 ………… 12 一、 职务发明专利权益分享制度的生成背景及其发展脉络 ………… 13 二、 职务发明专利权益分享制度的本土立法及其沿革历程 ………… 16 第二节 职务发明专利权益分享制度的框架关系与规范体系 ………… 22 一、 职务发明专利权益分享制度具体构造的法律范畴区分 ………… 23 二、 职务发明专利权益分享制度具体构造的规范运转冲突 ………… 26 三、 职务发明专利权益分享制度具体构造的制度单行设置 ………… 29 第三节 职务发明专利权益分享制度的运行状况与实践问题 ………… 32 一、 职务发明专利权益分享制度实施环节的主体利益争夺 ………… 33 二、 职务发明专利权益分享制度实施环节的应用场景差异 ………… 35 三、 职务发明专利权益分享制度实施环节的技术产业博弈 ………… 38 第三章 价值论: 职务发明专利权益分享制度的学理基础与实践面向…… 42 第一节 理论学说之分歧: “自然权利论” VS “创新激励论” ……… 43 一、 基于 “自然权利论” 的职务发明专利权益分享正当性………… 44 二、 基于 “创新激励论” 的职务发明专利权益分享正当性………… 49 第二节 制度效用之分辨: “交换之正义” VS “分配之正义” ……… 54 一、 “交换正义” 理念主导的职务发明专利权益分享模式 ………… 56 二、 “分配正义” 理念主导的职务发明专利权益分享模式 ………… 61 第三节 政策导向之分异: “重雇员主义” VS “厚雇主主义” ……… 65 一、 “重雇员主义” 导向下的职务发明专利权益分享策略 ………… 66 二、 “厚雇主主义” 导向下的职务发明专利权益分享策略 ………… 70 第四章 比较论: 职务发明专利权益分享制度的模式选择与规范借鉴…… 75 第一节 职务发明专利权益分享制度的 “雇员优先” 模式 …………… 76 一、 “雇员优先” 模式下的美国职务发明专利权益分享制度 ……… 77 二、 “雇员优先” 模式下的德国职务发明专利权益分享制度 ……… 80 三、 “雇员优先” 模式下的日本职务发明专利权益分享制度 ……… 84 第二节 职务发明专利权益分享制度的 “雇主优先” 模式 …………… 90 一、 “雇主优先” 模式下的英国职务发明专利权益分享制度 ……… 90 二、 “雇主优先” 模式下的法国职务发明专利权益分享制度 ……… 94 第三节 职务发明专利权益分享制度的比较法经验归纳及梳解 ……… 98 一、 职务发明专利权益分享制度设计与运行的比较经验梳理 ……… 98 二、 职务发明专利权益分享制度设计与运行的比较经验借鉴 …… 103 第五章 实证论: 职务发明专利权益分享制度的实施态势与经验总结 ……………………………… 106 第一节 职务发明专利权益分享实践中涉及权属纠纷的类案分析 …… 107 一、 职务发明专利权益分享所涉及权属纠纷的案例选取范围 …… 107 二、 职务发明专利权益分享所涉及权属纠纷的处置规律梳解 …… 111 第二节 职务发明专利权益分享实践中涉及奖酬纠纷的类案分析 …… 115 一、 职务发明专利权益分享所涉及奖酬纠纷的案例选取范围 …… 116 二、 职务发明专利权益分享所涉及奖酬纠纷的处置规律梳解 …… 119 第三节 职务发明专利权益分享实践中赋权改革的试点样本分析 …… 123 一、 职务发明赋权改革政策所涉及专利权益分享的规范梳理 …… 124 二、 职务发明赋权改革政策对推进专利权益分享的实效评述 …… 126 第六章 完善论: 职务发明专利权益分享制度的优化路径与协调策略 …………………………………………… 130 第一节 职务发明专利权益分享过程差异化立法框架之设置 ………… 130 一、 职务发明专利权益分享中公立机构与私立机构的区分对待 ……………………………………………………… 131 二、 职务发明专利权益分享中高新产业与传统行业的区别对待 ……………………………………………………… 137 第二节 职务发明专利权益分享规则调适性释义模式之应用 ………… 141 一、 基于中央集权模式的职务发明专利权益分享规则适用进路 ……………………………………………………… 142 二、 基于合作研发情形的职务发明专利权益分享规则适用进路 ……………………………………………………… 145 三、 基于劳务派遣关系的职务发明专利权益分享规则适用进路 ……………………………………………………… 149 第三节 职务发明专利权益分享纠纷多元化解决机制之构建 ………… 153 一、 职务发明专利权益分享纠纷自主协商机制的具体规范设计 ……………………………………………………… 154 二、 职务发明专利权益分享纠纷行政干预机制的具体规范设计 ……………………………………………………… 158 三、 职务发明专利权益分享纠纷司法救济机制的具体规范设计 ……………………………………………………… 163 第七章 余论: 人工智能时代发明创造专利权益分享的新挑战 ………… 169 一、 从合作分工到机器代工: 发明关系由职务化转向虚拟化 …… 170 二、 从协同创新到智能革新: 专利权益的人工智能配属争议 …… 172 三、 回归发明创造本质内核: 坚守人类创新的专利权益配置 …… 174 参考文献 ……………………………………………………………………… 178 附录 1 职务发明专利权属纠纷实证分析选用典型案例类目 …………… 198 附录 2 职务发明专利奖酬纠纷实证分析选用典型案例类目 …………… 208 后 记 ………………………………………………………………………