《企业合规管理体系实务指南》（第3版）

本书以企业合规管理总论开篇，对企业合规管理体系的十六大构成要素分别论述，以实务专题结尾。 本书十大亮点： （1）提出企业合规管理学学科研究； （2）提出诚信合规管理与全面合规管理两大发展脉络； （3）提出企业合规管理体系十六大构成要素，并分别进行实务研究； （4）对我国国有企业具有中国特色合规管理进行研究，涉及合规义务渊源、合规管理组织与违规管理等； （5）对合规义务构成、种类及识别进行实务研究； （6）对“三张清单”制定进行实务研究； （7）对企业集团的合规管理进行实务研究； （8）对《中央企业合规管理办法》与《合规管理体系要求及使用指南》进行比较研究； （9）对法务、合规、内控、风险管理协同运作进行实务研究； （10）对有关企业合规管理的标准、办法和指南的适用提出指南。

郭青红 上海市汇业律师事务所高级合伙人，拥有三十余年的法律工作经验，武汉大学法学本科、英语本科以及法律硕士，华东师范大学合规研究中心研究员，华东政法大学硕士研究生导师，汇业企业合规专业委员会主任，上海市律协法律合规业务研究委员会委员。曾担任东风汽车进出口有限公司法律顾问、武汉神龙汽车有限公司法律与政策分部主任、德国汉高大中国区总法律顾问、法国家乐福中国区总法律顾问、美国李尔公司大东亚区总法律顾问兼合规管理。已协助多家央企、地方国企完成合规管理体系建设并开展了多项重点领域专项合规管理，协助一家央企子集团开展合规整改并成功解除世界银行制裁，为某直辖市国资委36家市属国企作合规管理体系后评估，为某央企集团提供合规管理体系有效性评价服务，获得2020、2021、2023年LEGALBAND合规管理律师15强称号，并且带领汇业合规管理团队荣膺2021年ALB China区域市场法律大奖，沿海地区合规律师事务所、2023年ALB华东地区年度合规律师事务所大奖，以及2024年度《商法》卓越律所大奖：企业合规领域。著有《企业合规管理体系实务指南》《企业合规管理验收、评价、审计、体系认证实务指南》等，也是团体标准《中小企业合规管理体系有效性评价》的起草人之一，取得企业合规师培训证书。

目录 第一篇 企业合规管理总论 第一章企业合规管理学 第二章企业合规与合规管理 第三章企业合规管理原则 第四章企业合规管理体系 第五章企业合规管理的产生和发展 第六章有关合规管理的合规义务渊源及其适用 第二篇 企业合规管理分论 第一章合规方针 第二章合规管理组织 第三章合规风险管理 第四章合规管理制度 第五章合规审查 第六章合规管理体系有效性评价 第七章合规审计 第八章合规管理考核与评价 第九章合规宣传与培训 第十章违规管理与问责 第十一章合规管理计划与合规报告 第十二章违规问题整改与持续改进 第十三章合规激励 第十四章合规管理信息系统 第十五章合规文化 第十六章合规管理监督问责 第三篇 企业合规管理实务 第一章企业合规管理组织建设 第一节企业合规管理组织构成 第二节组织的合规管理职责 第二章企业集团合规管理 第三章合规尽职调查 第四章企业境外投资经营合规管理 第一节综述 第二节属人法合规管理 第三节属地法合规管理 第五章企业合规管理有效落地与“三张清单” 第六章协同联动 第七章《中央企业合规管理办法》与《合规管理体系要求及使用指南》比较研究 第八章企业合规管理内在逻辑关系实务研究 第四篇 企业法务、合规、内控、风险管理协同运作机制 第一章概述 第二章企业法务管理、合规管理、内部控制、 全面风险管理 第一节企业法务管理 第二节企业合规管理 第三节企业内部控制 第四节企业风险管理 第三章企业法务管理、合规管理、内部控制与风险管理之间的关系 第一节企业法务管理与合规管理的关系 第二节企业法务管理、合规管理与内部控制的关系 第三节企业法务管理、合规管理与全面风险管理的关系 第四节企业内部控制与全面风险管理的关系 第四章建立法务、合规、内控、风险管理协同运作机制 第一节协同运作机制 第二节我国企业建立四大体系的基本情况 第三节建立协同运作机制的基础条件——国有企业法治体系 第四节建立协同运作机制的基础条件——四大体系之间的趋同性 第五节协同运作机制顶层设计：LCR整合框架 第六节协同运作机制顶层设计：高度一体化管理平台分解 第七节协同运作机制：从顶层设计到有效落地运行——实务案例分享 附录有关合规管理的合规义务渊源 一合规与银行内部合规部门 二内控、道德与合规，最佳实践指南 三世界银行集团廉政合规指南概要 四高效率公司合规项目基本要素 五中共中央国务院关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见 六国家发展和改革委员会、外交部、商务部、 中国人民银行、国务院国有资产管理委员会、国家外汇管理局、中华全国工商联合会关于印发《企业境外经营合规管理指引》的通知 七财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发《企业内部控制基本规范》的通知 八证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 九国家金融监督管理总局《金融机构合规管理办法》 十国务院国有资产监督管理委员会关于印发《中央企业全面风险管理指引》的通知 十一国务院国有资产监督管理委员会关于印发《关于全面推进法治央企建设的意见》的通知 十二国务院国有资产管理委员会关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知 十三国务院国有资产监督管理委员会关于印发《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的通知 十四国务院国有资产监督管理委员会关于印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》 的通知 十五中央企业合规管理办法 十六工业和信息化部办公厅中央宣传部办公厅中央网信办秘书局财政部办公厅人力资源社会保障部办公厅生态环境部办公厅商务部办公厅应急管理部办公厅中国人民银行办公厅市场监管总局办公厅国家知识产权局办公室国家外汇局综合司全国总工会办公厅全国工商联办公厅中国贸促会办公室关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见