中国银行业改革发展与风险防范案例选编(银监会党校教材党员学习读本)

第一章 中国银行业改革发展 概述 中国工商银行成功股改上市 中国银行整体改制和境外上市 交通银行引入境外战略投资者 北京银行在中外融合中提升竞争能力 江苏银行多措并举有效处置不良资产 青岛国际银行转制 国家开发银行商业化转型 华融租赁公司发展新型企业融资方式支持经济发展 华能财务公司在改革中成长壮大 张家港农村商业银行打造一流现代农村金融企业 第二章 中国银行业风险防范 概述 广东国投破产案 江西省抚州市振兴等四家高风险城市信用社平稳撤销 金新信托的风险处置 新疆维吾尔自治区哈密市农村信用联社撤销纪实 德隆债务危机的处置 中国农业银行河北衡水中心支行信用证诈骗案 中国银行广东开平支行特大贪污挪用公款诈骗案 中国银行黑龙江河松街支行诈骗案 银企内外勾结利用银行承兑汇票诈骗 中国农业银行河北邯郸分行现金管理中心“4-16”金库被盗案 网上银行资金盗窃案件 网上银行高科技犯罪 小故障引发大事件，业务连续性管理不容忽视 内蒙古万里大造林非法经营案件处置 湖南湘西州非法集资的处置 加强沟通，因地制宜，有效推进平台贷款清理规范 第三章 中国银行业金融创新 概述 招商银行不断创新丰富“一卡通”功能 中国农业银行开展碳排放交易财务顾问 开元2007一1信贷资产支持证券发行失败的应对 招商银行对亏损理财产品的处置 上海银监局妥善处理银行理财产品客户投诉 第四章 中国银行业服务实体经济 概述 银监会建立完善“六项机制”，促进中小企业发展 中国建设银行“信贷工厂”服务小微企业模式 中国民生银行“商贷通”产品 浙江泰隆商业银行“三品、三表”小额信贷管理模式分析 包商银行全力打造服务小企业的品牌银行 北京银行“知识产权质押贷款”助中小企业成长 中国农业银行承销中小企业短期融资券 信达公司成功重组上市连云港港务局 第五章 中国银行业党的建设 概述 中国农业银行“以大培训改造大队伍” 中国银行杭州萧山支行党总支“结对帮扶”，为“后进” 党员送春风 中国民生银行全面加强党的建设，争做非公党建“排头兵” 黑龙江银监局党建工作探索与实践 湖北银监局加强新时期基层思想政治工作的探索与实践 广东银监局打造特色文化促进有效监管 大庆银监分局建设特色廉政文化 芜湖银监分局深入开展基层组织建设年活动 附录一：国外银行业风险案例 摩根大通交易遭受巨大亏损 汇丰银行因监控洗钱不力遭受处罚 法国兴业银行交易员违规交易导致巨额亏损 附录二：案例的设计、开发与使用 案例教学的特点 案例开发和运用实例分析：华兴银行人才流失案例 该案例研讨的时间安排 参考答案 附录三：参考答案 中国工商银行成功股改上市 中国银行整体改制和境外上市 交通银行引入境外战略投资者 北京银行在中外融合中提升竞争能力 江苏银行多措并举有效处置不良资产 青岛国际银行转制 国家开发银行商业化转型 华融租赁公司发展新型企业融资方式支持经济发展 华能财务公司在改革中成长壮大 张家港农村商业银行打造一流现代农村金融企业 广东国投破产案 江西省抚州市振兴等四家高风险城市信用社平稳撤销 金新信托的风险处置 新疆维吾尔自治区哈密市农村信用联社撤销纪实 德隆债务危机的处置 中国农业银行河北衡水分行信用证诈骗案 中国银行广东开平支行特大贪污挪用公款诈骗案 中国银行黑龙江河松街支行诈骗案 银企内外勾结利用银行承兑汇票诈骗 中国农业银行河北邯郸分行现金管理中心“4·16金库被盗案” 网上银行资金盗窃案件 网上银行高科技犯罪 小故障引发大事件，业务连续性管理不容忽视 内蒙古万里大造林非法经营案件处置 湖南“湘西州”非法集资的处置 加强沟通，因地制宜，有效推进平台贷款清理规范 招商银行不断创新丰富“一卡通”功能 中国农业银行开展碳排放交易财务顾问 开元2007—1信贷资产支持证券发行失败的应对 招商银行对亏损理财产品的处置 上海银监局妥善处理银行理财产品客户投诉 银监会建立完善“六项机制”，促进中小企业发展 中国建设银行“信贷工厂”服务小微企业模式 中国民生银行“商贷通”产品 浙江泰隆商业银行“三品、三表”分析 包商银行全力打造服务小企业的品牌银行 北京银行“知识产权质押贷款”助中小企业成长 中国农业银行承销中小企业短期融资券 信达公司成功重组上市连云港港务局 中国农业银行“以大培训改造大队伍” 中国银行杭州萧山支行党总支“结对帮扶”，给“后进”党员送春风 中国民生银行全面加强党的建设，争做非公党建“排头兵” 黑龙江银监局党建工作探索与实践 湖北银监局加强新时期基层思想政治工作的探索与实践 广东银监局打造特色文化促进有效监管 大庆银监分局建设特色廉政文化 芜湖银监分局深入开展基层组织建设年活动 摩根大通交易遭受巨大亏损 汇丰银行因监控洗钱不力遭受处罚 法国兴业银行交易员违规交易导致巨额亏损 后记