经济监管域外实效论：利益、实力与博弈

在一国之内，法律的制定并不代表其能够得到有效实施；在国际社会中，域内法律规则能否在域外产生实际效果更无法当然推知。在徒法不足以自行的预设下，域内经济监管规则何以产生域外实效？本书提出“经济监管域外实效论”以揭示在国家的利益、实力等因素的博弈下，经济监管域外实效的生成逻辑和实施机制。依托美国反洗钱监管、欧盟数据监管、美欧场外衍生品监管和中国通信技术监管等四个领域的案例研究，本书类型化了经济监管得以产生域外实效的威慑、偶合、合作和协调四种博弈模式，探讨了上述模式的达成与特定国家的法律实力和行业实力的内在关联，最后为中国涉外经济法治的有效实现提供了一套决策工具和实操方案。

包康赟，清华大学法学院助理研究员、博士后，主要研究领域为金融法、国际经济法和法律实证研究。北京大学法学学士、经济学学士、法学硕士和法学博士学位（国际金融法方向）；美国耶鲁大学法学硕士（LLM），法律科学博士候选人。在《金融监管研究》《北方法学》《武大国际法评论》《法律和社会科学》《经贸法律评论》《证券法苑》以及The China Review等中英文刊物上发表多篇论文。

导论 徒法不足以自行001 第一节背景与问题001 一、实践关切002 二、理论命题004 第二节方法与思路007 一、研究方法007 二、理论框架011 三、研究思路020 第三节结构与内容024 一、全书结构024 二、内容概要026 第四节贡献与不足039 一、预期目标039 二、创新之处041 三、不足之处042 第一章概念：经济监管域外实效的溯源分析044 引言044 第一节经济监管域外实效的内涵澄清045 一、本领域学术概念的乱象045 二、“经济监管域外实效”的界定049 第二节法律域外实效的概念谱系056 一、法律域外实效的理论基点056 二、相邻学术概念的谱系建构060 第三节经济监管域外实效的利益驱动066 一、要素跨域流动与内部利益驱动068 二、全球问题涌现与外部利益驱动070 三、中国追求经济监管域外实效的双重利益驱动073 总结077 第二章文献：经济监管域外效果研究的内外视角079 引言079 第一节法学研究的内部视角与外部视角080 第二节经济监管域外效果研究的内部视角：一个地理版图083 一、立足国际084 二、立足美国092 三、立足欧盟098 四、立足中国104 第三节经济监管域外效果研究的外部视角：一个思想谱系112 一、经济思维113 二、政治思维119 三、社会思维124 四、历史思维127 第四节内外视角的合作与本研究的定位130 一、视角融合130 二、本书定位132 第三章威慑模式：以美国反洗钱监管为例137 引言137 第一节沿革138 一、肇始：1986年139 二、扩展：2001年140 三、激增：2008年141 四、强化：2020年142 第二节实证143 一、机制解析144 二、实践概览151 第三节条件160 一、法律实力：强（必要）160 二、行业实力：强（必要）171 第四节影响180 一、对国家自身的影响180 二、对国际关系的影响181 三、对国际社会的影响184 总结188 第四章偶合模式：以欧盟数据监管为例191 引言191 第一节沿革192 一、肇始：1995年194 二、扩张：2018年195 三、稳固：2024年196 第二节实证198 一、机制解析198 二、实践概览206 第三节条件210 一、法律实力：强（必要）211 二、行业实力：弱（不必要）227 第四节影响229 一、对国家自身的影响229 二、对国际关系的影响230 三、对国际社会的影响231 总结232 第五章合作模式：以美欧场外衍生品监管为例236 引言236 第一节沿革237 一、萌芽：2010年238 二、发展：2012年242 三、实现：2016年至2024年248 第二节实证249 一、机制解析249 二、实践概览260 第三节条件262 一、法律实力：弱（不必要）263 二、行业实力：弱（不必要）274 第四节影响275 一、对国家自身的影响275 二、对国际关系的影响276 三、对国际社会的影响278 总结280 第六章协调模式：以中国通信技术监管为例283 引言283 第一节沿革284 一、肇始：2001年286 二、扩张：2010年287 三、稳固：2024年289 第二节实证290 一、机制解析290 二、实践概览300 第三节条件302 一、法律实力：弱（不必要）302 二、行业实力：强（必要）307 第四节影响314 一、对国家自身的影响314 二、对国际关系的影响315 三、对国际社会的影响316 总结317 第七章理论：经济监管域外实效论的内涵阐释320 引言320 第一节经济监管域外实效模式的静态特征321 一、事实特征322 二、理论特征326 三、案例的“典型性”声明336 第二节经济监管域外实效模式的动态规律340 一、模式辨析340 二、模式互动342 总结349 第八章启示：经济监管域外实效论的中国应用351 引言351 第一节中国经济监管域外实效模式的决策流程352 一、启动决策353 二、初选决策354 三、优选决策356 四、最终决策358 第二节经济监管域外实效模式在中国的应用场景359 一、威慑模式359 二、偶合模式364 三、合作模式367 四、协调模式370 第三节中国经济监管域外实效生成的底层逻辑372结论376 参考文献379 主要缩略语对照表409 后记411