基础研究支撑原始创新-中国经验

建设现代化强国，科技强国是重要支撑。基础 研究作为科技创新之源，关乎我国源头创新能力和 国际科技竞争力的提升，对促进实现“两个一百年 ”奋斗目标有着重要作用。本书通过鲜活的案例研 究和系统的问卷调查，生动而深刻地揭示了基础研 究的特点和规律，总结了从基础研究到产生重大科 技成果的全过程和形成机制，为基础研究支撑前沿 技术创新和关键技术攻关提供了经验。

\" 吕薇，博士，享受国务院特殊津贴专家，国务院发展研究中心创新发展研究部原部长，研究员；第十一届、十二届、十三届全国人大常委会委员、财经委员会委员。 柳卸林，博士，中国科学院大学经济与管理学院二级长聘教授，上海科技大学特聘教授，中国科学学与科技政策研究会副理事长，《科学学与科学技术管理》杂志主编。 温珂，博士，研究员，现为中国科学院科技战略咨询研究院创新发展政策研究所执行所长、中国科学院大学公共政策与管理学院岗位教授。\"

党的二十大报告提出到2035年建成科技强国，实现 高水平科技自立自强，进入创新型国家前列。科技强国 应具有世界前列的科学实力和创新能力，拥有强大的基 础研究和原创能力、关键核心技术能力，以及国际影响 力和引领能力。因此，增强高水平基础研究能力成为建 设科技强国和实现高水平科技自立自强的重要支撑。 当前，我国进入经济高质量发展阶段，支撑发展的 条件发生变化，传统发展动力减弱，必须培育新动力、 新模式和新优势，科技创新为高质量发展提供强大动能 。党的十八大提出实施创新驱动发展战略以来，我国科 技实力从量的积累迈向质的飞跃、技术创新从点的突破 向系统能力提升，原始创新能力被摆到更突出的位置。 目前，我国已进入创新型国家行列。2023年我国全球创 新指数名列世界第12位，全社会研发经费支出超过3.3 万亿元，居世界第2位；基础研究实力和学术水平不断 提升，基础研究经费支出达到2212亿元，占研究与试验 发展经费支出的6.65%，高水平国际期刊论文数量及被 引用次数均排在世界第1位；创新能力从以技术跟踪为 主向跟跑、并跑和领跑并存转变，专利申请量和科技集 群数量居世界第1位，一些行业和企业进入前沿技术创 新阶段。但与处于前列的创新型国家相比，我国基础研 究支出强度偏低，投入来源单一，跟踪研究较多，原创 性研究较少，缺乏具有全球影响力的成果，对关键核心 技术攻关的支撑作用不足等。随着基础研究在国家创新 体系中的地位不断提升，如何提高基础研究能力和质量 ，解决基础研究两头在外的问题，支撑发展新质生产力 和高水平科技自立自强，成为亟待研究的问题。 本项研究以如何发挥基础研究对科技创新的源头供 给和引领作用为目标，聚焦回答“重大科技成果的形成 机制和规律是什么”“什么样的资助方式有助于促进重 大科技成果产出”，探索从基础研究到重大技术创新的 规律、路径和体制机制，总结中国经验。课题组坚持案 例研究与问卷调查相结合，特殊性与普遍性相结合，开 展研究。为了从不同角度反映重大科技成果与基础研究 的联系，我们选择获得国家自然科学奖和国家技术发明 奖的十项重大科技成果及其团队作为案例研究对象，开 展深入调查研究，挖掘影响重大科技成果形成的重要因 素。为了提高案例研究的可比性，课题组按照统一标准 开展调查，从重大科技成果的初始思路形成、立项、组 织研究到成果转化应用全过程的每个环节，进行追踪研 究。为了印证案例研究得出的结论，课题组开展大规模 问卷调查，根据案例研究发现的规律和问题，设计问卷 。调查问卷以获得国家自然科学奖和国家技术发明奖的 科技成果为研究对象，向4086位主要获奖者发放问卷， 回收555份，为本项研究提供了扎实的数据支撑。上述 研究深化了我们对重大科技成果形成规律的认识，形成 一些重要发现和建议。最终完成一份总报告、十份案例 研究报告和一份问卷分析报告。 本项研究获得如下主要启示。一是原创性重大科技 成果的形成是一个长期过程，通常是基础研究与应用研 究交叉融合的结果，需要统筹基础研究、应用研究、关 键技术开发和成果转化应用、示范工程和产业化发展等 创新链条各环节的接力资助和政策支持。二是原创思想 往往要突破现有的理论和探索前人没有走过的路，需要 营造宽松的学术环境，改进基础研究人员评价方法并建 立非共识原创项目的遴选机制，实行机构和项目稳定支 持相结合的资助机制。三是重大原创研究不是事先规划 出来的，不会一蹴而就，而是一个由浅入深和不断完善 的过程，要充分信任有责任心的领军科学家，给予他们 布局研究方向和选择技术路线的自主权，允许试错和宽 容失败，进行滚动支持和评估。四是处理好自由探索与 有组织研究的关系。在原创研究的早期，少数领军科学 家在理论突破中发挥重要作用，当技术路线比较明确时 ，开展有组织的团队研究。五是原创性关键核心技术的 突破需要科学研究支撑，必须实行产学研深度合作。要 进一步完善目标任务导向的科学问题凝练机制，加强对 “真科学问题”研究的支持。六是国家自然科学基金为 重大科技成果的形成打下坚实科学基础，发挥了培养人 才和团队，发现和培育研究方向的重要作用。在科研人 员基数庞大的形势下，要鼓励社会力量设立各类科学基 金，实现基础研究基金来源和选题模式多元化，拓展年 轻人获得科学研究资助的途径。七是进一步完善基础研 究项目和人才评价机制，建立分类评价体系。选题重点 看其原创性、引领性和前沿性，是否符合国家重大需求 ；选人重点看责任心、讲信用和评贡献；对基础研究项 目实行学术共同体评价与长周期考察效果相结合的评价 机制。

第一章 从源头培育重大科技成果 一、总体研究思路与框架 二、重大科技成果形成的主要规律 三、科学基金在重大科学成果形成中发挥了基础性作用 四、需要解决的问题与建议 第二章 聚焦解决重大工程技术问题，实施全链条贯通式创新 ——大连理工大学郭东明高性能制造团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第三章 开创性理论突破与工程验证相互促进 ——中国科学院数学与系统科学研究院韩京清黄一ADRC团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第四章 勇攀世界科学高峰 ——中国科学技术大学量子科学团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第五章 聚焦国家重大需求，突破前沿基础研究 ——中国科学院遗传与发育生物学研究所李家洋分子设计育种团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第六章 国家战略需求引领的重大科技创新 ——中国科学院大连化学物理研究所刘中民DMTO团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第七章 从灵感搭建起有序介孔材料的高楼 ——复旦大学赵东元“有序介孔高分子和碳材料”团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第八章 正向突破、创新引领新型显示技术 ——清华大学邱勇OLED团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第九章 面向国家需求整合资源的创新突围 ——北京大学高文解码技术团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第十章 需求驱动的重大科学发现 ——中国科学院大连化学物理研究所包信和纳米限域催化团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第十一章 从自由探索到突破创新，推动密码技术进步 ——王小云密码学团队案例研究 一、案例背景 二、案例研究的主要发现 三、主要启示与建议 第十二章 国家自然科学基金在重大科技成果形成中的作用 ——对国家自然科学奖和国家技术发明奖获奖者的问卷分析 一、问卷调查背景和过程 二、问卷调查的主要发现 三、相关建议 附录 问卷内容 后记