上市公司法治论

2019年新修订的《证券 法》确立了许多新制度，这 些新制度基本上都是针对上 市公司法治化的制度，而 2023年新修订的《公司法 》对包括上市公司在内的公 司法人治理结构及其他相关 问题作了重要修订。作者经 过多年的深入思考，认为有 必要将2013年出版的《上 市公司监管法论》升级为《 上市公司法治论》。对此升 级版有两个方面的考虑：一 是上市公司监管法本质上是 上市公司治理的法治化，监 管在根本上是维护上市公司 和投资公众的利益，监管本 身不是目的，维护上市公司 和投资公众的私权利才是最 终目的。私权为本，公权为 用，尽量谦抑公权力的运用 ，“法治”理念显得十分重要 。二是升级版将“上市公司 监管法”作为《上市公司法 治论》的一个部分，使本书 围绕着上市公司，将公司法 、证券法和上市公司监管法 作为一个法治体系进行研究 ，这样更为合理，也更具理 论价值和实践价值。

李东方，中国政法大学教授，博士生导师，中国政法大学法商大数据研究中心主任，原中国政法大学经济法研究所所长，院学术委员会委员，经济法研究生导师组组长。主要社会兼职：中国证券法学研究会副会长、常务理事，中国法学会经济法学研究会常务理事，中证中小投资者服务中心调解员，中国侨联法律顾问委员会委员，国家法律资格司法考试命题专家组成员，北京市经济法学会常务理事，北京市金融服务法学研究会常务理事，成都市委、市政府法律顾问，多家仲裁委员会仲裁员，中豪(北京)律师事务所主任。先后担任多家上市公司独立董事，国有独资公司外部董事。 代表性的学术著作有：《证券监管法论》《上市公司监管法论》《证券法学》《公司法学》《房地产法学》《经济法学》等。

前言 原版前言 第一篇 上市公司法治总论 第一章 上市公司法治的基础理论 第一节 公司、上市公司和证券市场 一、公司 二、上市公司 三、证券市场 第二节 上市公司的法治体系 一、公司法、证券法 二、上市公司监管法 第三节 上市公司监管的经济和法治分析 一、政府监管的经济理论 二、上市公司、证券市场的缺陷与法治监管的必要性 三、政府监管的缺陷与上市公司监管的适度性分析 第二章 上市公司与证券市场监管体制法治化 第一节 上市公司与证券市场监管体制典型模式比较 一、政府主导型的美国监管模式 二、自律主导型的英国模式 三、中间型的法国模式和德国模式 第二节 证监会国际组织与各国证券业监管体制发展的新趋势 一、证监会国际组织 二、各国上市公司与证券市场监管体制发展的新趋势 第三节 我国上市公司与证券市场监管体制 一、我国上市公司与证券市场监管体制的发展演变 二、我国上市公司与证券市场监管的组织体系 三、我国上市公司与证券市场监管机构的职责与权限 四、上市公司与证券市场监管权力实现的保障 五、对上市公司与证券监管机构权力的监督制约 第四节 我国上市公司与证券市场自律监管 一、自律监管的基础理论 二、证券业协会的自律监管 三、证券交易所的自律监管 四、上市公司协会的自律监管 五、我国上市公司与证券市场各自律监管机构共同面临的两个问题 第五节 证券分合业经营与监管及政府“人造”证券市场的利弊分析 一、证券分合业经营与监管 二、政府“人造”证券市场的利弊分析与除弊 第三章 上市公司信息公开制度法治化 第一节 证券信息公开制度的一般理论 一、证券信息的公共产品性质 二、证券信息公开制度的含义和历史考察 三、证券信息公开制度的意义 四、证券信息公开义务的性质与责任主体 五、证券信息公开的有效标准 六、证券信息的“重大性”标准 …… 第二篇 上市公司法人治理法治化 第三篇 上市公司证券发行与交易监管法治论 第四篇 上市公司法律责任法治论 结束语 附录 不忘来时路