澳大利亚政府和社会资本合作(PPP)研究

本套丛书选取了加拿大、日本、新加坡、澳大利亚四个国家作为研究对象，全面梳理了它们各自PPP发展的历史概况、法律法规、应用实践和经典案例，分析了各国PPP发展特点和经验，同时追踪PPP发展的国际动态，从而为我国政府PPP政策法规的制定提供有益参考，并为PPP理论研究者、社会资本方及相关从业者提供系统化的借鉴。

王天义，中国光大国际有限公司总裁，中国光大水务有限公司董事长，中国光大绿色环保有限公司董事长。清华大学兼职教授，清华大学PPP研究中心共同主任、首席专家，中国环境与发展国际合作委员会委员，联合国欧洲经济委员会PPP专家委员会委员。主要研究领域包括：经济与企业管理、PPP理论与实务、生态文明与环境保护等。
杨斌，清华大学副校长兼教务长，清华大学领导力研究中心主任，清华大学PPP研究中心共同主任。主要研究领域包括：组织行为与领导力、商业伦理、非市场策略、高等教育管理等。

第1章澳大利亚基础设施与PPP概述1
1.1基础设施建设情况1
1.2联邦基础设施项目交付模式3
1.3PPP的定义和内涵分析6
1.3.1PPP的定义6
1.3.2PPP模式的重要特征7
1.3.3PPP模式的优势9
1.3.4物有所值(VFM)驱动9
1.3.5公共利益10
第2章澳大利亚PPP应用历史与发展前景11
2.1PPP模式的发展11
2.1.1起源与驱动11
2.1.2关于PPP模式的争论14
2.1.3PPP的历史发展16
2.2PPP模式的投资环境19
2.3PPP模式的应用21
2.4PPP模式的前景分析33
第3章澳大利亚PPP政策和机构框架36
3.1PPP政策法规框架36
3.1.1政策法规发展概述36
3.1.2联邦政府PPP政策和应用指南39
3.1.3州级政府PPP政策和应用指南39〖1〗〖3〗目录〖1〗〖3〗〖3〗3.2PPP机构框架47
第4章澳大利亚PPP模式操作要点50
4.1项目投资采购的关键步骤50
4.1.1服务需求识别50
4.1.2项目评估和采购策略制定51
4.1.3政府投资与采购的审批55
4.2PPP项目运作的关键步骤56
4.2.1项目准备阶段59
4.2.2意向申请阶段60
4.2.3建议书征求阶段60
4.2.4合同谈判和签署阶段61
4.2.5合同管理62
4.3PPP项目运作需关注的要点63
4.3.1廉洁与诚信63
4.3.2利益冲突64
4.3.3信息披露原则64
4.3.4交互式招投标过程65
4.3.5税务和会计问题65
4.4风险分担与管理的要点66
4.4.1风险分担与支付机制67
4.4.2风险分担与公共部门比较值68
4.4.3PPP项目关键风险68
4.4.4关键商业原则70
4.5物有所值的要点72
4.5.1物有所值的确定72
4.5.2公共部门比较值的定义与目的72
4.5.3公共部门比较值与采购流程73
第5章澳大利亚基础设施案例精选75
5.1成功的基础设施项目75
5.1.1北领地罗斯伯里学校项目75
5.1.2维多利亚州墨尔本会议中心81
5.1.3维多利亚港的航道深水改造项目88
5.1.4新南威尔士州M7高速公路96
5.1.5昆士兰州南岸教育培训区103
5.2失败的基础设施项目109
5.2.1悉尼机场连接铁路PPP项目109
5.2.2悉尼跨城市隧道113
参考文献118

澳大利亚政府有着多年成功应用PPP模式的经验，被广泛认为是PPP的成熟国家之一。因此，了解PPP模式在澳大利亚的发展历史、现状和前景，对于发展中国特色的PPP模式有着重要的借鉴意义。本书的结构如下： 第一章简述澳大利亚的基础设施建设现状，介绍现行的包括PPP模式在内的三种主流交付模式，以及PPP的定义和内涵；第二章从起源和驱动出发介绍PPP模式在澳大利亚的发展，分析了现在的投资环境和应用现状，并讨论了PPP模式的前景；第三章总体地概述澳大利亚的PPP政策框架和机构框架；第四章则进一步地介绍澳大利亚PPP模式的操作要点，包括项目投资采购的关键步骤、项目运作的关键步骤和项目运作需特别关注的要点等；第五章精选了7个澳大利亚基础设施项目，包括5个成功案例和2个失败案例，从不同角度探讨PPP项目的关键成功因素。本册第一撰稿人柯永建主要负责编写第一至第四章和全书的统稿。柯永建现任澳大利亚悉尼科技大学高级讲师与项目管理硕士学位副主任、清华大学PPP研究中心全球特约PPP专家，拥有清华大学管理科学与工程博士学位、工程管理学士学位，曾在香港理工大学、新加坡国立大学和澳大利亚纽卡斯尔大学工作，研究方向主要包括基础设施/公用事业PPP项目的风险管理、项目采购、合同行为和关系管理等，至今共发表80多篇论著，包括《特许经营项目融资(BOT、PFI和PPP》《特许经营项目融资(PPP)： 风险分担管理》等，对中国、新加坡、澳大利亚等国的PPP发展有很深的理解。本册第二撰稿人叶继涛主要负责编写第五章案例分析。叶继涛现任海弘鲲商务咨询公司董事长、国家发改委PPP专家库专家、财政部PPP专家库专家，是复旦大学金融管理硕士，曾任职于上海市发展战略研究所、上海市发展和改革委员会、中国投资咨询公司（研究总监）。他参与和承担的研究与咨询项目近百个，在PPP、投资咨询与管理、宏观政策分析、园区规划与产业发展、公共政策等领域具有丰富的政策研究和咨询经验。本书在编写过程中得到了清华PPP研究中心的王守清教授、王天义教授、杨斌教授和邬彩霞等人的大力支持和帮助，特此表示感谢。限于作者水平和经验，书中不妥和谬误之处在所难免，欢迎读者不吝指出。