证券投资基金基础知识考点精讲及归类题库

为了帮助广大考生提高复习效率，顺利通过基金从业资格考试，我们组织了一批既有扎实的理论功底，又具备丰富的考试培训经验的专家学者，精心编写了本套丛书。这套丛书涵盖了考试大纲所要求的全部考点，体现了指定教材的近期新要求；本套从书收录了近3年的近期新考试真题，并配有专家的精彩解析，帮助考生了解考试难度，把握考试的特点；由胡胜华编著的《证券投资基金基础知识考点精讲及归类题库（基金从业资格考试专业辅导教材）》一书的各章的同步强化训练题，均是作者依据历年考试真题精心设计，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的优选化。

第1章投资管理基础
1.1财务报表
知识点一资产负债表
知识点二利润表
知识点三现金流量表
1.2财务报表分析
知识点一财务报表分析概述
知识点二财务比率分析
知识点三杜邦分析法
1.3货币的时间价值与利率
知识点一货币时间价值的概念
知识点二终值、现值和贴现
知识点三利息率、名义利率和实际利率
知识点四单利与复利
知识点五即期利率与远期利率
1.4常用描述性统计概念
知识点一随机变量与描述性统计量
知识点二随机变量的相关性――相关系数
第2章权益投资
2.1资本结构
知识点一资本结构概述
知识点二最优资本结构
2.2权益类证券
知识点一股票
知识点二存托凭证
知识点三可转换债券
知识点四权证
知识点五权益类证券投资的风险和收益
知识点六影响公司发行在外股本的行为
2.3股票分析方法
知识点一基本面分析
知识点二技术分析
2.4股票估值方法
知识点一股票估值模型的分类
知识点二内在价值法
知识点三相对价值法
第3章固定收益投资
3.1债券与债券市场
知识点一债券市场概述
知识点二债券的种类
知识点三违约时债券的受偿顺序
知识点四投资债券的风险
知识点五中国债券市场交易体系
3.2债券价值分析
知识点一债券的估值方法
知识点二当前收益率、到期收益率与债券价格之间的关系
知识点三利率期限结构和信用利差
知识点四债券的久期和凸性
3.3货币市场工具
知识点一货币市场工具概念
知识点二回购协议
知识点三中央银行票据
知识点四短期政府债券
知识点五短期融资券
知识点六中期票据
知识点七其他货币市场工具
第4章金融、资产管理与投资基金
4.1衍生工具概述
知识点一衍生工具的定义
知识点二衍生工具的特点
知识点三衍生工具的分类
4.2远期合约和期货合约
知识点一远期合约概述
知识点二期货合约概述
4.3期权合约
知识点一期权合约概述
知识点二期权合约的价值
知识点三期权价格的影响因素
4.4互换合约
知识点一互换合约概述
知识点二互换合约的类型
知识点三远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别
第5章另类投资
5.1另类投资概述
知识点一另类投资的内涵与发展
知识点二另类投资的优点与局限性
5.2私募股权投资
知识点一私募股权投资概述
知识点二私募股权投资的战略形式
知识点三私募股权投资基金的组织结构
知识点四私募股权投资的退出机制
5.3不动产投资
知识点一不动产投资概述
知识点二不动产投资类型
知识点三不动产投资工具
5.4大宗商品投资
知识点一大宗商品投资概述
知识点二大宗商品投资的类型
知识点三大宗商品的投资方式
第6章投资者需求
6.1投资者类型和特征
知识点一个人投资者
知识点二机构投资者
6.2投资者需求和投资政策
知识点一投资者需求
知识点二投资政策说明书的制定
第7章投资组合管理
7.1系统性风险、非系统性风险和风险分散化
知识点一系统性风险和非系统性风险
知识点二风险分散化
7.2资产配置
知识点一资产收益相关性
知识点二均值方差法
知识点三最小方差法与有效前沿
知识点四资本资产定价模型
知识点五战略资产配置与战术资产配置
7.3被动投资和主动投资
知识点一市场有效性
知识点二被动投资
知识点三主动投资
知识点四量化投资
7.4投资组合构建
知识点一股票投资组合构建
知识点二债券投资组合构建
7.5投资管理部门
第8章投资交易管理
8.1证券市场的交易机制
知识点一报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场
知识点二做市商与经纪人
知识点三保证金交易
8.2交易执行
知识点一基金公司投资交易流程
知识点二算法交易简介
8.3交易成本与执行缺口
知识点一交易成本
知识点二执行缺口
第9章投资风险的管理与控制
9.1投资风险的类型
知识点一市场风险
知识点二流动性风险
知识点三信用风险
9.2投资风险的测量
知识点一风险指标
知识点二风险敞口
知识点三风险价值
9.3不同类型基金的风险管理
知识点一股票基金的风险管理
知识点二债券基金的风险管理
知识点三混合基金的风险管理
知识点四货币基金的风险管理
知识点五指数基金与ETF的风险管理
知识点六保本基金的风险管理
知识点七合格境内机构投资者（QDⅡ）基金的风险管理
知识点八分级基金风险管理
第10章基金业绩评价
10.1基金业绩评价概述
知识点一基金业绩评价的意义
知识点二基金业绩评价需考虑的因素
10.2绝对收益与相对收益
知识点一绝对收益
知识点二相对收益
知识点三风险调整后收益
10.3业绩归因
知识点一资产配置
知识点二行业与证券选择
10.4基金业绩评价方法
知识点一基金业绩评价业务
知识点二基金业绩评价体系
知识点三全球投资业绩标准
第11章基金的投资交易与清算
11.1基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
知识点一证券投资基金场内证券交易与结算
知识点二场内证券交易涉及的费用
知识点三场内证券交易特别规定及事项
知识点四场内证券交易清算与交收
知识点五PROP和D-COM系统
11.2银行间债券市场的交易与结算
知识点一银行间债券市场概述
知识点二银行间债券市场的交易品种与交易方式
知识点三银行间债券市场的债券结算
11.3海外证券市场投资的交易与结算
知识点一海外证券市场投资的交易与清算规则
知识点二基金公司进行境外证券投资的交易与结算
第12章基金的估值、费用与会计核算
12.1基金资产估值
知识点一基金资产估值的概念
知识点二基金资产估值需考虑的因素
知识点三基金资产估值的原则及方法
知识点四QDⅡ基金资产的估值问题
12.2基金费用
知识点一基金费用的种类
12.3基金会计核算
知识点一基金会计核算的特点
知识点二基金会计核算的主要内容
12.4基金财务会计报告分析
知识点一基金财务会计报告分析的主要内容
第13章基金的利润分配与税收
13.1基金利润及利润分配
知识点一基金利润
知识点二基金利润分配
13.2基金税收
知识点一基金自身投资活动产生的税收
知识点二投资者买卖基金产生的税收
第14章基金国际化的发展概况
14.1海外市场发展
知识点一投资基金国际化的发展
14.2中国基金国际化发展
知识点一QFⅡ、QDⅡ以及RQFⅡ的发展情况