5天速通期货从业人员资格考试

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第1天如日初升
第一章期货及衍生品概述2
第一节期货及衍生品市场的形成与发展（掌握）（1学时）3
一、期货及相关衍生品3
二、现代期货市场的形成3
三、国内外期货市场的发展趋势4
第二节期货及衍生品的主要特征（掌握）（0.5学时）6
一、期货交易的基本特征6
二、期货与远期、期权、互换的联系和区别7
第三节期货及衍生品的功能和作用（掌握）（0.5学时）9
一、规避风险的功能9
二、价格发现的功能9
三、资产配置的功能9
四、期货及衍生品市场的作用10
重要习题10
答案与解析12
第二章期货市场组织结构与投资者14
第一节期货交易所（掌握）（1.5学时）15
一、期货交易所的性质与职能15
二、期货交易所的组织形式15
三、我国境内的期货交易所17
第二节期货结算机构（掌握）（0.5学时）19
一、期货结算机构的性质与职能19
二、期货结算机构的形式19
三、期货结算制度19
四、我国境内的期货结算机构20
第三节期货中介与服务机构（了解）（1学时）21
一、期货公司21
二、介绍经纪商23
三、其他期货中介与服务机构24
第四节期货投资者（掌握）（1学时）25
一、期货投资者的分类25
二、个人投资者25
三、机构投资者25
重要习题26
答案与解析28
第2天勤学苦练
第三章期货合约与期货交易制度32
第一节期货合约（掌握）（1学时）33
一、期货合约的概念33
二、期货合约标的选择33
三、期货合约的主要条款33
第二节期货市场的基本制度（掌握）（2学时）35
一、保证金制度35
二、当日无负债结算制度36
三、涨跌停板制度37
四、持仓限额及大户报告制度37
五、强行平仓制度38
六、信息披露制度39
第三节期货交易流程（掌握）（3学时）40
一、开户40
二、下单41
三、竞价42
四、结算43
五、交割46
重要习题48
答案与解析50
第3天持之以恒
第四章套期保值53
第一节套期保值的概念与原理（掌握）（0.5学时）54
一、套期保值的定义54
二、套期保值的原理54
三、正确理解套期保值55
第二节套期保值的种类（掌握）（0.5学时）55
一、卖出套期保值56
二、买入套期保值56
第三节基差与套期的保值效果（掌握）（2学时）56
一、基差的定义56
二、基差走强与基差走弱56
三、基差变动与套期保值效果57
四、影响基差的因素58
五、基差交易58
六、企业开展套期保值业务需注意的事项59
重要习题59
答案与解析62
第五章期货投机与套利交易64
第一节期货投机交易（掌握）（1学时）65
一、期货投机的概念65
二、期货投机者的类型65
三、期货投机交易的常见操作方法65
第二节期货套利交易（熟悉）（0.5学时）67
一、期货套利的定义与作用67
二、价差与期货价差套利67
第三节期货套利的基本策略（掌握）（1.5学时）68
一、跨期套利（牛市/熊市/蝶式）68
二、跨品种套利69
三、跨市套利69
四、期现套利70
重要习题70
答案与解析72
第4天蒸蒸日上
第六章期权75
第一节期权及其特点和基本类型（了解）（0.2学时）76
一、期权和期权交易76
二、期权的特点76
三、期权的基本类型77
第二节期权价格及影响因素（掌握）（0.5学时）77
一、期权的内涵价值和时间价值77
二、影响期权价格的基本因素77
第三节期权交易的基本策略（掌握）（1学时）77
一、买进看涨期权77
二、卖出看涨期权78
三、买进看跌期权78
四、卖出看跌期权79
重要习题79
答案与解析82
第七章外汇衍生品84
第一节外汇远期（了解）（0.2学时）85
一、汇率的标价85
二、远期汇率与升贴水85
三、外汇远期交易85
第二节外汇期货（掌握）（1学时）86
一、外汇期货套期保值86
二、外汇期货套利86
第三节外汇掉期与货币互换（了解）（0.2学时）87
一、外汇掉期87
二、货币互换88
第四节外汇期权（了解）（0.2学时）88
一、外汇期权的分类及价格影响因素88
二、外汇期权的综合应用89
重要习题89
答案与解析91
第八章利率期货及衍生品94
第一节利率期货及其价格影响因素（掌握）（0.5学时）95
一、利率期货及其分类95
二、利率期货的报价95
三、利率期货价格的影响因素96
第二节国债期货及其应用（掌握）（2学时）96
一、国债期货96
二、国债期货投机和套利97
三、国债期货套期保值99
第三节其他利率类衍生品（了解）（0.2学时）99
一、远期利率协议99
二、利率期权99
三、利率互换100
重要习题100
答案与解析102
第5天一鸣惊人
第九章股指期货及其他权益类衍生品105
第一节股票指数与股指期货（掌握）（0.5学时）106
一、股票指数106
二、股指期货106
三、股指期货的应用106
四、沪深300指数期货106
第二节股指期货套期保值交易（掌握）（0.5学时）107
一、最佳套期保值比率与β系数107
二、股指期货卖出套期保值108
三、股指期货买入套期保值108
第三节股指期货投机与套利交易（掌握）（1学时）108
一、股指期货投机策略108
二、股指期货期现套利109
三、股指期货跨期套利110
第四节权益类期权（掌握）（0.5学时）110
一、股票期权110
二、ETF与ETF期权110
三、股指期权111
四、股指期货期权111
重要习题111
答案与解析113
第十章期货价格分析116
第一节期货行情解读（了解）（0.5学时）117
一、期货行情的相关术语117
二、常见期货行情图118
第二节基本面分析（掌握）（1学时）118
一、基本面分析的概念118
二、供求分析119
三、宏观经济分析119
四、产业链分析120
五、其他影响因素120

第三节技术分析（掌握）（2学时）120
一、技术分析理论120
二、价格趋势121
三、价格形态121
四、技术指标121
五、K线分析121
六、量价分析122
重要习题122
答案与解析124
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