项目管理

本书将项目管理学的内容分成三个主要部分，靠前部分讨论如何组织和起始一个项目，主要介绍人们如何评价项目所处的环境和如何做好项目的正式批准等工作；第二部分讨论项目的计划，主要讲述了美国项目管理协会在其项目管理知识体系中界定的各种项目计划的内容和方法；第三部分讨论项目的实施，主要介绍了在项目实施过程中必须同时开展的各方面管理工作及方法。全书按照“项目起始——项目计划——项目实施”的过程展开，能给学生一个按照项目开展的进程去学习项目管理知识的机会。

蒂莫西 J.罗彭伯格，是泽维尔大学威廉姆斯商学院有名的卡斯特里尼（Castellini）教席，他此前在北卡罗来纳大学夏洛特分部和美国空军技术学院任教，还曾在澳大利亚的南十字星大学和墨西哥的Tecnologicode Monterrey（ITESM）科技大学短暂工作过。他先后出版了100多部作品，包括《项目及项目组合管理的战略领导》《项目领导和质量管理》等。他的文章发表在《项目管理杂志》《管理教育杂志》《通用管理杂志》《SAM不错管理杂志》《信息系统教育杂志》《管理问题杂志》《质量进步杂志》《管理研究通讯》和《小企业战略杂志》等期刊上。30多年来，他一直是美国项目管理协会中的积极成员，从1991年开始就获得了该协会认证的项目管理专业资质（PMP）。他作为一名退休的美国空军预备役军官，在其军旅生涯中完成了大量运输、采购和质量保障方面的任务。罗彭伯格博士先后为150多个志愿者组织工作，有些是直接做志愿工作，有些是通过管理学生去做志愿工作。他在建筑项目、信息系统项目、研发项目以及质量改进项目方面直接参与提供咨询的企业遍布优选，如杜能源公司、安永会计师事务所、大辛辛那提自来水厂、罗格公司、宝洁公司、Trihealth癌症研究所和得萨斯儿童医院。在企业培训，本科生、MBA和EMBA的项目管理，领导学，团队合作，质量改进等课程上，罗彭伯格博士也屡有创新。此外，他还负责PMP的认证辅导。在学习经历方面，他是班尼迪学院的工商管理理学学士、西伊利诺伊大学的MBA、辛辛那提大学的运营管理哲学博士。

译者序
作者简介
前言
第一篇
项目组织
第1章项目管理概述2
1.1什么是项目3
1.2项目管理的发展史4
1.3如何描述项目工作4
1.4深入理解项目7
1.5项目角色12
1.6本书概要13
本章小结16
复习思考题17
实践练习17
《PMBOK指南》练习17
项目操作练习18
参考文献19
尾注19
项目管理在行动20
第2章项目筛选和优先级排序22
2.1战略规划过程23
2.2项目组合管理26
2.3获得项目35
本章小结37
复习思考题37
实践练习38
《PMBOK指南》练习38
练习39
项目操作练习39
参考文献40
尾注40
项目管理在行动41
第3章组织能力：结构、文化
和角色43
3.1组织结构的类型44
3.2组织文化以及对项目的影响49
3.3项目生命期51
3.4敏捷项目管理53
3.5项目高层的角色53
3.6管理层角色58
3.7项目团队角色61
本章小结62
复习思考题62
实践练习63
《PMBOK指南》练习63
练习64
项目操作练习64
参考文献64
尾注65
项目管理在行动66
第4章项目章程68
4.1什么是项目章程69
4.2为什么编制项目章程70
4.3什么时候需要项目章程71
4.4项目章程中最具代表性的内容72
4.5编制项目章程75
4.6项目章程的正式批准81
4.7使用MicrosoftProject启动项目的说明书82
本章小结87
复习思考题87
实践练习88
《PMBOK指南》练习88
练习89
项目操作练习89
参考文献90
尾注90
项目管理在行动90
第二篇
项目计划
第5章项目干系人分析与沟通计划94
5.1编制项目管理计划95
5.2识别项目干系人97
5.3建立关系101
5.4沟通管理计划103
5.5项目会议管理106
5.6全球化与虚拟项目团队的沟通109
5.7沟通技术111
本章小结111
复习思考题112
实践练习112
《PMBOK指南》练习113
项目操作练习114
参考文献114
尾注115
项目管理在行动115
第6章范围计划118
6.1范围管理计划119
6.2收集要求120
6.3定义范围121
6.4工作分解结构123
6.5建立变更控制130
6.6使用项目管理软件构建工作分解结构131
本章小结135
复习思考题135
实践练习136
《PMBOK指南》练习136
练习137
项目操作练习137
参考文献137
尾注138
项目管理在行动138
第7章项目进度计划139
7.1项目进度管理140
7.2项目进度计划的目的141
7.3项目进度计划的发展史141
7.4项目进度计划的产生与限制142
7.5活动定义143
7.6活动排序145
7.7估计活动持续时间147
7.8编制项目进度计划149
7.9项目进度计划的不确定性154
7.10用甘特图表示项目进度计划156
7.11运用项目管理软件制订关键路径进度计划157
本章小结162
复习思考题163
实践练习163
《PMBOK指南》练习163
练习164
项目操作练习165
参考文献165
尾注166
项目管理在行动166
第8章项目资源管理168
8.1项目资源管理能力需求169
8.2估算资源需求170
8.3编制人力资源管理计划171
8.4项目团队构成问题173
8.5为每项活动分配资源174
8.6处理资源超负荷176
8.7压缩项目进度计划179
8.8可调控的进度计划方法183
8.9运用MSProject配置资源185
本章小结192
复习思考题192
实践练习193
《PMBOK指南》练习193
练习194
项目操作练习194
参考文献194
尾注195
项目管理在行动195
第9章项目预算198
9.1编制成本管理计划199
9.2成本估算200
9.3编制预算208
9.4建立成本控制210
9.5运用项目管理软件进行项目预算210
本章小结213
复习思考题213
实践练习213
《PMBOK指南》练习213
练习214
项目操作练习215
参考文献215
尾注215
项目管理在行动216
第10章项目风险计划218
10.1编制风险管理计划219
10.2风险识别223
10.3风险分析226
10.4风险应对计划228
本章小结231
复习思考题232
实践练习232
《PMBOK指南》练习233
练习234
项目操作练习234
参考文献234
尾注235
项目管理在行动235
第11章项目质量计划与项目启动238
11.1现代质量概念的发展239
11.2项目质量的核心概念243
11.3编制质量管理计划249
11.4项目质量工具252
11.5编制项目管理计划252
11.6项目启动254
11.7项目管理计划的基准化与沟通255
11.8使用MSProject软件实现项目基准化255
本章小结257
复习思考题258
实践练习258
《PMBOK指南》练习259
练习260
项目操作练习260
参考文献260
尾注261
项目管理在行动261
第三篇
项目实施
第12章项目供应链管理264
12.1项目供应链管理概述265
12.2编制采购管理计划267
12.3实施采购270
12.4合同类型273
12.5采购控制275
12.6改进项目供应链276
本章小结280
复习思考题280
实践练习281
《PMBOK指南》练习281
练习282
项目操作练习282
参考文献282
尾注283
项目管理在行动284
第13章领导和管理项目团队287
13.1组建项目团队289
13.2建设项目团队291
13.3管理项目团队301
13.4管理和控制干系人305
13.5管理项目冲突306
本章小结309
复习思考题309
实践练习310
《PMBOK指南》练习311
项目操作练习311
参考文献312
尾注312
项目管理在行动313
第14章确定项目进展和结果315
14.1项目平衡计分卡方法317
14.2内部项目问题317
14.3顾客问题325
14.4财务问题331
14.5使用MSProject软件监督和控制项目335
14.6必要时重新计划341
本章小结341
复习思考题342
实践练习342
《PMBOK指南》练习343
练习344
项目操作练习344
参考文献345
尾注345
项目管理在行动346
第15章完成项目，实现效益349
15.1范围核实350
15.2采购收尾351
15.3项目收尾353
15.4确保完成了所有的工作357
15.5使用MS项目管理软件进行项目收尾358
本章小结359
复习思考题359
实践练习359
《PMBOK指南》练习360
练习361
项目操作练习361
参考文献361
尾注362
项目管理在行动362
术语表365

前言虽然现在的项目管理者仍需使用大量经历了20～50年验证的项目管理技术，但是他们也急需知道企业为什么需要项目，如何理顺众多有利益冲突的项目干系人的要求，以及如何应对急剧的变化、漫无止境的项目沟通问题、全球化和虚拟化的项目团队、项目质量改进的现代方法和更多以往未曾面临的挑战。
    现代项目管理方法使用的是经过验证的可靠的项目管理技术，并且处在不断发展中，如最新版本的MS Project（Microsoft Project professional 2013）和第5版《项目管理知识体系指南》（《PMBOK?指南》）。现代项目管理同时使用多种来源于现代质量管理、沟通管理、扩展后的角色界定、领导学原理、积极心理学、敏捷规划和执行等方面的工具和知识。现代项目管理是可扩展的，既可以将重要技术的简版用于管理小项目，也可将升级后的版本应用于更为复杂的项目。
    独特之法本书涵盖了现代项目管理的所有议题，应用现代项目管理方法编写而成。例如，在考虑如何应对多个干系人议题时，我们请学生、项目管理从业者和学术人员审读了全书的所有章节，这使得本书能够同时兼顾学生的学习、项目管理从业者的实际应用以及学术人员的研究和教学需求。
    为了提升现代项目管理技术的扩展性和通用性，书中的案例以及上述审读的项目管理从业人员分别来自多个不同行业、不同规模以及不同类型的项目。
    新版之新敏捷方法。第1章介绍了在规划和执行阶段中逐步完成项目规划和管理活动的敏捷方法。当书中的敏捷方法与传统方法出现差异时，我们通过黑体字的方式突出不同点。书中的现代敏捷方法及传统管理方法都被广泛应用于项目管理实践。
    针对第5版《PMBOK?指南》的更新。本书明确涵盖了第5版《PMBOK?指南》的所有知识模块及流程。每1章的结尾都包含10个与《PMBOK?指南》相关的问题，这些问题都是PMP和CAMP考试中的典型问题。
    贯穿全书的全新案例。本书每一章都以一个典型的案例开始，以吸引学生主动阅读本章内容。每章内容结束时的案例则讲述公司是如何将本章中的某些工具或理念应用于实际的。此外，本书还使用了大量更为短小精悍的案例以说明某些具体的观点。上述案例大部分都是来自世界各地不同行业的全新范例。例如，Fiesta San Antonio Commission（得克萨斯州）和德国某地区学校系统内的IT rollout项目（第5章）；某项目管理工具在南非银行集团的推广（第7章）；巴拿马运河的拓宽（第10章）；俄亥俄州General Tool Company的供货商评级决定（第11章）以及辛辛那提儿童医院医疗中心的项目控制、监督及报告情况（第14章）。
    Microsoft Project professional 2013完全融入八个章节的结构之中。虽然相关技术是以动手操作的方式演示的，但本书还是通过大量的截图一步步向读者演示如何使用Microsoft Project professional 2013。
    项目可交付成果。扩展后的目录包括可用作学生作业的项目可交付成果清单。许多老师可能会根据课堂的组织情况选择其中的某些内容当成学生的作业。
    模板。许多技术（学生的可交付成果）的电子模板在与本书配套的网站中都能够找到。这些Microsoft Word和Excel 文档都能从网站中下载和填写，进而方便学生学习和老师评分。
    突出之处《PMBOK?指南》方法。如果学生决定成为注册的项目管理师（project management professionals，PMP）或注册的助理项目管理师（certi?ed associates in project management，CAPM），本书与《PMBOK?指南》既定标准的一致性无疑会为他们提供重要的帮助。所有专业术语的定义均源自《PMBOK?指南》。
    实际项目作为学习工具。每章结尾处有一部分内容会列出学生（以单个人或团队的方式）需要提交的某个实际项目的可交付成果。在过去的几十年中，我们和项目当地的美国项目管理协会（PMI）分会一道提炼了上述内容。相关PMI分会派出一组PMP鉴定人员从实践的角度评估相关项目。我们鼓励学生保留所有可交付成果的复印件，这样他们就能够在应聘时展示他们的项目技巧。
    学生导向和可度量的学习目标。本书在每章开始的地方都列出了学生应该学习的重点和《PMBOK?指南》中的相关主题。本书的每章内容、章节结尾处的问题、测试均已根据具体的目的做出更新。
    传统方法和现代方法的结合。已经经过半个世纪发展、考验的项目管理方法与当今由研究和实业开发的全新项目管理方法在本书中得到了很好的结合。
    高级管理者、一般管理者和辅助者的角色。本书讨论了众多能够对项目产生影响的个人所承担的职责，以便使项目管理者不仅了解他们自己应该扮演的角色，而且还了解他们需要打交道的其他角色。
    平衡计分卡方法。如何衡量项目成功与否和如何判断项目成果都涉及多方面因素。一种经过改造的平衡计分卡可以帮助学生明白如何将这些要素结合为一个整体。
    整合后的项目案例。全书使用经过开发的一个贯穿全书的示例来对许多技术做展示。这样学生就能看到不同的项目计划和控制工具是如何在一起使用的。
    全书的组织本书分成三篇。
    第一篇：项目组织，这一部分主要讨论项目所处的环境和项目的批准问题。
    第1章首先通过追溯项目管理的历史介绍现代项目管理，然后讨论项目与日常运作活动的区别。接着进一步介绍多种有助于读者理解项目的知识框架，如《PMBOK?指南》以及项目领导层、管理层和执行层的相关角色。
    第2章讨论了项目如何支持组织战略规划并成为组织战略规划的一个组成部分，多项目组合是如何选择项目和确定优先级的，项目的业主公司如何选定项目承包商公司去实施项目，以及项目承包商公司如何确保从业主公司获取项目机会。
    第3章讨论了由组织结构、生命周期、组织文化和角色等带来的组织能力问题。母公司在上述每一方面的选择都会为项目的实施带来机会和挑战。
    第4章按照逐步说明的方式给出了项目章程。简短、有力的项目章程可以帮助项目的主要参与者就项目的所有关键问题和组成要素达成更高水平的共识，进而就能正式地投入到项目之中了。近年来，启动项目时几乎都会制定项目章程。本章还使用Microsoft Project professional 2013来展示项目章程中的里程碑计划。
    第二篇：项目计划，主要讨论了《PMBOK?指南》中界定的项目计划的所有内容。
    第5章介绍了理解不同项目干系人需求、设定需求优先级以及同项目干系人建立建设性关系的方法。考虑到糟糕的项目沟通常使得许多项目并不像人们预期的那样成功，所以本章在介绍会议管理的同时，详细介绍了沟通计划技术。
    第6章主要是帮助学生理解如何确定项目必须完成的工作总量。本章特别讨论了确定项目工作范围和项目产品范围的方法，可确保项目工作不被遗漏的项目工作分解结构（WBS），以及使用MS Project 2013实现项目工作分解结构的方法。
    第7章是本书第一个介绍项目进度管理相关内容的章节。它首先介绍了如何通过对每个项目活动的识别、排序、工期估算去安排项目活动进度。然后讨论了项目关键路径进度计划的开发、有关不确定性活动的时间估算以及使项目沟通更加便捷的甘特图。最后还介绍了如何通过MS Project 2013使项目进度计划的形成和沟通更加自动化。
    第8章是本书第二个介绍项目进度管理相关内容的章节。一旦项目关键路径进度计划确定以后，就应该去编制项目人力资源管理计划，考虑项目团队构成方面的问题。项目活动所需的资源也应该配置，且应识别出资源超负荷的问题并予以解决。本章还介绍了赶工和快速跟进两种进度压缩技术以及包含敏捷在内的多种进度计划技术。最后还使用MS Project 2013演示了资源调度的功能。
    第9章与项目预算相关，主要讨论了项目成本估算、项目成本预算和项目成本控制等内容。同时还使用MS Project 2013演示了如何进行“自下而上”的项目预算编制及预算汇总。
    第10章讨论项目风险管理计划，包括项目风险识别方法、项目风险登记册的创建方法、项目风险概率及影响的定性分析方法，项目风险的定量分析方法以及对重大风险的应急方案响应和对较小风险的及时知悉。
    第11章以项目质量计划的相关内容开篇着重阐释了现代质量理念的发展以及如何将它们提取出来成为项目质量的核心需求。接着讨论了如何编制项目质量计划以及如何使用简单的项目质量管理工具。最后通过对项目启动会、项目基准计划以及如何使用MS Project 2013创建和维护项目基线的讨论将项目计划涉及的相关章节串联起来。
    第三篇：项目实施。这一部分讨论了在项目实施过程中必须同时开展的各方面管理工作。
    第12章主要讨论项目供应链管理的问题，如项目采购计划的开发、项目供应商的选定和授权以及合同类型的确定都属于项目供应链的计划问题。为简单起见，上述内容均在本章中项目采购的执行与控制以及项目供应链的改进等内容中阐释。
    第13章讨论项目团队与项目干系人的管理和领导问题。这包括项目团队的确定和开发，项目团队整体和项目团队成员潜在和实际绩效的评估，项目经理的各类权力以及如何处理项目冲突与项目效率之间的关系。
    第14章主要讨论如何确定项目结果。本章首先介绍了一套平衡计分卡式的项目控制方法。按照平衡计分卡的理念，项目风险、项目变更和项目沟通属于项目内部管理层面的问题；项目质量是客户层面的问题；项目范围、项目成本、项目进度以及如何使用MS Project 2013实现项目控制属于财务层面的问题。
    第15章讨论了项目的收尾问题，不管是提前收尾还是准时收尾。具体内容包括项目范围审核、正式关闭采购合同和结束项目以及进行知识管理。此外，还应确保项目参与者都从项目中获得回馈，项目用户在使用项目交付成果时能够实现其预期收益。
    致谢写书作为项目，需要依靠许多人的参与，在最近30多年的项目工作中，我有幸向数以千计的人们学习，包括学生、教工、合作的培训者、合作的咨询人、合作的评估人、客户、研究伙伴等。数百人在我们的研究和教学方法开发中提供了帮助，包括美国项目管理协会西南俄亥俄和迈阿密地区分部的成员，以及美国质量管理中心辛辛那提与路易斯维尔分部的成员。许多人提供了很好的项目管理实例，在此表示由衷的感谢。
    我同时还想感谢圣智出版公司的各位专业人员提供的帮助，包括产品经理Clara Goosman、内容开发经理Kendra Brown和媒体开发经理Chris Valentine。同时，我还要感谢退休的高级策划编辑Charles McCormick，Jr.，他为《项目管理：现代方法》第1版和第2版的出版提供了巨大的帮助和指导。还有5个人为本书提供了重要内容，他们是Lynn Frock合伙公司的Lynn Frock（PMP），他提供了MS Project方面的材料；泽维尔大学的Debbie Tesch，她提供了PPT；Joyce D. Brown（PMP）和Thomas F. McCabe（康涅狄格大学的PMP），他们修订了测试库并为每章内容提供了额外的《PMBOK?指南》问题；独立咨询专家Kathryn N. Wells（CAMP），他设计了每一张的章节回顾和问题讨论。
    同时还要特别感谢那些给我反馈和建议的人，正是他们的建议才促成了本书第3版以及前两版的诞生。他们是：
    Carol Abbot  融合联盟（Fusion Alliance Inc.）Scott Dellana  东卡罗来纳大学（East Carolina University）Raye Guye  埃尔森公司（ILSON Corporation）Stephen Allen  美国密苏里州杜鲁门州立大学（Truman State University）MalingEbrahimpour  美国罗得岛州罗杰·威廉姆斯大学（Roger Williams University）WillamM.Hayden Jr.  布法罗大学（University at Buffalo）VittalAnantatmula  西卡罗来纳大学（Western Carolina University）Jeff Flynn  埃尔森公司（ILSON Corporation）Sarai Hedges  辛辛那提大学（University of Cincinnati）Loretta Beavers  西南弗吉尼亚社区学院（Southwest Virginia Community College）Jim Ford  特拉华大学（University of Delaware）Marco Hernandez  加拿大唐太斯（Dantes Canadian）Shari Bleure  天际辣品（Skyline Chili）Lynn Frock  林恩·福克公司（Lynn Frock & Company）Bill Holt  北西雅图社区学院（North Seattle Community College）Reynold Byers  亚利桑那州立大学（Arizona State University）Lei Fu  合肥工业大学（Hefei University of Technology）Sonya Hsu  路易斯安那大学拉斐特分校（University of Louisiana Lafayette）John Cain  威克斯服务公司（Viox Services）Patricia Galdeen  卢尔德大学（Lourdes University）Paul Hudec  密尔沃基工程学院（Milwaukee School of Engineering）Robert Clarkson  达文波特大学（Davenport University）Kathleen Gallon  基督医院（Christ Hospital）Anil B. Jambekar  密歇根理工大学（Michigan Technological University）Nancy Cornell  东北大学（Northeastern University）Paul Gentine  贝森尼学院（Bethany College）Dana Johnson  密歇根理工大学（Michigan Tech-nological University）Steve Creason  大都会州立大学（Metropolitan State University）Kevin P. Grant  得克萨斯大学圣安东尼奥分校（University of Texas at San Antonio）Robert Judge  圣迭戈州立大学（San Diego State University）Jacob J. Dell  得克萨斯大学圣安东尼奥分校（University of Texas at San Antonio）Joseph Griffin  东北大学（Northeastern University）David I. Keeney  斯蒂文斯理工学院（Stevens Institute of Technology）Diane Lucas  宾夕法尼亚州立大学杜博伊斯校区（Penn State University-DuBois Campus）Pedro Reyes  贝勒大学（Baylor University）George Kenyon  拉美大学（Lamar University）S.G. Marlow  加州州立理工大学（California State Polytechnic University）Linda Ridlon  QPC公司国际部质量管理中心（Center for Quality of Management, Division of GOAL/QPC）Naomi Kinney  多语种学习服务公司（Multilingual Learning Services）Daniel S.Marrone  纽约州立大学法明代尔学院（SUNY Farmingdale State College）David Schmitz  密尔沃基工程学院（Milwaukee School of Engineering）Paul Kling  杜克能源公司（Duke Energy）Chris McCale  瑞吉斯大学（Regis University）Sheryl R.Shoenacher  纽约州立大学法明代尔学院（SUNY Farmingdale State College）MattewKorpusik  六西格玛黑带公司（Six Sigma Black Belt）Abe Meilich  瓦尔登大学（Walden University）Jan Sepate  金佰利公司（Kimberly Clark）Sal Kukalis  加州州立大学长滩分校（California StateUniversity—Long Beach）Bruce Miller  泽维尔领导中心（Xavier Leadership Center）Patrick Sepate  顶西公司（Summitqwest Inc.）Young HoonKwak  乔治·华盛顿大学（George Washington University）Ali Mir  威廉·帕特森大学（William Paterson University）William R. Sherrard  圣迭戈州立大学（San Diego State University）Laurence J.Laning  宝洁公司（Procter&Gamble）William Moylan  东密歇根大学（Eastern Michigan University）Brian M.Smith  东部大学（Eastern University）Dick Larkin  中央华盛顿大学（Central Washington University）Warren Opter  国际生命科学服务（Life Science Services International）Kimberlee D.Snyder  威诺纳州立大学（Winona State University）Lydia Lavigne  波尔航太（Ball Aerospace）PeerasitPatanakul  斯蒂文斯理工学院（Stevens Institute of Technology）Siti Arshad-Snyder  克拉克森学院（Clarkson College）James Leaman  东明尼苏达大学（Eastern Mennonite University）Joseph Petrick  莱特州立大学（Wright State University）RachanaThariani  源讯公司（Atos-Origin）Claudia Levi  埃德蒙德社区学院（Edmonds Community College）Kenneth R.Pflieger  波托马克学院（Potomac College）Nate Tucker  李大学（Lee University）Marvette Limon  休斯敦大学唐敦分校（University of Houston Downtown）Charles K.Pickar  约翰·霍普金斯大学（Johns Hopkins University）Guy Turner  卡斯特里尼公司（Castellini Company）John S.Loucks  圣爱德华大学（St. Edward抯 University）Chris Rawlings  鲍勃·琼斯大学（Bob Jones University）JayashreeVenkatraman  微软公司（Microsoft Corporation）Natalee Regal  宝洁公司（Procter&Gamble）Nathan Washington  西南田纳西社区学院（Southwest Tennessee Community College）Kathryn N.Wells最后，我还要感谢我的家人给我的爱和支持，他们是Bet、Kate Noel、Nick和Andy。
    —蒂莫西 J. 克罗彭伯格