PPP项目合同操作指引

本书以PPP项目合同为中心，在对PPP合同主体、合同风险防范及合同争议解决等基础性问题进行阐述的基础上，以PPP项目流程为框架，逐一阐述PPP合同的核心条款及其起草、修改、谈判要点，为PPP项目合同操作提供了可行的全流程指引。此外，本书提供了公共交通、公共设施、公共服务三个代表性PPP领域的合同范本，并分别介绍其合同要领。

李成林，毕业于北京大学和维多利亚大学。国家财政部、国家发展改革委PPP不错专家，中国政法大学PPP研究中心专家组成员，中国靠前经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国海事仲裁委员会仲裁员。曾任世界500强大型企业、跨国公司的不错律师，并从事过法学教学工作。现任建纬律师事务所律师。

前言：PPP项目合同条款的完善是化解PPP项目风险的有效手段
政策法规简称
第一篇PPP项目合同概论
第一章PPP项目合同与合同参与主体
第一节PPP项目合同
一、PPP项目合同及其特征
二、PPP项目合同与特许经营合同的关系
三、BT项目合同的产生和局限性
四、PPP项目合同（广义）与BT项目合同的区别
第二节PPP项目合同体系和合同范本
一、英国PPP项目合同体系和合同范本
二、澳大利亚PPP项目合同体系
三、我国香港特区PPP项目合同体系
四、我国PPP项目合同体系和合同范本
第三节PPP项目合同的参与主体
一、政府与社会资本（投资者）
二、金融机构
三、工程承包企业
四、运营商
五、供应商与服务购买方
六、律师与其他中介组织
第二章PPP项目合同的风险及防范措施
第一节PPPBOT国际项目合同履行的风险
一、国家风险
二、法律制度风险
三、经济风险
四、BOTPPP项目选择风险
第二节我国PPP项目合同履行的风险
一、PPP政策法规频繁变更的风险
二、现行PPP法律、法规、规范性文件及相互之间的矛盾
三、政府定价与项目公司收益不足之间的矛盾
四、调价方式与价格听证制度之间的矛盾
五、由于PPP项目知识和人才的缺乏，导致项目谈判和履行拖延的风险
六、社会公众反对的风险
七、PPP项目实施中，使用者付费不足的投资风险
八、合同关键条款规定不明确，使合同无法履行的风险
九、项目合同条款的规定与实际需求差距巨大，从而使项目无法实施的风险
十、项目合同缺少“唯一性条款”或该条款界定不明确的风险
十一、政府违约的风险
十二、政府没有提供项目的配套设施，使项目合同无法履行的风险
十三、PPP项目合同签订和履行中的腐败风险
第三节PPP项目合同风险的化解
一、在合同起草和审核时化解合同风险
二、风险的合理预见和分担是化解项目投资风险的有效手段
三、项目合同谈判应注意的问题
四、完善以公开竞争方式选择社会资本的程序，避免因选择程序违法而影响合同的效力
第二篇PPP项目合同起草、审核和谈判
第一章PPP项目合同总则
第一节项目合同术语的定义和解释
第二节引言
第三节声明和保证
第四节合同生效条件、合同的构成及优先次序
一、合同的生效条件
二、合同的构成及各部分的优先次序
第二章PPP项目合同主体
第一节PPP项目合同的政府主体
一、政府主体
二、政府主体的权利和义务
第二节PPP项目合同的社会资本主体
一、社会资本主体
二、项目合同中有关社会资本的条款
三、项目合同中有关项目公司的条款
第三章政府与社会资本的合作关系
第一节合作内容
第二节合作期限
第三节合作履约担保
第四章投资计划及项目融资
第一节投资计划
第二节项目融资
第五章项目前期工作
第一节项目前期工作的范围及分工
第二节项目前期工作经费的约定和政府对前期工作的支持
第六章项目合同的用地条款
第一节土地取得的方式、责任主体和相关费用
第二节土地使用权及其限制
第三节项目的征地、拆迁、安置条款和用地过程中的风险防范
第七章项目的工程建设
第一节PPP项目的设计
第二节PPP项目的建设条款
第三节PPP项目的验收
第八章政府移交资产（TOTROT项目）
第一节政府移交资产、移交范围和标准、移交程序
第二节政府资产移交项目的案例
一、项目概况
二、项目结构
三、交易过程
四、成功经验
第九章项目的运营和维护
第一节PPP项目的运营
第二节PPP项目的维护
第十章收入与回报条款
第一节收入与回报的方式和具体规定
第二节收入与回报的具体计算方法和公式
第十一章不可抗力和法律变更
第一节不可抗力事件及后果
第二节遵守法律义务和法律变更风险的承担
第十二章股权变更限制
第一节股权变更及其限制
一、股权变更的含义与范围
二、股权变更的限制
三、违反股权变更限制的风险
第二节PPP项目投资人以资产证券化方式的股权退出机制
第十三章项目合同违约、提前终止及终止后的处理
第一节PPP项目合同违约
一、项目合同违约
二、项目合同常见违约纠纷及其防范
第二节PPP项目合同提前终止
一、合同提前终止
二、违约导致的合同提前终止
三、单方终止项目合同
四、不可抗力事件结束后的合同终止
五、协商提前终止合同
第三节PPP项目合同终止后的处理
一、合同终止后的处理
二、回购义务
三、回购的补偿
四、回购补偿的支付
第十四章PPP项目的移交
第一节项目移交前的准备、资产权属和范围
一、项目移交前的准备
二、移交资产的权属和范围
第二节项目资产移交办理、移交质量、风险转移和其他事项
第十五章适用法律及争议解决
第一节适用法律
第二节争议解决
第三节我国关于PPP项目合同争议解决的法律规定、司法解释和判例
第十六章附则及其他约定
第三篇不同领域PPP项目合同起草、审核和
谈判中应注意的问题
第一章公共交通项目合同起草、审核和谈判中应注意的问题
一、收费权和收费期限
二、收费定价和调价
三、“唯一性”或“不竞争”是收费公路项目合同的必备条款
四、政府对项目的优惠政策
五、投资预算与实际投资成本差别巨大的风险
六、投资收益率测算重大失误的风险
七、车流量预测的重大误差的风险
八、公路收费模式单一的风险
第二章公共设施项目合同起草、审核和谈判中应注意的问题
一、污水处理项目合同的原材料供应条款
二、污水处理的成本和投资额的条款
三、污水处理的质量应符合国家的环保法律规定
四、政府对项目履行监督的条款
五、污水处理项目的融资
六、土地取得方式的条款
七、“唯一性”或“不竞争”的条款
八、定价和调价的双方协商原则
九、项目合同签订后，法律、政策变更的风险承担
十、价格调整与听证矛盾的合同条款设计
十一、污水处理项目合同中的保底承诺条款
十二、基础水量的设置
第三章公共服务项目合同条款的起草、审核和谈判中应注意的问题
一、目前我国养老项目面临的困境
二、目前我国养老项目发展的趋势和特点
三、养老项目合同起草、审核和谈判中应注意的问题
四、养老项目的案例
附件PPP项目合同
附件一城镇供热特许经营协议示范文本（GF-2006-2503）
附件二管道燃气特许经营协议示范文本（GF-2004-2502）
附件三城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本（GF-2004-2505）
附件四城市供水特许经营协议示范文本（GF-2004-2501）
附件五城市污水处理特许经营协议示范文本（GF-2006-2504）
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前言：PPP项目合同条款的完善是化解PPP项目风险的有效手段自2014年年底，党中央和国务院在全国掀起了基础设施和公共服务投融资领域新的一轮改革以来，全国已有超过10万亿元的PPP项目需要落实，但在PPP模式推广的初期却遇到了一些困难，主要表现为政府与社会资本的消极“观望”和项目合同签约率低等现象。以上情况发生的原因是多方面的，其中有以下两个原因不容忽视：一是项目风险的识别和规避经验不足，导致社会资本和地方政府踌躇不前。在PPP项目实践中，无论是政府，还是社会资本，在项目合同起草、修改和谈判时，风险识别能力不强，无法将可预见和不可预见风险通过合同条款的形式实现风险的合理分担和转移。因而政府与投资者，对项目的履约安全都普遍缺乏信心。二是20世纪八九十年代BOT/BT项目纠纷的负面影响，使社会资本心有余悸。20世纪90年代民间投资公共领域的著名失败案例——福州刺桐大桥项目，投资者仅凭政府的红头文件就盲目投资建设。由于未签订合同及缺少“唯一性”条款等法律保障措施，当地政府又在收费公路的周围开通了多条免费公路，给投资者造成了重大经济损失，但投资者却无法通过法律途径保障其合法权益。而著名的“西宁鹏鹞污水处理有限公司与西宁市排水公司委托运营协议纠纷案”则反映了政府在项目履行中的违约、国家政策的变更、项目公司污水质量等问题。另一著名的纠纷即长春汇津公司污水项目争议，项目双方对“固定回报”条款、“政府违约”以及法律文件的溯及力等分歧，直接导致项目被迫提前终止。上述著名纠纷暴露了项目合同的签订流于形式，合同条款不完善、项目履约中政府的诚信缺失等问题，为成功履行PPP项目合同提供了有益的经验。随着PPP模式推广的深入，因预算法的执行，地方政府用于建设的资金途径变窄，PPP模式成了“盲目投资，违法、违规融资”的工具，许多地方政府将政府购买与PPP混淆，盲目签约现象比较普遍。此外，国有企业盲目投资的现象也比较严重。国有企业在银行授信范围内对项目的风险缺乏管控，由此造成了巨大的国家债务。经过努力，地方政府盲目投资的问题初步得到了抑制，但国有企业的盲目投资问题并没有引起重视。以上两种盲目性必将为PPP模式的发展带来巨大的纠纷隐患。为了帮助政府与投资者识别PPP项目签约和履行的风险，解决双方的争议，笔者参考了联合国国际贸易法委员会私人融资法律指南，借鉴了国内外PPP项目的成功经验，总结了我国BOT/BT等项目的失败教训，归纳了我国公共交通、公共设施和公共服务三大领域PPP项目的特点，分析了项目合同起草、审核和谈判中遇到的问题，提供了合同条款的选择性建议。本书采用“示范条款”加“条款解析”的写作方法，以期为政府、企业、金融机构、咨询公司、律师和其他中介机构在项目合同起草、修改、谈判时提供便利。本书共分三篇：第一篇为PPP项目合同概论；第二篇为PPP项目合同起草、审核和谈判；第三篇为不同领域PPP项目合同起草、审核和谈判应注意的问题。李成林律师起草和设计了本书的篇章结构，并撰写了第一篇和第三篇。第二篇的前九章由常彦涛律师起草，后七章由常彦奎律师起草。全书由李成林律师负责修改和统稿。本书的编写过程中，得到了法律出版社领导和编辑的大力帮助，使本书得以顺利出版。北京仲裁委员会将本项目列入科研计划，在此也一并鸣谢。感谢导师魏振流教授的教诲，其治学严谨的学风至今仍使学生受益匪浅，借本书出版之机，特向导师致以深深敬意。由于写作的时间仓促，笔者对于PPP项目合同条款的起草、审核和谈判等问题的研究还不够深入，因此本书难免存在一些纰漏，恳请广大同仁和业内专家提出宝贵意见，以使本书得以进一步完善。李成林律师2017年6月2日于北京