金融机构反洗钱有效性作用机制研究--聚文网

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内容简介

本书系统阐述了金融机构在我国反洗钱中的核心地位，梳理了金融机构反洗钱有效性相关国内外文献，借鉴风险偏好理论分析金融机构反洗钱有效性作用机制，运用约束激励机制，参考国际反洗钱规则、标准和我国反洗钱相关法律制度以及反洗钱工作实践等多种因素，基于实践以寿险类金融机构为例，采用平衡积分卡方法构建了有效性作用机制模型。该模型包括风险评估子系统和控制监测子系统，并通过有效性传导机制贯通。当中的技术框架囊括了风险定量化评估、流程引擎、控制矩阵等14项主要功能模块，实现了从客户准入到退出全流程覆盖和实时监控。当中的理论与模型研究成果已被某国有大型寿险公司采纳，成功转化为反洗钱信息管理系统并应用于实际业务管理中。实践已证明该模型找准了金融机构有效性作用机制当中风险与控制两个基本方面相互作用的逻辑内涵，符合人民银行对金融机构反洗钱工作的定位和方向，模型的进一步实操性探索正由中国人民银行深圳支行反洗钱处主持开展，为持续评价和提升我国金融机构反洗钱有效性提供了新的参考路径和理论支撑。

作者简介

作者简介孟元：男，深圳大学理论经济学博士研究生。2006年参加工作，长期从事金融机构风险管理、内部控制、内部审计、合规及反洗钱管理工作。电子邮箱：84010496@qq.com 陶一桃：女，经济学教授，博士生导师，中国经济特区问题研究专家，深圳大学原党委副书记、纪委书记，现深圳大学中国经济特区研究中心主任；国务院特殊津贴专家、国家社科基金重大项目首席专家、国家社科基金评审专家；中国经济思想史学会副会长、广东经济学会副会长、广东省优秀社会科学家；深圳市国家级学术领军人才、深圳大学理论经济学学科带头人、深圳大学荔园领军学者。黄键：男，曾任中国人民银行深圳市中心支行反洗钱处副处长，长期从事反洗钱理论政策研究和监管实践工作。

目录第一章国内外反洗钱的基本经验 1 第一节历史经验值得借鉴 3 国际洗钱形势 5 国内洗钱形势 7 反洗钱的历史总结 8 反洗钱有效性成为关注重点 13 第二节有效性作用机制不明 14 “风险为本”难以落实 14 金融机构反洗钱有效性作用机制不明 18 缺乏一套以提升有效性为目标的金融机构反洗钱体系 20 第三节有效性命题及其分析 20 命题的提出及其意义 20 有效性是反洗钱的核心目标 24 第四节反洗钱是实现风险效益均衡的能力 27 研究重点 27 研究难点 27 研究创新点 27 第二章反洗钱是在斗争中进步的 29 第一节洗钱活动及其特征 30 什么是洗钱 30 金融业洗钱活动特征 32 第二节反洗钱与反洗钱研究 34 反洗钱国际规则体系 35 对反洗钱研究的回顾 47 反洗钱约束激励机制的一般性说明 54 第三节将风险偏好理论引入反洗钱约束激励机制 57 第四节局限和启示 61 第三章对反洗钱有效性作用机制的理论分析 61 第一节反洗钱有效性作用机制影响因素分析 64 反洗钱有效性与“风险为本” 65 反洗钱有效性与风险评估 80 反洗钱有效性与实现路径 95 第二节基于风险偏好理论分析反洗钱有效性作用机制 96

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