基金法律法规、职业道德与业务规范考点精讲及归类题库

《基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲及归类题库》为了帮助广大考生提高复习效率，顺利通过基金从业资格考试，我们组织了一批既有扎实的理论功底，又具备丰富的考试培训经验的专家学者，精心编写了本套丛书。这套丛书涵盖了考试大纲所要求的全部考点，体现了指定教材的近期新要求；本套丛书收录了近3年的近期新考试真题，并配有专家的精彩解析，帮助考生了解考试难度，把握考试的特点；本书各章的同步强化训练题，均是作者依据历年考试真题精心设计，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的优选化。

胡胜华，金融培训专家，毕业于中国人民大学财政金融学院，2002年开始证券投资，2007年进入证券公司，有11年从业经验，属于“教育+经济”复合型专家。2006年开始着手基金持仓分析，对基金的管理、运作熟悉。曾在《京华时报》、《证券周刊》、《北京晨报》、《中国能源报》等刊物发表文章。自2007年开始从事证券、期货、银行从业资格考试及经济师、理财师相关考试培训，有丰富的教学经验，精于对考点的把握。

第1章金融、资产管理与投资基金
1.1金融市场与资产管理行业
知识点一金融与居民理财
知识点二金融市场
知识点三金融资产与资产管理行业
知识点四我国资产管理行业的状况
1.2投资基金
知识点一投资基金的定义
知识点二投资基金的主要类别
第2章证券投资基金概述
2.1证券投资基金的概念与特点
知识点一证券投资基金的概念
知识点二证券投资基金的特点
知识点三证券投资基金与其他金融工具的比较
2.2证券投资基金的运作与参与主体
知识点一证券投资基金的运作
知识点二证券投资基金的参与主体
知识点三证券投资基金运作关系
2.3证券投资基金的法律形式和运作方式
知识点一契约型基金与公司型基金
知识点二封闭式基金与开放式基金
2.4证券投资基金的起源与发展
知识点一证券投资基金的起源与早期发展
知识点二证券投资基金在美国及全球的普及
知识点三全球基金业发展的趋势与特点
2.5我国证券投资基金业的发展历程
知识点一萌芽和早期发展时期（1985—1997年）
知识点二证券投资基金试点发展阶段（1998—2002年）
知识点三行业快速发展阶段（2003—2008年）
知识点四行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）
2.6证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
知识点一证券投资基金的作用
第3章证券投资基金的类型
3.1证券投资基金分类概述
知识点一证券投资基金分类概述
3.2股票基金
知识点一股票基金
3.3债券基金
知识点一债券基金
3.4货币基金
知识点一货币市场基金
3.5混合基金
知识点一混合基金
3.6保本基金
知识点一保本基金
3.7交易型开放式指数基金
知识点一交易型开放式指数基金（ETF）
3.8QDII基金
知识点一QDII基金
3.9分级基金
知识点一分级基金
第4章证券投资基金的监管
4.1基金管理概述
知识点一基金管理的概念和特征
知识点二基金监管的体系、目标及各要素相互关系
4.2基金监管机构和行业自律组织
知识点一中国证监会对基金行业的监管职责及监管
知识点二基金业协会对基金行业的自律监管
知识点三证券交易所对基金行业的自律监管
4.3对基金机构的监管
知识点一对基金管理人的监管
知识点二对基金托管人业务行为的监管
知识点三对基金服务机构的监管
4.4对基金活动的监管
知识点一对基金公开募集的监管
知识点二对公开募集基金销售活动的监管
知识点三对公开募集基金投资与交易行为的监管
知识点四对公开募集基金信息披露的监管
知识点五基金份额持有人及基金份额持有人大会
4.5对非公开募集基金的监管
知识点一非公开募集基金的基金管理人的登记
知识点二对非公开募集基金募集对象的限制
知识点三对非公开募集基金推介方式的限制
知识点四规定非公开募集基金的基金合同的必备条款
知识点五非公开募集基金的备案
知识点六非公开募集基金的托管
知识点七非公开募集基金的投资运作行为规范
知识点八非公开募集基金的信息披露和报送
第5章基金职业道德
5.1银行个人理财业务理论基础
知识点一道德
知识点二职业道德
5.2基金职业道德规范
知识点一守法合规
知识点二诚实守信
知识点三专业审慎
知识点四客户至上
知识点五忠诚尽责
知识点六保守秘密
5.3基金职业道德教育与修养
知识点一基金职业道德教育
知识点二基金职业道德修养
第6章基金的募集、交易与登记
6.1基金的募集与认购
知识点一基金的募集程序
知识点二基金的认购
6.2基金的交易、申购和赎回
知识点一封闭式基金的上市与交易
知识点二开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理
知识点三ETF的上市交易与申购、赎回
知识点四LOF的上市交易、申购与赎回
知识点五QDII基金的申购和赎回
知识点六分级基金份额的上市交易及申购、赎回
6.3基金的登记
知识点一开放式基金份额登记的概念
第7章基金的信息披露
7.1基金信息披露概述
知识点一基金信息披露的含义与作用
知识点二基金信息披露的原则和制度体系
知识点三基金信息披露的内容及其禁止行为
知识点四XBRL在基金信息披露中的应用
7.2基金主要当事人的信息披露义务
知识点一基金管理人的信息披露义务
知识点二基金托管人及基金份额持有人的信息披露义务
7.3基金募集信息披露
知识点一基金合同
知识点二基金招募说明书及基金托管协议
7.4基金运作信息的披露
知识点一基金净值公告
知识点二基金定期公告及基金临时信息披露
7.5特殊基金品种的信息披露
知识点一QDII基金的信息披露
知识点二ETF的信息披露
第8章基金客户和销售机构
8.1基金客户的分类
知识点一基金客户和投资人类型、发展趋势
知识点二产品目标客户选择策略
8.2基金销售机构
知识点一基金销售机构的类型及发展趋势
知识点二基金销售机构的准入条件和职责规范
8.3基金销售机构的销售理论、方式与策略
知识点一销售理论与方式
知识点二销售策略
第9章基金销售行为规范及信息管理
9.1基金销售机构人员行为规范
知识点一基金销售机构人员行为规范
9.2基金宣传推介材料规范
知识点一基金宣传推介材料规范
9.3基金销售费用规范
知识点一基金销售费用规范
9.4基金销售适用性
知识点一基金销售适用性
9.5基金销售信息管理
知识点一基金销售信息管理
第10章基金客户服务
10.1基金客户服务概述
知识点一基金客户服务概述
10.2基金客户服务流程
知识点一基金客户服务流程
10.3投资者教育工作
知识点一投资者教育工作
第11章基金管理人的内部控制
11.1内部控制的目标和原则
知识点一内部控制的目标和原则
11.2内部控制机制
知识点一内部控制机制的含义及基本要素
11.3内部控制制度
知识点一内部控制制度
11.4内部控制的主要内容
知识点一内部控制的主要内容
第12章基金管理人的合规管理
12.1合规管理概述
知识点一合规管理概述、意义、目标、基本原则
12.2合规管理机构设置
知识点一合规管理机构设置
12.3合规管理的主要内容
知识点一合规管理的主要内容
12.4合规风险
知识点一合规风险概念及其种类