证券交易

本书依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重难点；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且其所采用的讲练结合的形式能够扩展解题思路，提高答题技巧。本书适用于参加2013年下半年及2014年上半年证券业从业资格考试的考生

前言

绪论 1
第一章 证券交易概述 5
  考点网络图 5
  考纲要求 5
  考点知识清单 6
考点1 证券交易的概念、特征、发展
历程和原则 6
考点2 证券交易的种类、交易方式、
投资者 7
考点3 证券公司的定义、设立条件和
经营范围 8
考点4 证券交易场所的含义及作用 8
考点5 证券交易所、证券登记结算
公司的职能 9
考点6 证券交易机制 9
考点7 证券交易所会员的资格、
权利与义务及会员资格的
申请与审批 10
考点8 证券交易所会员的日常管理与
监督检查及纪律处分 11
考点9 特别会员的含义、资格、权利
和义务 12
考点10 证券交易所交易席位的含义、
权利和转让 12
考点11 交易单元的含义、权限和
功能 13
  经典考题链接 14
  权威预测题 21
  参考答案及详解 24
第二章 证券交易程序 29
  考点网络图 29
  考纲要求 29
  考点知识清单 30
考点1 证券交易程序的基本过程 30
考点2 证券账户的含义及种类 31
考点3 开立证券账户的基本原则、
流程和规定 32
考点4 证券托管和证券存管的概念 32
考点5 我国目前的证券托管制度 33
考点6 证券的委托形式 33
考点7 委托指令的基本内容 34
考点8 委托受理、委托执行与委托
撤销 35
考点9 竞价原则和竞价方式 36
考点10 竞价申报时的有效申报价格
范围 37
考点11 竞价结果 39
考点12 交易费用 39
考点13 证券公司与客户之间的证券、
资金的清算交收 40
  经典考题链接 41
  权威预测题 49
  参考答案及详解 53
第三章 特别交易事项及其监管 58
  考点网络图 58
  考纲要求 58
  考点知识清单 59
考点1 大宗交易 59
考点2 回转交易 61
考点3 股票交易的特别处理——
警示存在终止上市风险的
特别处理 61
考点4 股票交易的特别处理——
其他特别处理 62
考点5 股票交易的特别处理——
中小企业板股票的退市风险
警示处理 62
考点6 特殊交易事项——开盘价和
收盘价 63
考点7 特殊交易事项——上市证券
挂牌、摘牌、停牌与复牌 63
考点8 特殊交易事项——证券除权
（息）和除权（息）参考价 64
考点9 特殊交易事项——交易异常
情况的处理 64
考点10 固定收益证券综合电子
平台 65
考点11 交易信息 65
考点12 交易行为监督 67
考点13 合格境外机构投资者证券
交易管理 68
  经典考题链接 69
  权威预测题 75
  参考答案及详解 80
第四章 证券经纪业务 86
  考点网络图 86
  考纲要求 86
  考点知识清单 87
考点1 证券经纪业务的含义和特点 87
考点2 证券经纪关系的建立 87
考点3 委托人、经纪商的权利与
义务 88
考点4 账户管理 89
考点5 委托买卖 90
考点6 清算交割 90
考点7 投资者教育与适当性管理 91
考点8 证券投资顾问服务 92
考点9 证券经纪业务营销的主要
内容 92
考点10 证券经纪业务营销实务——
客户招揽 93
考点11 证券经纪业务营销实务——
客户服务 94
考点12 证券经纪业务营销的监督
管理 95
考点13 证券经纪业务的主要风险 97
考点14 证券经纪业务风险的防范 98
考点15 证券经纪业务监管的一般
要求 98
考点16 经纪业务中的禁止行为 99
考点17 经纪业务的监管措施 99
考点18 法律责任 100
  经典考题链接 102
  权威预测题 108
  参考答案及详解 113
第五章 经纪业务相关实务 120
  考点网络图 120
  考纲要求 121
  考点知识清单 121
考点1 股票网上发行 121
考点2 股票上网发行资金申购
程序 122
考点3 分红派息的操作流程（以上海
证券交易所为例） 123
考点4 配股缴款 124
考点5 股东大会网络投票 125
考点6 开放式基金场内认购、
申购与赎回（以上海证券
交易所为例） 127
考点7 上市开放式基金的认购、交易、
申购和赎回 128
考点8 证券交易所交易型开放式指数
基金的认购、交易、申购和
赎回 129
考点9 权证的交易与行权 130
考点10 可转换债券转股 131
考点11 代办股份转让的概念及业务
范围 131
考点12 代办股份转让的资格条件 132
考点13 代办股份转让的方式及价格
确定规则 133
考点14 非上市股份有限公司股份
报价转让试点 133
考点15 证券公司中间介绍业务的
含义 134
考点16 证券公司提供中间介绍业务的
资格条件与业务范围 135
考点17 证券公司提供中间介绍业务的
业务规则 135
  经典考题链接 136
  权威预测题 143
  参考答案及详解 147
第六章 证券自营业务 152
  考点网络图 152
  考纲要求 152
考点知识清单 153
考点1 证券自营业务的含义、投资
范围及特点 153
考点2 证券公司证券自营业务
管理 154
考点3 证券自营业务的禁止行为 156
考点4 证券自营业务的监管措施和
法律责任 157
  经典考题链接 160
  权威预测题 164
  参考答案及详解 168
第七章 资产管理业务 173
  考点网络图 173
  考纲要求 174
  考点知识清单 174
考点1 资产管理业务的含义及
种类 174
考点2 资产管理业务资格 175
考点3 资产管理业务的基本要求 176
考点4 定向资产管理业务 178
考点5 集合资产管理业务运作的基本
规范 179
考点6 设立集合资产管理计划的备案
与批准程序 181
考点7 集合资产管理计划说明书 182
考点8 集合资产管理合同 183
考点9 集合资产管理业务中证券公司
及客户的权利与义务 184
考点10 资产管理业务的禁止行为和
风险控制 184
考点11 资产管理业务的监管职责及
措施 186
考点12 资产管理业务的法律责任 186
  经典考题链接 189
  权威预测题 195
  参考答案及详解 201
第八章 融资融券业务 206
  考点网络图 206
  考纲要求 207
考点知识清单 207
考点1 融资融券业务的含义 207
考点2 融资融券业务资格 207
考点3 融资融券业务管理的基本
原则 209
考点4 融资融券业务的账户体系 209
考点5 融资融券业务客户的申请、
征信与选择 210
考点6 融资融券业务合同与风险
揭示 211
考点7 客户开户、提交担保品与
授信 213
考点8 融资融券交易的一般规则与
标的证券的范围 214
考点9 融资融券保证金及担保
管理 215
考点10 融资融券期间证券权益的
处理 217
考点11 融资融券业务信息报告与
披露 218
考点12 融资融券业务的风险及其
控制 218
考点13 融资融券业务的监管 220
考点14 融资融券业务的法律责任 221
考点15 转融通业务 222
  经典考题链接 225
  权威预测题 230
  参考答案及详解 235
第九章 债券回购交易 240
  考点网络图 240
  考纲要求 240
考点知识清单 241
考点1 债券质押回购交易的概念 241
考点2 证券交易所债券质押式回购
交易 241
考点3 全国银行间债券市场质押式
回购交易的基本规则 242
考点4 债券买断式回购交易的含义
及作用 243
考点5 全国银行间债券市场买断式
回购交易 244


考点6 上海证券交易所买断式回购
交易的基本规则 244
考点7 债券回购交易的清算与
交收 245
  经典考题链接 248
  权威预测题 254
  参考答案及详解 259
第十章 证券登记与交易结算 263
  考点网络图 263
  考纲要求 264
考点知识清单 264
考点1 证券登记 264
考点2 清算与交收的含义 265
考点3 清算与交收的联系与区别 265
考点4 滚动交收和会计日交收 265
考点5 清算与交收的原则 266
考点6 结算账户管理 266
考点7 证券交易的结算流程 267
考点8 证券交易结算风险的概念和
种类 269
考点9 证券结算风险的防范措施 269
  经典考题链接 270
  权威预测题 275
  参考答案及详解 279