投资银行学

本课程要求学生掌握投资银行的基本概念、基本知识和主要业务，包括证券承销、证券经纪、证券交易、兼并收购、资产管理、项目融资、多层次资本市场、风险投资和风险管理等业务，以及培养学生理解分析我国投资银行业实际问题的基本思路与能力。全书共分为10章，具体内容包括：投资银行概述、证券发行与上市、上市公司再融资、公司分析与价值评估、公司并购与反收购策略、资产证券化、项目融资、资产管理、风险投资与股权投资、投资银行的风险管理。每章包括学习目标、重要术语、重难点、学习思路导图、案例导入、主要内容、小结和习题几个部分。同时，穿插了丰富的最新投行案例，深入浅出地讲清投行的业务与原理。

第1章投资银行概述
学习目标
本章重要术语
本章重难点
学习思路导图
案例导入
1.1投资银行的本质与功能
1.1.1投资银行的定义
1.1.2投资银行的功能
1.1.3投资银行和商业银行的比较
1.2投资银行的业务范围
1.2.1证券发行与上市
1.2.2上市公司再融资
1.2.3公司分析与价值评估
1.2.4公司并购与反收购
1.2.5资产证券化
1.2.6项目融资
1.2.7资产管理
1.2.8风险投资与股权投资
1.3投资银行的发展模式和行业特征
1.3.1投资银行的发展模式
1.3.2投资银行的行业特征
1.4投资银行的历史演进
1.4.1早期投资银行的发展
1.4.2近现代投资银行的发展
1.5美国次贷危机引发全球金融危机的过程与教训
1.5.1次贷危机的发生
1.5.2次贷危机产生的原因与扩张
1.5.3次贷危机中的投资银行
1.5.4次贷危机带来的风险管理启示
1.6我国投资银行的发展现状与趋势
1.6.1我国投资银行的发展历史
1.6.2我国投资银行的发展现状
1.6.3我国投资银行的发展前景
本章小结
本章习题
第2章证券发行与上市
学习目标
本章重要术语
本章重难点
学习思路导图
案例导入
2.1证券发行概述
2.1.1证券发行的目的和特点
2.1.2证券发行的管理制度
2.1.3证券发行的原则
2.1.4证券的发行和承销
2.1.5证券私募发行
2.2上市融资动机与股票发行
2.2.1企业上市的利弊权衡
2.2.2股票发行概述
2.2.3股票发行条件
2.2.4股票承销业务的一般流程
2.2.5股票发行定价
2.3债券发行
2.3.1债券发行概述
2.3.2债券的信用评级
2.3.3金融债券的发行和承销
2.3.4企业债券的发行和承销
2.3.5公司债券的发行和承销
2.3.6可转换公司债券的发行和承销
2.3.7国债的发行和承销
2.4境外融资和国际证券发行
2.4.1企业境外上市
2.4.2企业海外上市的方式
2.4.3外资股的发行与承销
2.5买壳上市与借壳上市
2.5.1买壳上市
2.5.2借壳上市
2.5.3买壳上市和借壳上市的比较
本章小结
本章习题
……
第3章上市公司再融资
第4章公司分析与价值评估
第5章公司并购与反收购策略
第6章资产证券化
第7章项目融资
第8章资产管理
第9章风险投资与股权投资
第10章投资银行的风险管理
参考文献