项目融资.第2版

《项目融资(第2版)》：项目融资最新的研究成果和最新的实践经验总结。
介绍了项目融资的基本概念、组织与结构、程序以及不同的融资模式和运行模式。
介绍了项目融资中存在的风险及其防范方法，讲解了项目融资的担保，项目融资的资金来源以及项目融资的政治、经济、法律环境等。

《项目融资(第2版)》主要讲述了项目融资的基本概念、项目融资的组织与结构、不同融资模式和运行模式、项目融资的程序、项目融资中存在的风险及其防范方法，讲解了项目融资的担保、项目融资的资金来源，以及项目融资的政治、经济、法律环境等。《项目融资(第2版)》的特点是纳入了项目融资最新的研究成果和最新的实践经验总结、设置了专门的案例篇章、收集了多个典型的成功或失败的案例，每一章后面都附有案例分析和思考题，有利于教学使用。
《项目融资(第2版)》既可作为高等院校项目管理、工程管理专业本科生及研究生的教材，也可作为政府项目管理部门和从事项目开发机构的培训教材，对致力于项目融资的实践工作者也有一定的参考价值。

戴大双，女，1951年1月出生，回族，河北省青县人。1987年至今任教于大连理工大学管理学院技术经济研究所，现为大连理工大学管理学院教授、博士生导师，大连理工大学管理学院技术经济研究所所长，大连理工大学项目管理研究中心主任。兼任中国项目管理研究会副秘书长，大连项目管理研究会会长。2001年，获国际项目管理协会（IPMA）“项目管理专家”资质，同年被认证为国际项目管理协会中国项目管理认证委员会评估师。曾获得全国宝钢优秀教师奖、大连市优秀教师奖、大连市“十大优秀女职工”等称号。在国内学术期刊以及国际会议上发表论文近百篇，主编教材三部，主持国家和省部级课题十余项。

丛书序
前言
第1章 项目融资概述
1.1 项目融资的基本概念
1.1.1 项目融资的定义
1.1.2 项目融资的功能
1.2 项目融资与公司融资的区别
1.2.1 融资主体不同
1.2.2 融资基础不同
1.2.3 追索程度不同
1.2.4 风险分担程度不同
1.2.5 债务比例不同
1.2.6 会计处理不同
1.2.7 融资成本不同
1.3 项目融资的适用范围
1.4 项目融资的产生及沿革
1.4.1 项目融资产生的过程
1.4.2 项目融资发展的原因
1.4.3 项目融资在中国的发展
1.5 项目融资成功的基本条件
1.5.1 科学评价项目和正确分析项目风险
1.5.2 确定严谨的项目融资法律结构
1.5.3 明确项目的主要投资者
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第2章 项目融资的组织与结构
2.1 项目融资的参与者
2.2 项目的投资结构
2.2.1 股权式投资结构
2.2.2 契约式投资结构
2.2.3 有限合伙制投资结构
2.2.4 决定项目投资结构所需考虑的因素
2.3 项目的融资结构
2.4 项目的资金结构
2.5 项目的信用保证结构
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第3章 项目融资的模式
3.1 选择项目融资模式应考虑的要素
3.1.1 要素之一――如何实现有限追索
3.1.2 要素之二――如何实现风险分担
3.1.3 要素之三――如何降低成本
3.1.4 要素之叫――如何实现完全融资
3.1.5 要素之五――如何处理项目融资与市场安排之间的关系
3.1.6 要素之六――如何保证近期融资与远期融资相结合
3.2 项目融资模式的共同特点
3.3 BOT项目融资模式
3.3.1 BOT模式的特点
3.3.2 BOT模式的具体形式
3.3.3 BOT、PFI和PPP的联系与区别
3.3.4 BOT模式的结构分析
3.3.5 BOT模式的操作程序
3.3.6 BOT模式的特许经营协议
3.3.7 BOT模式取得成功的关键因素
3.4 ABS项目融资模式
3.4.1 ABS模式的基本要素
3.4.2 ABS模式的合约主体
3.4.3 ABS模式的运作程序
3.4.4 ABS模式的特点
3.4.5 ABS模式的风险分析
3.4.6 ABS模式的信用增级方式
3.4.7 SPV的组建与运作
3.4.8 ABS与BOT项目融资模式的比较
3.4.9 ABS融资方式在我国的应用及其发展前景
3.5 其他常用融资模式
3.5.1 直接融资模式
3.5.2 杠杆租赁融资模式
3.5.3 项目公司融资模式
3.5.4 产品支付和远期购买融资模式
3.5.5 设施使用协议融资模式
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第4章 项目融资的程序
4.1 项目融资阶段的划分
4.2 项目的提出与构思阶段
4.2.1 需求的产生
4.2.2 需求的识别
4.2.3 需求建议书
4.2.4 项目的识别
4.2.5 项目的构思
4.2.6 项目方案的确定
4.3 项目的决策分析阶段
4.3.1 项目的可行性分析
4.3.2 项目的可融资性分析
4.3.3 项目投资结构的确定
4.4 项目融资决策阶段
4.4.1 项目融资模式的选择
4.4.2 项目融资顾问的任命
4.4.3 项目融资资金的来源和结构的选择
4.4.4 项目融资的信用保证
4.4.5 项目融资风险的分析与评价，
4.5 项目融资谈判与合同的签订阶段
4.5.1 选择银行、发出项目融资建议书
4.5.2 项目融资谈判
4.5.3 项目融资谈判涉及的协议
4.6 项目融资的实施阶段
4.6.1 执行项目融资计划
4.6.2 贷款银团经理人监督并参与项目决策
4.6.3 项目风险的控制与管理
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第5章 项目融资的风险
5.1 项目融资的风险识别
5.1.1 按照项目风险的阶段性划分
5.1.2 按照项目风险的表现形式划分
5.1.3 按照项目的投入要素划分
5.1.4 按照项目风险的可控制性划分
5.2 项目融资的风险评估与量化
5.2.1 确定项目风险收益率的CAPM模型
5.2.2 项目融资的敏感性分析
5.2.3 项目融资中的风险评价指标
5.3 项目融资风险的防范方法和措施
5.3.1 系统风险的防范
5.3.2 非系统风险的防范
复习思考题
……
第6章 项目融资担保
第7章 项目融资的资金来源
第8章 项目融资的外部环境
第9章 国内外项目融资案例
附录
参考文献