证券市场监管执法的前沿问题研究--聚文网

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作者简介

蔡奕，福建平和人，1975年12月生。法学博士。研究员，证券法博士后，厦门大学“陈安靠前法学”讲座教授，硕士生导师。现为深圳证券交易所市场监察部副总监，曾担任深圳证券交易所综合研究所副所长，公司治理研究中心、交易制度研究中心主任，兼任广东省金融法学研究会副会长、中国法学会证券法研究会理事、中国靠前经济法学会理事。中国博士后基金评审专家。厦门大学靠前经济法研究所、金融法研究中心、中国资本市场研究中心客座研究员，同时还担任厦门两岸股权交易中心股份有限公司监事会，大连股权交易中心股份有限公司董事，华南靠前经济贸易仲裁委员会仲裁员，深圳证券期货业调解中心副秘书长。深圳市青联委员。著有《十字路口的中国证券法》《银行参与证券业务热点透析》《跨国银行监管的主要法律问题研究)《证券法、公司法新旧条文对照简明解读》《新公司法条文解析》《新证券法条文解析》《WTO服务贸易多边规则》等著作，并在《中国法学》《民商法论丛》《现代法学》《法学》《靠前金融研究》《靠前贸易问题》《证券市场导报》等期刊上发表学术论文、译作百余篇。

导论：为什么内幕交易等违法行为难以根治
第一章我国证券执法绩效的整体评估
一、近年证券行政处罚案件基本概况
二、近年证券行政处罚案件专项统计情况
三、近年其他国家和地区证券行政处罚数据及比较
四、结论与启示
第二章内幕交易的新变化及法律应对
一、我国内幕交易成案的统计分析
二、内幕交易主体的新变化
三、内幕信息的新变化
四、内幕交易行为的新变化
五、内幕交易的抗辩
六、症结与应对――简单法条与丰富实践的冲突
第三章市场操纵的新变化及法律应对
一、证券市场短线操纵的界定
二、国际组织和境外主要市场对短线操纵的界定和规制情况
三、我国证券市场短线操纵的基本情况
四、我国证券市场短线操纵认定的法律难点
五、完善证券市场短线操纵法律规制的对策建议
第四章上市公司大股东、实际控制人违法违规新变化及法律应对
一、大股东类别及其行为特征分析
二、近年大股东违法违规的基本情况
三、大股东违法违规查处的法律难点
四、大股东违法违规监管与处罚的域外经验
五、破解对股东、实际控制人执法难题的法律应对
第五章上市公司再犯问题及惩戒机制完善
一、独特的上市公司再犯现象
二、上市公司再犯的原因及其危害性
三、国外证券市场的再犯惩戒规则
四、对上市公司再犯惩戒规则的改进建议
第六章证券市场创新对监管执法的挑战
一、证券业典型创新业务及其风险点分析
二、证券市场创新对监管执法的挑战
三、如何处理市场创新与法律监管的辨证关系
四、应对证券市场创新热潮的法律准备
第七章证券行政处罚执行的问题与对策
一、我国行政处罚执行制度的现状与反思
二、其他国家和地区的证券市场行政处罚执行制度的比较考察
三、我国其他行政机关行政处罚执行比较与借鉴
四、改革我国证券行政处罚执行制度的基本思路
五、完善我国证券市场行政处罚执行制度的具体建议
第八章国际金融危机后的监管执法反思
一、金融危机成因分析――市场失灵的视角
二、金融危机成因分析――监管失灵的视角
三、危机后各国(地区)的证券监管变革
四、我国证券监管执法现状及存在问题
五、各国(地区)监管变革对我国证券监管执法的借鉴
后记
参考文献

证券市场监管执法的前沿问题研究

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