特许经营项目融资(BOT、PFI和PPP)

特许经营项目融资(BOT、PFI和PPP)是适用于基础设施、公用事业和自然资源开发等大中型项目的越来越流行的重要筹资手段。本书结合作者多年的研究、教学和实践经验编写而成，系统介绍特许经营项目融资的含义、特征、优缺点、应用范围、项目过程、结构、合同、资金来源、风险管理等，并有大量的实际案例和有关法规政策文件，既有理论的系统性和前沿性，更有实务运作的指导性；既可作为大学相关专业(如工程管理、项目管理、工商管理、金融、投资)研究生和本科生相关课程的教材，又可作为各种中不错管理人员培训班有关投融资与资本运作课程的教材，以及有关业界相关人员(如政府、银行、投资、法律、工程和管理人员等)的实务参考书。

王守清，博士，清华大学建设管理系暨清华大学靠前工程项目管理研究院教授/副院长，兼全国工程专业学位研究生教育指导文员会项目管理领域协作组（161所大学）组长、中国PPP法起草小组成员、中国财政学会PPP研究专业委员会特聘专家、欧亚PPP联络网中方代表、亚开行PPP专家库成员暨亚洲城市发展中心PPP培训导师、（美）项目管理协会优选项目管理学位认证中心中国区副、International Journalof Project Management、Joumalof Financial Management of Property and Construction等10多份靠前外期刊编委等，主要从事基础设施/公用事业/城镇化等项目融资/特许经营/公私合作《BT/BOT/PFI→PPP）的教学、研究和咨询，至今共发表300多篇论著，曾获2009年 Emerald“Outstanding PaperAward”、2011年“APEC-Australian Leadership Awards-Fellowship ProgramonPPP”、2011年PMRC“项目管理发展贡献奖”、2012年PMI（中国）“项目管理杰出贡献奖”等。
柯永建，博士，澳大利亚细卡斯尔大学讲师，清华大学学士、博士学位，曾任香港理工大学研究助理和新加坡国立大学研究员。共发表学术论文70余篇（其中SCI/SSCI检索16篇，EI检索20篇），曾获十余项奖励、2010年Highly Commended Award of Emerald，EFMD Outstanding Doctoral Research与2014年Highly Commended Paper Award of Emerald。研究兴趣包括基础设施投融资模式、靠前工程管理与公共工程管理。

第1章项目融资概述
1.1项目融资的重要性
1.1.1基础设施行业规划对融资模式改革的要求
1.1.2法律法规的发展对项目融资的推动
1.1.3北京近年来的特许经营
1.2项目融资的定义
1.3项目融资的特征
1.4项目融资的优缺点
1.5项目融资的适用范围
1.6项目融资的关键成功因素
1.7项目融资在中国的应用和问题
第2章项目融资的模式
2.1私有化模式分类
2.2BOT项目融资模式
2.2.1BOT项目融资概念
2.2.2BOT的基本形式及其演变
2.3PPP、PFI项目融资模式
2.3.1PPP、PFI项目融资概念
2.3.2PPP的分类和原则
2.3.3BOT与PFI的分析比较
2.3.4BOT、PPP、PFI的比较
2.4ABS项目融资模式
2.4.1ABS项目融资概述
2.4.2ABS项目融资运作
2.4.3ABS与BOT的比较
2.5不同模式的参与程度和风险分担
第3章项目融资的过程
3.1项目融资一般过程
3.2企业参与PPP项目的SWOT分析
3.3项目选择阶段
3.3.1项目建议阶段
3.3.2签订合作备忘录阶段
3.4招标投标阶段
3.4.1招投标方法
3.4.2资格预审
3.4.3招标书的基本内容
3.4.4评标方法和评标要素
3.5合同组织阶段
3.5.1主要合同文件及其长期性
3.5.2特许经营协议的主要内容
3.5.3可以参考的合同文件
3.5.4广西来宾B电厂项目合同分析
3.6融资阶段
3.7建造阶段
3.8运营和移交阶段
第4章项目融资的组织
4.1项目融资的参与方及合同结构
4.2投标联合体的伙伴选择
4.2.1奥运项目法人投标联合体构成分析
4.2.2联合体成员选择的一般原则
4.2.3联合体成员选择的流程
4.3项目公司的组织形式
4.4资金结构及其来源
4.4.1融资原则
4.4.2融资渠道
4.4.3资金结构
4.4.4贷款偿还方式
第5章项目融资的评价
5.1PPP项目的财务评价
5.1.1项目财务评价概述
5.1.2现有项目评价方法的比较
5.1.3PPP项目的财务评价方法
5.2PPP项目的社会效益评价
5.2.1项目社会效益评价概述
5.2.2PPP项目社会效益评价指标
5.2.3PPP项目社会效益评价方法
5.3PPP项目的后评价
5.3.1PPP项目后评价的特点
5.3.2PPP项目后评价的内容体系
5.3.3PPP项目后评价的运行和反馈
第6章项目融资的风险管理
6.1基本概念
6.1.1风险的概念
6.1.2风险管理的概念
6.1.3风险管理的一般过程
6.1.4风险管理策略和合理分担
6.2主要风险及其分担
6.2.1不同阶段、类别、层次的风险
6.2.2项目失败或还贷风险的主要发生期
6.2.3风险分担的一般结果
6.3常见风险应对措施
6.3.1不同项目主要风险的应对措施
6.3.2主要风险的分担
6.4剩余风险分析流程
第7章政府在项目融资中的作用
7.1政府在PPP项目中的职责
7.2我国PPP法律环境概述
7.3政府保证条款的法律分析
第8章案例分析
8.1中国广西来宾B电厂项目
8.1.1项目背景
8.1.2项目概况
8.1.3项目参与者
8.1.4项目过程
8.1.5法律环境
8.1.6基本交易结构
8.1.7财务分析
8.1.8政府激励措施
8.1.9风险管理
8.1.10小结
8.2中国华中某BOT电厂项目
8.2.1BOT／PPP在中国的应用现状
8.2.2BOT／PPP在应用中出现的问题
8.2.3某BOT电厂项目案例分析
8.2.4对投资中国BOT项目的建议
8.2.5结束语
8.3中国西北某CNG加气站项目
8.3.1中国的天然气项目市场及发展趋势
8.3.2中国天然气项目的私营化项目融资机遇
8.3.3西北某CNG加气站案例分析
8.3.4经验总结
8.4巴基斯坦Matiltan水电站项目
8.4.1项目简介
8.4.2项目公司和项目管理咨询公司的组成
8.4.3特许权
8.4.4主要合同协议
8.4.5保险
8.4.6施工进度计划
8.4.7施工监理
8.4.8运营
8.4.9结束语
8.5巴基斯坦Indus高速公路项目
8.5.1项目简介
8.5.2项目公司的组成
8.5.3项目管理咨询公司的组成
8.5.4特许权协议
8.5.5政府的主要担保和支持协议
8.5.6融资计划和风险管理
8.5.7进度计划
8.5.8施工监理
8.5.9经营管理
8.5.10结束语
8.6某南亚国家纸浆厂项目
8.6.1该国投融资环境分析
8.6.2中国企业在该国进行BOT项目面临的机遇与挑战
8.6.3项目融资方案设计与选择探讨
8.6.4关键要素分析
8.6.5特许权要素分析框架
8.6.6特许权要素分析
8.7某东欧国家大桥项目
8.7.1项目概况
8.7.2项目风险定性分析
8.7.3项目风险定量分析
8.7.4结语
8.8某东南亚国家电站项目
8.8.1项目概况
8.8.2项目管理
8.8.3经验总结
8.9某南亚国家水电站项目
8.9.1项目概况
8.9.2项目管理
8.9.3经验总结
8.10英法海峡隧道项目
8.10.1引言
8.10.2基础设施PPP项目风险分担原则
8.10.3英法海峡隧道的发起和进展
8.10.4英法海峡隧道的风险分担失误
8.10.5结论和建议
8.11中国北京奥运会国家体育场（“鸟巢”）项目
8.11.1引言
8.11.2项目的目标
8.11.3发展过程
8.11.4项目伙伴
8.11.5项目范围及位置
8.11.6政府支持和鼓励
8.11.7特许权协议
8.11.8融资来源
8.11.9三个重要问题的讨论
8.11.10小结
8.12国内外典型案例比较分析
主要参考文献
……
附录A政府有关项目融资的重要文件
附录B政府有关对外投资的文件
附录C有关媒体的采访报道