高级管理学(第3版)/尤建新

"管理学大师尤建新最新力作，几十年教学和实践经验的总结，不可多得的一本好书！ "

本书首先介绍了学习管理学的目的、管理的环境问题、管理的社会责任、德鲁克的目标管理，以及管理创新等基本知识，然后分四篇系统阐述了管理的计划职能、组织职能、领导职能、控制职能四大核心职能的有关理论和方法，最后还探讨了创业管理、风险管理、知识管理和软管理等较前沿的管理学理论。本书的突出特点是在对管理理论和实践问题的讨论中陈述管理学前辈和本书作者的观点。本书可作为研究生管理学课程或高级管理人员培训的教材。

尤建新（1961—），男，江苏苏州人，汉族，同济大学经济与管理学院教授，管理学博士，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴，享受国务院政府特殊津贴，2004入选教育部 “新世纪优秀人才支持计划”，2005年获“杰出管理学者奖”，2007年获上海市教学名师奖，2008年被法国GRENOBLE管理学院授予荣誉博士学位。尤建新教授长期在管理科学与工程、工商管理等学科领域从事教学和科研工作。主持国家自然科学基金项目、中国工程院项目、教育部科研项目、上海市科技攻关项目和发展基金项目等20多项科研项目；出版《质量成本管理》（石油工业出版社2003）、《公共管理研究》（同济大学出版社 2006）、《管理学概论（第三版）》（同济大学出版社 2007）、《质量管理学（第二版）》（科学出版社2008）、《高级管理学（第二版）》（高等教育出版社 2008）、《顾客满意管理》（北京师范大学出版社2008）、《建筑企业管理学》（中国建筑工业出版社2008）、《城市治理与科学发展》（上海交通大学出版社2009）、《质量管理理论与实践》（东北财经大学出版社2009）、《企业管理理论与实践》（北京师范大学出版社2009）、《管理与组织行为学》（

第一篇 导 论 第1章 学习管理学的目的 3 1.1 什么是管理 4 1.1.1 热水瓶的销售 5 1.1.2 关于管理的定义 5 1.1.3 管理的目的 5 1.2 管理者干什么 6 1.2.1 管理者的任务 6 1.2.2 管理者应具备的技能 7 1.2.3 对组织资源的管理 8 1.2.4 决策 8 1.3 管理的效果 9 1.3.1 管理的效率 9 1.3.2 管理的有效性 10 1.3.3 管理的有效性与效率 10 1.4 案例：“卓越服务”理念的衡量标准 10 1.5 小结 11 1.6 本章思考题 12 1.7 进一步阅读 12 第2章 管理的环境问题 13 2.1 环境的概念 14 2.1.1 输入 14 2.1.2 过程 15 2.1.3 输出 15 2.2 环境的影响 16 2.2.1 经济环境的影响 16 2.2.2 社会环境的影响 17 2.2.3 技术环境的影响 18 2.3 组织的直接环境因素 19 2.3.1 竞争者 19 2.3.2 政府 19 2.3.3 顾客 20 2.3.4 供应商 20 2.3.5 金融机构 20 2.4 环境对管理实践的影响 20 2.5 案例：站在新能源汽车新风口之上的比亚迪 21 2.6 小结 23 2.7 本章思考题 23 2.8 进一步阅读 23 第3章 管理的社会责任 25 3.1 什么是社会责任 25 3.2 关于社会责任的观点 26 3.2.1 古典观 26 3.2.2 社会经济观 26 3.2.3 简单还原观 27 3.3 社会责任的体现 28 3.3.1 企业对社会公众的责任 28 3.3.2 企业对政府的责任 28 3.3.3 企业对投资者的责任 29 3.3.4 企业对员工的责任 29 3.3.5 企业对顾客的责任 29 3.3.6 企业对竞争者的责任 29 3.4 管理者受到的社会责任压力 30 3.4.1 法律法规的压力 30 3.4.2 成本的压力 30 3.4.3 竞争的压力 30 3.4.4 公众压力 30 3.4.5 长远目标和可持续发展的压力 30 3.5 管理者怎么做 31 3.5.1 树立系统思想 31 3.5.2 战略方面的行动 31 3.5.3 法律领域的行动 31 3.5.4 生产与运作方面的行动 32 3.5.5 营销方面的行动 32 3.5.6 财会方面的行动 32 3.5.7 融资方面的行动 32 3.6 社会责任与经济绩效 32 3.7 社会责任中的伦理问题 34 3.8 案例：“大众丑闻”入选“2015企业社会责任十大事件” 35 3.9 小结 36 3.10 本章思考题 37 3.11 进一步阅读 37 第4章 Drucker的目标管理 39 4.1 管理的目标 39 4.1.1 目标原则和作用 39 4.1.2 目标的类型 40 4.1.3 企业的目标范畴 41 4.2 目标管理 42 4.2.1 目标管理的理论 42 4.2.2 目标管理的内容 43 4.2.3 目标管理的任务 44 4.3 目标管理为组织带来的益处 45 4.3.1 加强沟通，加深理解 45 4.3.2 增强积极性和自律性 45 4.3.3 促进组织变革和人力资源重新整合 45 4.3.4 督促按计划付诸行动 45 4.4 案例：目标管理，错在哪里 46 4.5 小结 46 4.6 本章思考题 47 4.7 进一步阅读 47 第5章 管理创新 48 5.1 管理创新的概念 48 5.1.1 创新 48 5.1.2 创新的分类 49 5.1.3 管理创新 50 5.2 管理创新过程 51 5.2.1 关于管理创新的基本过程 51 5.2.2 创意的形成和创新活动的推进 52 5.2.3 创新的成功标准 53 5.3 创新能力与创新文化 54 5.3.1 管理者的创新能力 54 5.3.2 创新环境和创新文化 55 5.4 案例：IBM的管理创新 57 5.5 小结 58 5.6 本章思考题 59 5.7 进一步阅读 59 附录 管理理论的发展 60 1 工业革命与工厂制度 60 2 古典管理理论 61 2.1 Taylor的科学管理 61 2.2 Fayol的14条管理原则 62 2.3 其他代表人物的主要贡献 64 3 人际关系理论 66 3.1 Mayo与Hawthorne实验 66 3.2 Maslow与“需要层次理论” 67 3.3 McGregor与“X理论(Y理论” 67 3.4 Lewin与“团体动力学理论” 68 3.5 Blake和Mouton与“管理方格图” 68 4 现代管理理论 68 4.1 社会系统学派 68 4.2 决策理论学派 69 4.3 系统管理学派 69 4.4 经验主义学派 70 4.5 权变理论学派 70 4.6 管理科学学派 71 4.7 管理现代化 71 5 小结 72 6 进一步阅读 72 第二篇 计 划 职 能 第6章 计划工作与计划工作程序 75 6.1 计划工作的作用 75 6.1.1 指明方向 75 6.1.2 减少风险 75 6.1.3 提高效率 75 6.1.4 追求有效 76 6.1.5 支持控制活动 76 6.2 计划工作的原理 76 6.2.1 限定因素原理 76 6.2.2 承诺原理 77 6.2.3 弹性原理 77 6.2.4 修正原理 77 6.3 计划工作程序 77 6.3.1 预测组织发展机会 78 6.3.2 定义组织目标 78 6.3.3 明确前提条件 78 6.3.4 拟定备择方案 78 6.3.5 评价备择方案 78 6.3.6 选择方案 78 6.3.7 拟订派生计划 79 6.3.8 编制预算 79 6.4 案例：死于无计划的“百信鞋业” 79 6.5 小结 80 6.6 本章思考题 80 6.7 进一步阅读 81 第7章 企业主要职能领域的计划工作 82 7.1 财务职能的计划工作 83 7.1.1 利润的意义 83 7.1.2 资本的筹集 83 7.1.3 资本的使用 84 7.1.4 利润的考虑和分配 85 7.2 销售职能的计划工作 86 7.2.1 产品选择 86 7.2.2 价格 87 7.2.3 销售渠道 87 7.2.4 推销计划 87 7.3 生产职能的计划工作 88 7.3.1 产品计划工作 88 7.3.2 设施计划工作 89 7.3.3 供应商选择计划工作 90 7.4 人力资源职能的计划工作 90 7.4.1 人员配备计划工作 90 7.4.2 人力资源发展计划工作 91 7.4.3 薪酬计划工作 92 7.4.4 劳资关系 92 7.5 计划工作一体化 93 7.6 案例：乔森家具公司五年目标 93 7.7 小结 95 7.8 本章思考题 95 7.9 进一步阅读 95 第8章 企业计划职能中的战略问题 97 8.1 战略与愿景规划 98 8.1.1 战略管理 98 8.1.2 战略计划与战术计划 99 8.1.3 战略的层次 99 8.1.4 愿景规划的重要性 100 8.2 愿景规划的逻辑结构 101 8.2.1 核心经营理念 102 8.2.2 生动的未来前景 103 8.3 案例：振华港机的全球化战略 103 8.4 小结 105 8.5 本章思考题 106 8.6 进一步阅读 106 第三篇 组 织 职 能 第9章 组织与组织设计 109 9.1 组织概述 109 9.1.1 组织的含义 109 9.1.2 组织的功能和类型 110 9.2 组织理论与组织形式 111 9.2.1 组织理论 111 9.2.2 组织形式的发展 115 9.3 组织设计 119 9.3.1 组织设计的意义 120 9.3.2 组织设计的基本原则 120 9.3.3 组织设计的过程 121 9.4 案例：安装公司的组织结构变革 122 9.5 小结 125 9.6 本章思考题 126 9.7 进一步阅读 126 第10章 人力资源管理 127 10.1 人力资源概述 127 10.1.1 人力资源含义 127 10.1.2 人力资源特征 127 10.1.3 人力资源管理的含义与发展趋势 128 10.2 人力资源战略和发展规划 130 10.2.1 人力资源战略 130 10.2.2 人力资源需求和供给预测 131 10.3 人力资源管理的内容与过程 133 10.3.1 岗位分析和评价 133 10.3.2 人力资源管理的主要内容和过程 134 10.4 案例：上海贝尔的人力资源管理 138 10.5 小结 140 10.6 本章思考题 141 10.7 进一步阅读 141 第11章 能本管理 142 11.1 能本管理的内涵和目标 142 11.1.1 能本管理的含义 142 11.1.2 能本管理的目标和原则 143 11.2 “以能为本”的管理 144 11.2.1 能本管理要求制度创新 144 11.2.2 能力建设模式 145 11.2.3 能力建设一般过程 146 11.3 案例：Beckman Coulter的“PSP个人成功计划” 147 11.4 小结 150 11.5 本章思考题 151 11.6 进一步阅读 151 第四篇 领 导 职 能 第12章 领导者与管理者 155 12.1 领导的概念 155 12.1.1 领导的三要素 155 12.1.2 领导的影响力 156 12.1.3 三类领导理论 157 12.2 领导人才特质 157 12.2.1 从Napoleon Bonaparte说起 157 12.2.2 领导人才特质研究 159 12.3 领导理论的新进展 162 12.3.1 转型领导理论 162 12.3.2 破坏型领导理论 163 12.3.3 中国特色家长式领导理论 163 12.4 领导者与管理者的区别 164 12.5 案例：井深大的创业与Sony 165 12.6 小结 167 12.7 本章思考题 167 12.8 进一步阅读 167 第13章 什么是有效激励 168 13.1 激励的概念和原理 168 13.1.1 激励的概念 168 13.1.2 激励的原理 169 13.2 传统的人性假设和激励模式 169 13.2.1 X理论和威胁式激励 169 13.2.2 Y理论和奖励激励 170 13.2.3 Z理论、超Y理论和个人发展激励 171 13.3 需求理论和企业激励导向 171 13.3.1 薪资和安全健康的激励 172 13.3.2 满足员工社会价值需求的激励 172 13.3.3 满足受人尊重需求的激励 172 13.3.4 满足员工自我实现需求的激励 173 13.3.5 求知需求与激励 174 13.4 企业现代激励模式 174 13.4.1 股票期权激励 174 13.4.2 员工持股计划 175 13.4.3 年薪制 176 13.4.4 企业文化凝聚力的激励性 176 13.5 案例：上海贝岭公司员工持股计划 177 13.6 小结 178 13.7 本章思考题 178 13.8 进一步阅读 179 第14章 改进沟通 180 14.1 沟通概述 180 14.1.1 沟通的含义 180 14.1.2 沟通的类型 181 14.2 沟通中的障碍 182 14.3 沟通的改进 183 14.4 案例：华虹—NEC公司的日汇报制 184 14.5 小结 186 14.6 本章思考题 186 14.7 进一步阅读 187 第五篇 控 制 职 能 第15章 什么是管理控制 191 15.1 管理控制及其必要性 191 15.1.1 何谓管理控制 191 15.1.2 控制的必要性 192 15.2 管理控制思想的演变 192 15.2.1 经典管理控制思想的发展 192 15.2.2 当代管理控制思潮 193 15.3 控制过程 194 15.3.1 衡量实际绩效 195 15.3.2 比较 196 15.3.3 采取管理行动 196 15.4 控制类型 197 15.4.1 前馈控制 197 15.4.2 同期控制 198 15.4.3 反馈控制 198 15.5 案例：安然公司的破产与内部控制 199 15.6 小结 200 15.7 本章思考题 200 15.8 进一步阅读 201 第16章 管理者如何进行有效的控制 202 16.1 管理者可以控制的因素 202 16.1.1 人员 202 16.1.2 财务 203 16.1.3 作业 203 16.1.4 信息 203 16.1.5 组织绩效 203 16.2 控制方法 204 16.2.1 基本控制方法 204 16.2.2 官僚制控制的具体方法 205 16.3 有效控制系统的特性 208 16.3.1 准确性 208 16.3.2 经济性 208 16.3.3 适度性 209 16.3.4 例外性 209 16.3.5 控制标准的全面性 209 16.4 案例：沃尔玛公司的管理控制 209 16.5 小结 211 16.6 本章思考题 211 16.7 进一步阅读 211 第六篇 管 理 发 展 第17章 创业管理 215 17.1 创业管理的概念 215 17.1.1 创业的定义 215 17.1.2 创业管理 216 17.2 创业管理的内容 216 17.2.1 识别与评估市场机会 216 17.2.2 准备并撰写创业计划 217 17.2.3 确定并获取创业资源 217 17.2.4 管理新创企业 217 17.3 案例：从巨人网络看企业的内创业 218 17.4 小结 221 17.5 本章思考题 221 17.6 进一步阅读 221 第18章 风险管理 222 18.1 风险管理的基本思想 222 18.2 风险管理过程 222 18.2.1 风险识别（risk identification） 222 18.2.2 风险评估（risk assessment） 223 18.2.3 风险管理技术的选择（selection of risk-management technique） 223 18.2.4 管理方案的实施（implementation） 223 18.2.5 效果评估（review） 223 18.3 测量风险的方法 224 18.4 风险转移方法 224 18.4.1 保险（insuring） 224 18.4.2 套期保值（hedging） 225 18.4.3 风险分散化（diversifying） 225 18.5 风险管理的制度建设 225 18.5.1 风险控制的制度建设 225 18.5.2 风险管理部门的组织构架及管理职能 226 18.6 案例：中航工业成飞建立风险管理长效机制 226 18.7 小结 230 18.8 本章思考题 230 18.9 进一步阅读 230 第19章 知识管理 231 19.1 知识管理产生的理论和实践背景 231 19.1.1 理论渊源 231 19.1.2 企业管理实践的背景 232 19.2 知识管理的界定 232 19.3 知识管理的内容 233 19.3.1 过程角度的考察 233 19.3.2 职能角度的考察 235 19.4 知识管理在现代企业管理中的地位 236 19.4.1 战略管理 236 19.4.2 组织管理 236 19.4.3 R&D管理 236 19.5 案例：北汽股份的知识管理创新 237 19.6 小结 241 19.7 本章思考题 241 19.8 进一步阅读 241 第20章 软管理 242 20.1 软管理与硬管理 242 20.2 未来经营环境与软管理 243 20.2.1 未来企业外部经营环境演化趋势 243 20.2.2 企业内部环境的演化趋势 244 20.3 软管理的具体体现 244 20.3.1 战略管理的柔性化 244 20.3.2 组织结构的有机化 245 20.3.3 自我管理 245 20.3.4 人本管理 246 20.3.5 企业文化受重视 246 20.4 案例：“黑松林”成就员工自我管理 246 20.5 小结 247 20.6 本章思考题 248 20.7 进一步阅读 248 参考文献 249

管理学在中国的发展历经坎坷，理论和实践未能很好同步，这是研究管理学的价值和发展空间所在。有人将管理学分为西方与东方，于是，就有了今天大学课堂中充斥着西方管理学理论之说，也因此急于发展东方的管理学。也有人将管理学分为中外两类，于是认为在世界发展格局已经发生重大变化的今天，发展中国自己（本土）管理学理论已经迫在眉睫。无论哪种说法，都有道理，都大有研究前景。但是，也存在一个疑问：为什么这么多年发展形成的许许多多现代管理学理论，虽然源于欧洲或北美、日本，却没有被标榜为本土管理学理论呢？其回答也许是第三种观点。当然，对于管理学理论的研究不仅仅局限于此。对于这些问题，本书难以给出一个完美的回答。2016年年末，本书作者之一尤建新，在一次论坛上以“放大格局，拥抱改变”为题做了演讲。尤建新的演讲虽然不是也不能回答上述问题，但“放大格局”这四个字却可以用于今天的管理学研究。当大家坐下来静心研究管理学理论的时候，“放大格局”，将有助于解放思想、开阔视野、提升眼界，有助于改善管理学研究的学术生态。值得庆幸的是，就在本书书稿完成之时，由王方华、席酉民两位学长发起了“中国管理50人论坛”，旨在探索中国管理理论与实践问题。期望“中国管理50人论坛”能够成为管理学理论研究的一个新的里程碑。 本书可以作为研究生相关课程教材，也可以作为高级管理人员的培训用书。许多学员在使用本书时已经有了良好的基础，或完成了大学的学业后考上了研究生，或已经在管理工作岗位上取得了不错的成绩并累积了丰富的经验，这些背景对于学习（研究）和掌握管理学知识是非常重要的。值得注意的是，学习（研究）管理学知识，不只是一个理论问题，更是一个实践问题。一般认为，对理论的学习和研究，目的在于“知”，是为了弄清楚什么是管理、管理的目的是什么、谁是管理者、管理者的任务是什么、如何来评价管理的效果等问题；对实践的学习和研究，目的在于“行”，是为了弄清为什么这么管理、目标成果是什么、如何实施管理、有什么技巧、自己该是什么角色等问题。因而，在研修管理学课程时，不要忘记自己的背景——理论和实践的知识积累，这些可以为研修管理学课程奠定重要的基础。学员的背景，是消化管理学课程和吸收管理知识的基础，更是丰富管理学课程内容的重要资源。学员不同的学业和工作背景积累了丰富的管理经验，并从不同的方位丰富了对管理学知识的理解。深谙此道的教授们也因此受益匪浅，正所谓教学相长。因此，本书并不是对所有管理问题的解答，而是一些讨论或介绍，希望读者能够从中有所启迪。 管理问题很简单，又很复杂。管理的目的是追求更高的绩效。要达到这样的目的，系统思想是学习（研究）的基础，于是就有了一系列的管理学理论与方法。管理学理论与方法应该复杂还是简单？这一直是困扰学者们的问题，尤其是青年学者深受其影响。管理学理论与方法的进步不在于其是否复杂或简单，而在于对理论和实践的贡献。以前认为，管理学研究的最终结果不应该过于复杂。复杂的东西可能在理论上有进步，但可操作性差，风险大，这不是管理研究所追求的目的。在经过一系列研究的复杂过程之后，最好可以用简单的理论来解释问题，用简单的办法解决问题，简单有效是高效管理的追求。但管理问题的解决从复杂到简单，这又是一个复杂的系统过程。今天，随着互联网、大数据、人工智能的发展，这个原本复杂的系统过程被"简化"了，特别是许多信息不对称管理场景被改变了，导致研究复杂对象或研究的复杂性在时间的迁移中许多障碍被逐步消除了，但新的场景问题却鲜有人深入研究。于是，一个值得思考的问题就出现了：以往在管理学研究中所强调的通俗易懂，今天应该重新审视。所谓的通俗易懂，其前提是让谁懂？是理论层面还是实践层面的通俗易懂？是数学层面还是哲学层面的通俗易懂？等等。经典与实用，由于互联网、大数据、人工智能等发展，角色的内容开始丰富并且界限模糊。因此，对管理问题的研究，理论和方法、研究的技术路径有很多，不局限于高级管理学课程，许多课程能够给予支持。本书仅仅是管理学研究的理论学习铺垫，是研究管理问题的敲门砖之一。 管理问题来自管理实践。管理工作无论效果如何，影响都是广泛和长远的。为此，本书作者在第一版、第二版中都曾提出，管理者应该是有能力的。这种能力是指胜任管理者岗位的能力，包括思想能力、战略能力、倾听和引导能力、决策和执行能力、组织和控制能力等。学习、掌握这些知识和能力，并不断提高和融会贯通，是担任管理工作每一个人的责任。特别是一个人将要担任管理者时，或者将要担任更高位置的管理者时，必须问一下自己"准备好了没有"。在这方面，本书愿成为读者的良师益友。 本书的许多内容都是作者在讲授“高级管理学”课程时对管理问题的一些思考，不是绝对的“真理”，所以特别希望读者能在阅读和使用时多加分析与研讨，而不是按部就班地“跟读”。本书自第一、二版发行以来，得到了广泛的使用并受到广大师生的好评。因此，在第三版中，作者继续坚持原来的体系和风格，并结合这几年的发展和体会进行了补充与修改，尤其是案例。虽然书中研讨的许多内容和案例主要以企业为对象，但涉及的管理问题在公共管理领域也是相似的，可见，管理学知识是相通的，没有绝对的界限。同样，作者仍然坚持认为，学以致用是学习管理学知识的关键，必须努力避免“知行裂隙”，提高学习（研究）和实践管理学知识的效果。 第三版由同济大学尤建新和陈守明、上海大学赵红丹和许学国负责修订，案例部分主要由赵红丹收集和整理，尤建新最后定稿。本书的部分内容仍然沿用前两版的成果，在此向雷星晖、陈宝胜、林正平、孟凡辰、程妤等各位同人致意，并对他们的贡献表示衷心感谢！ 限于本书作者的知识局限，第三版仍然只能是一块书“砖”，作者衷心希望本书能够持续起到“抛砖引玉”的功效，恳请广大读者不吝赐教。 作 者 2018年10月于同济园