企业用工合规之道：风险识别与合规策略

招聘与入职试用期劳动合同订立劳动合同变更劳动合同解除劳动合同终止规章制度专项培训与服务期保密与竞业限制离职权益结算

劳动立法的魅力和精髓之一在于企业实践，即把劳动用工中的法律、法规、司法解释、政策和各地裁审观点反向归纳并应用于企业，进而将“法律意见”升级为“执行方案”，实现降本增效。为此，本书通过列举77个典型法律风险的形式，深入浅出，见招拆招，归纳了52套合规工具，为企业用工提出了合规要点，作出了合规指引，给出了解决方案。另外，本书在编写过程中恰逢人民法院案例库的上线和《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（二）（征求意见稿）》的发布，书中部分内容也相应地结合了时下较新的观点。本书对律师、法务、HR及企业相关负责人解决劳动纠纷，助力企业合规发展有所帮助，也可以作为系统学习劳动用工合规技能的参考工具书。

亓伟龙，中共党员，济南泺源法律服务事务所主任、执行事务合伙人。管理学博士学位，法律和人力资源管理双重职业资格，国家一级企业人力资源管理师，人力资源和社会保障部国家职业技能等级鉴定高级考评员；是多所大学和职业院校的客座教授，多家中小企业劳动用工专项法律顾问，也是法律铭家讲堂、智元法律课堂、明法学苑、智拾网、法之苑讲坛等多个法律培训平台签约讲师，累计培训人次超30万。专业领域：劳动法与企业用工专项法律顾问、专项法律培训与企业管理咨询。贺继征，深圳市赋能教育训练有限公司总经理、首席管理咨询顾问，深圳市盐田区人民法院陪审员，深圳市福田区劳动人事争议仲裁委员会调解员，深圳市人力资源管理协会监事长，广东省职业技能鉴定指导中心高级考评员、督导员，深圳市罗湖区劳动模范。专业领域：劳动用工风险预防控制，劳动关系协商、调解、仲裁、应诉，人力资源管理实操与应用。陈锐，执业律师，注册会计师（非执业会员），注册税务师（非执业会员），仡企·法天眼合规管理平台创始人，高级人力资源法务师，基金、证券从业资格，工科背景+10年“500强”外企管理经验，高级工程师、注册电气工程师、一级注册消防工程师、项目管理专业人士（PMP）。专业领域：企业劳动用工、财税合规及风险管理、企业法律顾问。游本春，硕士研究生导师，盈科全国劳动与社会保障专业委员会主任，北京盈科（昆明）律师事务所劳动用工合规管理事务部主任，仡企·法天眼合规管理平台创始人。专业领域：劳动用工合规管理专项。

目录第一章  招聘与入职的合规管理第一节  招聘与入职的典型法律风险    典型风险1：招聘广告添加虚假信息    典型风险2：招录过程中涉及就业歧视    典型风险3：招录过程中未尽告知义务，未充分满足知情权    典型风险4：招用在校大学生    典型风险5：招聘已达到退休年龄的人员    典型风险6：招聘权限不明，多层级招聘    典型风险7：未对拟录用员工进行入职审查    典型风险8：入职前发送录用通知书    典型风险9：入职时未获得对员工个人信息处理的同意或授权    典型风险10：入职时员工提供的材料不足或未签字确认第二节  法务HR合规管理    一、招聘的合规管理    二、就业歧视的合规管理    三、如实告知义务与知情权的合规管理    四、招用在校大学生    五、招用已达到退休年龄的劳动者    六、对拟录用员工进行入职审查    七、关于发送录用通知书的合规指引第三节  合规工具应用    合规工具1：《实习协议》    合规工具2：《实习声明书》    合规工具3：《员工入职声明书》    合规工具4：《录用通知书》    合规工具5：《员工个人信息同意处理授权书》    合规工具6：《物品及电子账号领用清单》    合规工具7：《法律文书送达地址确认函》    合规工具8：《员工手册（规章制度）签收确认表》    合规工具9：《入职登记表》    合规工具10：《岗位职责告知书》第二章  试用期的合规管理第一节  试用期的典型法律风险    典型风险1：违法约定试用期    典型风险2：试用期工资低于法定标准    典型风险3：以不符合录用条件为由违法辞退试用期员工    典型风险4：试用期满后以不符合录用条件为由辞退员工    典型风险5：不给试用期员工缴纳社会保险    典型风险6：给试用期的员工出资进行技术培训，员工在试用期内解约第二节  法务HR合规管理    一、录用条件的设定    二、录用条件的生效    三、劳动者在试用期内解除劳动合同    四、用人单位在试用期内解除劳动合同第三节  合规工具应用    合规工具11：《录用条件确认函》    合规工具12：《试用期解除劳动合同通知书》    合规工具13：《解除理由向工会告知书（试用期）》    合规工具14：《提交办理五险一金手续材料通知书》第三章  劳动合同订立的合规管理第一节  订立劳动合同的典型法律风险    典型风险1：未订立书面劳动合同    典型风险2：未签订无固定期限劳动合同    典型风险3：未及时续订劳动合同    典型风险4：补签与倒签劳动合同    典型风险5：签订空白劳动合同    典型风险6：不把劳动合同交给劳动者第二节  法务HR合规管理    一、关于订立（续订）劳动合同的合规指引    二、关于二倍工资的性质、仲裁时效及计算规则    三、规避支付二倍工资的综合操作第三节  合规工具应用    合规工具15：《签订书面劳动合同通知书》    合规工具16：《劳动合同签收确认单》    合规工具17：《劳动合同签收台账》    合规工具18：《劳动合同到期提醒表》    合规工具19：《续签劳动合同征询意见函》    合规工具20：《终止劳动合同通知书》（劳动者拒绝签订）    合规工具21：《自愿放弃签订无固定期限劳动合同确认书》第四章  劳动合同变更的合规管理第一节  劳动合同变更的合规管理    典型风险1：协商一致变更劳动合同，未采用书面形式    典型风险2：用人单位单方适用法定变更不合规，导致违法调岗    典型风险3：用人单位推定劳动合同默示变更未固定相关证据    典型风险4：用人单位单方不合理变更劳动合同    典型风险5：用人单位调岗无相关约定或规章制度支撑    典型风险6：用人单位未及时适用劳动合同中止制度第二节  法务HR合规管理    一、对标劳动合同变更的类型    二、厘清违法变更的法律后果    三、劳动合同主体变更    四、协商一致变更的合规管理    五、用人单位单方法定变更的合规管理    六、默示变更的合规管理    七、用人单位单方合理变更的合规管理    八、依约依章变更的合规管理    九、劳动合同有效变更的七步判断法第三节  合规工具应用    合规工具22：《协商变更劳动合同协议书》    合规工具23：《医疗期满返岗通知书》    合规工具24：《医疗期满不能从事原工作调岗通知书》    合规工具25：《不能胜任工作调岗通知书》    合规工具26：《劳动合同中止协议》第五章  劳动合同解除的合规管理（协商解除）第一节  劳动合同解除的典型法律风险（协商解除）    典型风险1：协商解除劳动合同未签订书面协议    典型风险2：签订协商解除劳动合同协议的主体不适格，内容不合法    典型风险3：协商解除劳动合同的经济补偿金额低于法定标准    典型风险4：签订协商解除劳动合同协议后，劳动者请求撤销或认定无效    典型风险5：用人单位履行协商程序与劳动者签订解除劳动合同协议后，劳动者索要协议遗漏款项    典型风险6：协商解除劳动合同前，用人单位未履行职业健康检查等法定义务    典型风险7：协商解除劳动合同后，用人单位未履行附随义务第二节  法务HR合规管理    一、对标劳动合同解除的类型    二、协商一致解除劳动合同的四大优势    三、协商解除劳动合同谈判过程的合规管理    四、协商解除劳动合同协议的合规管理第三节  合规工具应用    合规工具27：《协商解除劳动合同协议》    合规工具28：《协商解除劳动合同通知书》第六章  劳动合同解除的合规管理（劳动者辞职）第一节  劳动合同解除的典型法律风险（劳动者辞职）    典型风险1：劳动者主动辞职不满足法定条件和程序    典型风险2：辞职预告期内，用人单位要求劳动者提前离职或辞退劳动者    典型风险3：辞职预告期内，劳动者撤销辞职通知    典型风险4：劳动者提出辞职且继续工作，用人单位超过30日后批准辞职    典型风险5：用人单位限制劳动者的辞职权    典型风险6：劳动者被迫辞职第二节  法务HR合规管理    一、劳动者主动辞职的合规管理    二、劳动者被迫辞职的合规管理第三节  合规工具应用    合规工具29：《离职申请表》    合规工具30：《离职交接单》    合规工具31：《自愿解除劳动合同通知书》（劳动者）    合规工具32：《员工离职向客户告知函》    合规工具33：《解除或终止劳动合同证明书》    合规工具34：《离职结算声明》    合规工具35：《限期返岗通知书》（不辞而别）    合规工具36：《解除劳动合同通知书》第七章  劳动合同解除的合规管理（用人单位辞退）第一节  劳动合同解除的典型法律风险（用人单位辞退）    典型风险1：用人单位辞退劳动者适用解除事由非法    典型风险2：用人单位辞退劳动者无法证明解除事由符合法律规定    典型风险3：用人单位辞退劳动者违反法定程序    典型风险4：用人单位辞退特殊劳动者    典型风险5：用人单位违法解除劳动合同被判继续履行    典型风险6：用人单位经济性裁员不符合法定条件第二节  法务HR合规管理    一、过错性辞退的合规管理    二、非过错性辞退的合规管理    三、用人单位辞退劳动者送达程序的合规管理第三节  合规工具应用    合规工具37：《违规情况申诉表》    合规工具38：《兼职改正通知书》    合规工具39：《纪律处分通知书》第八章  劳动合同终止的合规管理第一节  劳动合同终止的典型法律风险    典型风险1：用人单位与劳动者约定劳动合同终止情形    典型风险2：劳动合同期满，不得终止而终止    典型风险3：劳动合同期满，未提前通知劳动者终止或续签    典型风险4：劳动合同期满后，用人单位继续用工，未签劳动合同    典型风险5：劳动者达到退休年龄未享受基本养老保险待遇，终止劳动合同第二节  法务HR合规管理    一、劳动合同法定终止情形中终止的准确时间    二、劳动合同法定续延情形中终止的准确时间    三、劳动合同期满终止的合规管理    四、劳动者达到法定退休年龄劳动合同终止的合规管理第三节  合规工具应用    合规工具40：《劳动合同到期提醒通知书》    合规工具41：《终止劳动合同通知书》    合规工具42：《劳动合同续延通知书》第九章  规章制度的合规管理第一节  规章制度的典型法律风险    典型风险1：用人单位无规章制度或规章制度无效    典型风险2：制定规章制度的主体不适格    典型风险3：用人单位的规章制度内容违法或不合理    典型风险4：用人单位的规章制度未依法经过民主程序或民主程序存在瑕疵    典型风险5：用人单位的规章制度未依法进行公示或告知    典型风险6：用人单位的规章制度存在缺陷或不具有执行性    典型风险7：分支机构之间相互套用规章制度第二节  法务HR合规管理    一、确认规章制度生效的基本流程    二、准确掌握与民主程序相关的法律规定    三、规章制度制定与发布全流程的合规管理第三节  合规工具应用    合规工具43：《职工提出方案或意见汇总表》    合规工具44：《规章制度草案讨论的会议纪要》    合规工具45：《规章制度平等协商确定会议纪要》第十章  专项培训与服务期的合规管理第一节  专项培训与服务期的典型法律风险    典型风险1：用人单位对非专业技术的培训约定服务期    典型风险2：服务期协议约定的服务期期限不合理或起止时间不明    典型风险3：服务期协议约定的期限与劳动合同期限不一致    典型风险4：服务期协议未约定违约金或约定的违约金过高    典型风险5：服务期协议未约定用人单位可放弃剩余服务期权利条款    典型风险6：用人单位为劳动者提供特殊福利待遇并约定了服务期和违约金    典型风险7：用人单位招用与其他用人单位签订了服务期协议且期限未满的劳动者    典型风险8：用人单位在服务期内有过错，劳动者解除劳动合同第二节  法务HR合规管理    一、劳动者支付违约金的情形    二、劳动者无须支付违约金的情形    三、围绕专项培训费用设计违约金    四、培训服务期协议合规的七大要点第三节  合规工具应用    合规工具46：《培训服务期协议》    合规工具47：《专项培训费用确认表》第十一章  保密与竞业限制的合规管理第一节  保密与竞业限制的典型法律风险    典型风险1：竞业限制协议条款无效    典型风险2：竞业限制协议未约定经济补偿或约定不明    典型风险3：用人单位未按法律规定或竞业限制协议的约定支付经济补偿    典型风险4：竞业限制协议未约定违约金或约定金额过高    典型风险5：竞业限制协议未约定劳动者违约时返还竞业限制经济补偿    典型风险6：劳动者解除竞业限制协议    典型风险7：用人单位未及时审查劳动者是否需要履行竞业限制义务第二节  法务HR合规管理    一、竞业限制的独立性与有效场景    二、合理利用相关规定    三、竞业限制的8大合规要点第三节  合规工具应用    合规工具48：《商业秘密确认单》    合规工具49：《竞业限制开始通知书》    合规工具50：《竞业限制终止通知书》    合规工具51：《竞业限制协议》第十二章  离职权益结算的合规管理第一节  离职权益计算的典型法律风险    典型风险1：未支付或少支付解除或终止劳动合同的经济补偿    典型风险2：解除或终止劳动合同时未支付未休年休假工资报酬    典型风险3：未支付年终奖第二节  法务HR合规管理    一、经济补偿的5条法律依据    二、用人单位支付经济补偿的35种情形    三、用人单位无须支付经济补偿的23种情形    四、经济补偿的计算标准和封顶规则    五、经济补偿支付与涉税管理    六、结算未休年休假工资报酬    七、转换年终奖为履约（劳动合同）福利第三节  合规工具应用    合规工具52：《年休假安排确认表》