证券市场基本法律法规(第2版2021新大纲证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材)

本书不仅依据全新考试大纲编写，还根据历年真题做了部分修订及完善，更适用于2021年证券业一般从业人员资格考试备考，总结来说，主要包含以下五方面的更新：（1）根据全新大纲更新章节和知识点。（2）更新教材中的法律、法规和自律规范。（3）更新教材中的有关数据。（4）更新教材中的有关业务。（5）更新教材中的基本表述。书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。

第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系考纲要求.......................................................（1）知识解读.......................................................（1）第二节 公司法 考纲要求.......................................................（4）知识解读.......................................................（5）第三节 合伙企业法 考纲要求.......................................................（24）知识解读.......................................................（25）第四节 证券法 考纲要求.......................................................（33）知识解读.......................................................（34）第五节 证券投资基金法 考纲要求.......................................................（54）知识解读.......................................................（54）第六节 期货交易管理条例 考纲要求........................................................（63）知识解读........................................................（63）第七节 证券公司监督管理条例 考纲要求........................................................（73）知识解读........................................................（74）同步自测........................................................（82）答案详解........................................................（86）第二章 证券经营机构管理规范第一节 公司治理、内部控制与合规管理考纲要求.........................................................（88）知识解读.........................................................（89）第二节 风险管理考纲要求.........................................................（105）知识解读.........................................................（106）第三节 投资者适当性管理考纲要求.........................................................（116）知识解读.........................................................（116）第四节 证券公司反洗钱工作考纲要求.........................................................（120）知识解读.........................................................（120）第五节 证券公司信息技术管理考纲要求.........................................................（124）知识解读.........................................................（124）同步自测........................................................（129）答案详解........................................................（131）第三章 证券公司业务规范第一节 证券经纪考纲要求........................................................（132）知识解读........................................................（132）第二节 证券投资咨询 考纲要求.........................................................（152）知识解读.........................................................（152）第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 考纲要求.........................................................（163）知识解读.........................................................（164）第四节 证券承销与保荐 考纲要求.........................................................（169）知识解读.........................................................（169）第五节 证券公司融资融券及其他信用业务考纲要求.........................................................（175）知识解读.........................................................（175）第六节 证券自营考纲要求........................................................（193）知识解读........................................................（193）第七节 证券资产管理考纲要求........................................................（198）知识解读........................................................（198）第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务考纲要求........................................................（218）知识解读........................................................（218）第九节 其他业务 考纲要求........................................................（225）知识解读........................................................（226）同步自测........................................................（236）答案详解........................................................（239）第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节 证券一级市场 考纲要求........................................................（241）知识解读........................................................（241）第二节 证券二级市场 考纲要求........................................................（248）知识解读........................................................（248）同步自测........................................................（253）答案详解........................................................（255）第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范第一节 证券行业文化建设考纲要求........................................................（257）知识解读........................................................（257）第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定考纲要求........................................................（258）知识解读........................................................（258）第三节 证券市场诚信管理考纲要求........................................................（262）知识解读........................................................（262）第四节 从业人员行为规范考纲要求........................................................（265）知识解读........................................................（266）同步自测........................................................（282）答案详解........................................................（284）