天一金融 基金法律法规、职业道德与业务规范 2020

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第一章 金融市场、资产管理与投资基金1 第一节 居民理财与金融市场1 第二节 金融资产与资产管理行业5 第三节 我国资产管理行业的状况6 第四节 投资基金简介13 第二章 证券投资基金概述17 第一节 证券投资基金的概念和特点17 第二节 证券投资基金的运作与参与主体20 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式22 第四节 证券投资基金的起源与发展26 第五节 我国证券投资基金业的发展历程28 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用32 第三章 证券投资基金的类型38 第一节 证券投资基金分类概述38 第二节 股票基金42 第三节 债券基金45 第四节 货币市场基金47 第五节 混合基金49 第六节 避险策略基金51 第七节 交易型开放式指数基金（ETF）54 第八节 QDII基金59 第九节 分级基金60 第十节 基金中基金 64第四章 证券投资基金的监管70 第一节 基金监管概述71 第二节 基金监管机构和自律组织75 第三节 对基金机构的监管79 第四节 对公开募集基金的监管88 第五节 对非公开募集基金的监管95 第五章 基金职业道德105 第一节 道德与职业道德105 第二节 基金职业道德规范108 第三节 基金职业道德教育与修养115 第六章 基金的募集、交易与登记121 第一节 基金的募集与认购121 第二节 基金的交易、申购和赎回128 第三节 基金的登记140 第七章 基金的信息披露146 第一节 基金信息披露概述146 第二节 基金主要当事人的信息披露义务150 第三节 基金募集信息披露152 第四节 基金运作信息披露156 第五节 特殊基金品种的信息披露161 第八章 基金客户和销售机构167 第一节 基金客户的分类167 第二节 基金销售机构171 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略175 第九章 基金销售行为规范及信息管理183 第一节 基金销售机构人员行为规范184 第二节 基金宣传推介材料规范187 第三节 基金销售费用规范193 第四节 基金销售适用性与投资者适当性196 第五节 基金销售信息管理204 第六节 非公开募集基金的销售行为规范208第十章 基金客户服务218 第一节 客户服务概述218 第二节 客户服务流程221 第三节 投资者保护工作226第十一章 基金管理人公司治理和风险管理232 第一节 治理结构232 第二节 组织架构240 第三节 风险管理246第十二章 基金管理人的内部控制255 第一节 内部控制的目标和原则255 第二节 内部控制机制258 第三节 内部控制制度261 第四节 内部控制的主要内容263第十三章 基金管理人的合规管理271 第一节 合规管理概述271 第二节 合规管理机构设置274 第三节 合规管理的主要内容280 第四节 合规风险283附录291