帝国投资--现代投资银行学启示录

本书囊括了作者对中外投资银行的发展历史、业务经营、整体运作以及发展趋势的剖析和思考。无论你是希望进入投行的年轻人，或者是希望在股市大展拳脚的非专业人士，在你乘风破浪驶向财富彼岸的时候，这本书都将为你指引航程。本书的作者均系我国著名的证券研究专家，相信读者在开卷阅读的过程中，一定能够感受到他们对中国证券业的亲身体会。可以说，这是一本写给未来同行的书，希望每一次阅读都会让您感觉到这是作者与您心灵的交流，而不是我们对您一厢情愿的灌输。

何诚颖，中国-东盟金融开放门户研究院和广西大学商学院教授。经济学博士，国内著名金融证券专家，深圳市地方级金融领军人才，享受政府特殊津贴专家，浙江财经大学金融学院教授，清华大学产业创新与金融研究院首席研究员，西南财经大学中国金融研究中心教授。先后就读于西南财经大学会计系、浙江大学经济学院、厦门大学经济学院，分别获学士、硕士、博士学位。2011年赴宾西法尼亚大学沃顿商学院访问学习，2019年赴牛津大学数学学院访问学习。何博士长期从事宏观经济以及证券投资领域的研究，在国内首次提出存量资金流的量化方法并应用于实践，对股市未来走势的预测提出一系列量化指标。 何博士在金融研究方面取得了极为丰硕的成果。先后在《中国社会科学》《经济研究》《管理世界》《金融研究》以及SCI和EI检索杂志等国内外著名刊物上发表论文300多篇；出版了《寻找中国资本市场好股票》《中国股市投资的逻辑》《实现梦想的投资银行》《中国股市投资密码解析》《中国股市：轮回中的涅槃》等专著10多部，致力于通过推广国外先进投资方式与理念，提升中国证券市场的投资水平。

第一章 投资银行入门
第一节 引言
第二节 投资银行的含义及类型
第三节 投资银行的业务范围
第四节 投资银行的职能与作用
案 例 高盛发展史
第二章 投资银行史话
第一节 发达国家投资银行业的历史演进
第二节 新兴国家(地区)投资银行业的历史演进
第三节 中国内地投资银行业的发展历程
第四节 投资银行业的发展趋势
第五节 中国券商的发展趋势
案 例 中国上市券商的发展壮大及竞争格局
第三章 投资银行真容
第一节 投资银行的组织结构
第二节 投资银行的人力资源管理
第三节 投资银行风险管理
第四节 投资银行公共关系管理
案 例 投资者教育与券商盈利模式
第四章 经纪业务
第一节 经纪业务概述
第二节 经纪业务管理模式
第三节 经纪业务经营模式
第四节 经纪业务的盈利模式
第五节 海外投行经纪业务
第六节 经纪业务的未来发展方向
案 例 中国券商的佣金战役
第五章 投资银行业务
第一节 证券承销与股票承销
第二节 证券发行监管制度
第三节 我国发行监管制度的改革历程
案 例 工商银行A+H两地发行上市
第六章 投行业务的经营策略
第一节 改制上市的理由、原则与模式
第二节 上市途径与上市地点选择
第三节 券商投行选择发行人的标准
第四节 发行与上市的基本程序
第五节 发行人与中介机构的选择
第七章 资产管理业务
第一节 资产管理业务概述
第二节 资产管理业务组织模式
第三节 资产管理的流程
第四节 资产管理的产品类型与特点
第五节 资产管理业务的风险与防范
第六节 我国关于证券公司资产管理业务的规定与规范
第七节 国外投资银行的资产管理
案 例 美国花旗集团旅行者资产管理公司
第八章 自营业务
第一节 自营业务概述
第二节 自营业务决策机制
第三节 自营业务运作机制
第四节 海外券商自营业务状况和借鉴
案 例 长期资本管理公司的陨落
第九章 固定收益业务
第一节 固定收益证券概述
第二节 中国固定收益证券市场现状与券商竞争格局
第三节 固定收益业务及组织架构
第四节 债券发行承销
第五节 债券自营业务
第六节 资产证券化业务
案 例 武钢股份的分离式可转债投资价值分析
第十章 创新业务
第一节 股指期货业务
第二节 股指期货定价与交易
案 例 股指期货的开闸与“一严控三松绑”
第三节 融资融券业务
案 例 中国融资融券交易试点后的主要特征及市场影响
第十一章 研究业务
第一节 研究业务概述
第二节 研究人员及其评价机制
第三节 券商研究业务的定位
第四节 组织模式与研究业务独立性
第五节 券商研究部门的发展方向
案 例 海外投行的研究模式
第六节 结论：研究创造价值
第十二章 兼并收购
第一节 企业并购的概念与类型
第二节 企业并购的流程及案例
第三节 投资银行在企业并购中的作用
第四节 企业反并购策略
第五节 杠杆收购
第十三章 直接投资
第一节 直接投资业务的内涵与特点
第二节 我国券商直接投资业务的发展状况
第三节 直投业务的风险与防范
第四节 对券商直接投资业务的监管
第五节 国外投行的直接投资业务
案 例 高盛的私人股权投资
第十四章 场外交易市场
第一节 美国的场外交易市场
第二节 场外交易市场在我国发展状况分析
第三节 当前我国场外市场存在的问题及未来发展方向
案 例 一家农资企业在纳斯达克成功上市的启示
第十五章 基金家族
第一节 风险投资基金、私募股权基金与对冲基金
第二节 风险投资基金
第三节 中国PE的运作机制、发展现状与未来趋势
第四节 对冲基金
案 例 中国民企如何利用好私募股权投资基金(PE)
第十六章 金融工程
第一节 金融工程概述
第二节 金融工程技术与运作
第三节 金融工程技术的应用
案 例 保本型基金的运作
案 例 巴菲特与衍生品
第十七章 国际化
第一节 海外投资投行的国际化经验
第二节 中国投资银行的国际化实践
第十八章 投资银行监管
第一节 投资银行监管的模式和原则
第二节 发达国家投资银行监管的经验借鉴
第三节 中国投资银行监管的变迁、现状和未来趋势
案 例 英国金融监管体系的演变
参考文献
后记