“走出去”企业境外合规经营风险防范研究 博士生导师学术文库 一带一路

本书为陈韮琼教授主持的国家社会科学基金"一带一路”建设研究重大专项的成果，以全球价值链竞争背景下中国“走出去”企业遭遇的境外合规风险为焦点，基于法与经济学的交叉学科方法，通过数理建模、动态仿真、实证分析和案例分析等综合论证，开展企业境外合规经营风险的成因与防范研究，如探讨压力、机会和合理化的三角成因;关注东道国与母国不同制度距离的影响;揭示利益激励、惩罚威慑和价值引导的防范机制;形成预警体系与防范操作细则等，本书既有跨学科交叉的理论剖析，也有国内外成功失败的经验借鉴;既有针对欧美长臂管辖等重点领域的防范策略，也有一般化的企业合规工具和政府政策建议。全书架构合理，行文流畅，可读性强。

陈菲琼，女，浙江大学管理科学与工程博士，德国柏林工业大学和德国汉诺威大学访问学者。现为浙江大学经济学院教授、博士生导师、浙江大学求是特聘教授。已在SSC1、SC1、《管理世界》《中国社会科学文摘》《光明日报》等报刊上发表学术论文60余篇。作为首席专家承担了教育部哲学社会科学研究重大攻关课题2项--中国海外投资的风险防范与管控体系研究，中国制造业海外并购整合与产业技术创新研究;作为首席专家承担了国家社会科学基金重大项目1项和重点项目1项，主持多项国家自然基金项目。专著有《中国制造业海外并购整合与产业技术创新研究》(入选国家哲学社会科学成果文库)《中国海外投资的风险防范与管控体系研究》《企业知识联盟理论与实证研究》《民营企业与跨国公司联盟共生模式研究》等。获省哲学社会科学优秀成果一等奖2项，排名第一;第九届高等学校科学研究优秀成果二等奖，排名第一;浙江省科学技术进步二等奖，排名第一;浙江大学唐立新优秀学者奖。研究领域为国际投资、海外并购整合技术创新。刘慧倩，女，1993年10月生于浙江金华，浙江大学产业经济学博士，浙江省国际经济贸易学会会员。现任浙江财经大学经济学院讲师。主要研究方向为:国际投资、企业合规与风险管理。已主持或参与国家自然科学基金、国家社会科学基金等课题多项;发表SSCI论文多篇;曾获浙江省哲学社会科学优秀成果二等奖。

引论第一篇“走出去”企业境外合规经营风险防范的理论基础研究第一章企业境外合规经营风险评估的研究综述第一节企业境外合规经营风险类型第二节企业境外合规经营风险度量第三节企业境外合规经营风险数理模型第四节研究空间第五节本章小结第二章企业境外合规经营风险的压力、机会与合理化成因的研究综述第一节压力因素与企业境外合规经营风险研究第二节机会因素与企业境外合规经营风险研究第三节合理化因素与企业境外合规经营风险研究第四节研究空间第五节本章小结第三章制度距离视角下的企业境外合规经营风险成因的研究综述第一节企业境外经营中的制度环境与制度距离研究第二节多维制度距离与企业境外合规经营风险研究第三节研究空间第四节本章小结第四章法经济学视角下的企业境外合规经营风险防范的利益激励、惩罚威慑与价值引导的研究综述第一节法经济学视角下的企业境外合规经营风险防范第二节利益激励与企业境外合规经营风险防范研究第三节惩罚威慑与企业境外合规经营风险防范研究第四节价值引导与企业境外合规经营风险防范研究第五节研究空间第六节本章小结第二篇“走出去”企业境外合规经营风险的理论机制及生成演化研究第五章“走出去”企业境外合规经营风险的成因机制研究：基于压力、机会与合理化三角第一节内外部压力因素：海外绩效期望差距和东道国产业竞争程度第二节内外部机会因素：合规控制体系缺陷和东道国监管不确定性第三节内外部合理化因素：高管过度自信倾向和母国产业失范程度第四节不同制度距离调节三角因素与企业境外合规经营风险关系的机制分析第五节本章小结第六章“走出去”企业境外合规经营风险的防范机制研究：基于利益激励、惩罚威慑与价值引导第一节内外部利益激励：高管员工薪酬激励和母国产业政策激励第二节内外部惩罚威慑：高管强制变更威慑和同行企业制裁威慑第三节内外部价值引导：企业合规文化引导和大众媒体关注引导第四节总体理论框架第五节本章小结第七章“走出去”企业境外合规经营风险的生成演化机制研究第一节企业境外经营基本环境设置第二节企业境外合规经营风险生成基础刻画：风险因素分析第三节企业境外合规经营风险消解途径刻画：风险防范分析第四节企业境外合规经营风险影响结果刻画：风险演变分析第五节企业境外合规经营风险水平的比较静态分析第六节企业境外合规经营风险频率的动态演化博弈第七节本章小结第八章“走出去”企业境外合规经营风险的生成演化仿真研究第一节NetLogo多主体仿真方法简介第二节仿真实验环境设定第三节仿真实验规则设置第四节企业境外合规经营风险成因的仿真实验结果分析第五节企业境外合规经营风险防范的仿真实验结果分析第六节本章小结第三篇“走出去”企业境外合规经营风险成因与防范的传导机制研究第九章“走出去”企业境外合规经营风险预警实证研究：基于MLP神经网络第一节理论分析与研究设计第二节MLP神经网络预警模型第三节数据与指标测量第四节预警结果分析第五节本章小结第十章“走出去”企业境外合规经营风险的压力、机会和合理化三角因素的实证研究第一节样本筛选第二节模型设定第三节变量说明与数据来源第四节结构方程模型实证检验结果第五节稳健性检验第六节本章小结第十一章法经济学视角下的“走出去”企业境外合规经营风险防范的传导机制研究第一节理论分析与假设提出第二节样本与变量测度第三节模型构建 第四节实证结果分析第五节本章小结第十二章“走出去”企业境外合规经营风险的防范机制实证研究：基于利益激励、惩罚威慑与价值引导第一节样本筛选第二节模型设定第三节变量说明与数据来源第四节结构方程模型实证检验结果第五节稳健性检验第六节本章小结第四篇“走出去”企业境外合规经营风险成因与防范的案例分析第十三章“走出去”企业境外合规经营风险成因的多案例分析第一节理论背景第二节多案例研究设计第三节环保合规风险案例研究：中海外波兰A2高速公路项目第四节国家安全审查合规经营风险案例研究：中国铝业收购南戈壁项目第五节长臂管辖合规风险案例研究：中兴通讯出口伊朗电信案例第六节新兴数据合规风险案例：美国封禁TikTok案例第七节跨案例分析第八节本章小结第十四章“走出去”企业境外合规经营风险的成因与防范策略的多案例分析第一节案例选取与资料编码第二节中国铁建境外合规经营风险成因与防范的案例分析第三节国家电投境外合规经营风险成因与防范的案例分析第四节紫金矿业境外合规经营风险成因与防范的案例分析第五节中兴通讯境外合规经营风险成因与防范的案例分析第六节阿里巴巴境外合规经营风险成因与防范的案例分析第七节案例横向比较与总结第八节本章小结第十五章双元合法性视角下的“走出去”企业境外合规经营风险动态防范的案例分析第一节文献综述与理论框架第二节案例研究设计第三节案例发现第四节本章小结第五篇中国“走出去”企业境外合规经营风险防范操作细则研究第十六章“走出去”境外合规经营风险防范之企业一般策略工具的操作细则第一节全方位提升境外合规经营风险意识第二节全系统完善境外合规经营体制机制第三节全流程加强境外合规经营风险管控第四节本章小结第十七章“走出去”境外合规经营风险防范之政府一般政策服务的操作细则第一节合规红利正向激励，让境外经营“不必违规” 第二节合规入法惩处威慑，让境外经营“不敢违规” 第三节合规氛围培育引导，让境外经营“不愿违规” 第四节本章小结第十八章“走出去”境外合规重点领域之长臂管辖合规风险防范的企业操作细则第一节设置避开长臂管辖“合规陷阱”的隔离带和警报器第二节形成高质量母子公司合规枢纽，提升合规内控透明度第三节“全方位合规”防控完成“新兴”“传统”全面布控第四节本章小结第十九章“走出去”境外合规重点领域之长臂管辖合规风险防范的政府操作细则第一节模拟欧美本土企业合规“惩罚”与“红利”环境第二节完善管理制度指引，落实“实质合规”第三节强化信息服务与法律支撑体系，做好一站式排查境外合规经营风险支撑第四节本章小结附录附录A应用对策性成果附录B2009—2019年中国“走出去”企业境外违规经营事件一览参考文献