私募基金法律合规实务

登记要求 备案规定 募集规定投资流程 尽调方法 保密协议投资意向 增资协议 股东协议日常运营 投后管理 退出纠纷

本书紧跟私募基金行业监管政策的变化，结合实操经验，从“募集、投资、管理、退出”4个维度共计13章对私募基金相关业务环节的关注事项和要点进行了梳理。顺着私募基金行业全生命周期的顺序，依次从监管体系介绍、管理人登记相关要求、基金备案相关规定、基金募集关注要点、私募股权投资基本流程概述、常用尽调方法简介、保密协议及投资意向书解读、增资协议及股东协议核心条款解读、私募基金日常运营义务及投后管理、私募基金退出阶段的一般流程与常见纠纷等多角度进行了整理和介绍。

周 鹏上海市锦天城律师事务所高级合伙人，执业领域为私募股权/风险投资、银行与金融、一般公司业务/并购和争议解决。现为上海市律师协会青年工作委员会副主任、上海市金融监管局法律专家咨询委员、上海市律师协会基金业务研究委员会委员、浦东新区青年联合会委员、上海财经大学兼职硕士生导师、上海对外经贸大学校外导师、欧美同学会委员及永利股份独立董事。周律师曾获2022 ALB“中国十五佳律师新星”、“2022年度律师新星”（2022 Rising Stars）、“DAWKINS 顶级律师排行榜2022私募股权投资领域推荐律师”和“LEGALBAND 2023年顶级律师排行榜：私募股权投资与风险投资”。唐纪远上海市锦天城律师事务所资深律师，于华东政法大学获得学士学位，于伦敦大学学院（UCL）法学院获得法学硕士学位。唐律师目前是锦天城银行与金融专业委员会基金及资管小组的副组长、业务指导组的副组长，同时还是锦天城国资国企业务委员会的牵头人之一。主要从事证券与资本市场，私募基金和风险投资，私募基金管理人登记（首次登记及重大事项变更）、私募基金设立及私募基金备案。车玉涵上海市锦天城律师事务所律师，毕业于上海财经大学，获法律硕士学位。车律师主要从事私募股权投资、企业并购重组及民商事争议解决业务，服务行业包括医药医疗、新能源和消费等领域。

目录第一章  私募基金法律法规体系介绍    一、法律层面    二、行政法规层面    三、部门规章层面    四、自律规则层面第二章  申请登记相关要求    一、基本设施和条件相关要求    二、高级管理人员及其他从业人员相关要求    三、名称及经营相关要求    四、出资人、实际控制人及出资相关要求    五、关联方相关要求第三章  私募基金备案相关规定    一、私募基金备案流程简介    二、私募基金备案核心条件    三、私募基金的备案时间节点    四、私募基金的备案平台与备案材料    五、私募基金备案审查要点及审批时限    六、快速备案、严格审核、暂停备案及不予备案情形第四章  私募基金募集相关规定    一、私募基金募集基本要求    二、特定对象确定及风险承受能力评估    三、基金风险评级及投资者适当性匹配    四、募集中的宣传推介与信息披露    五、风险揭示及基金合同签署流程    六、私募基金募集结算资金账户    七、非居民金融账户涉税信息尽职调查及反洗钱义务    八、法律责任第五章  私募股权投资基本流程概述    一、项目筛选与初审    二、签订保密协议    三、初步尽职调查与立项    四、签订投资条款清单    五、专业尽职调查    六、投资决策委员会表决    七、签订投资协议    八、交割及工商变更    九、投后管理第六章  常用法律尽调方法简介    一、尽调资料清单    二、管理层访谈    三、调档    四、第三方访谈    五、公开渠道检索第七章  保密协议    一、保密协议概述    二、保密协议主要内容及关注要点第八章  投资意向书    一、投资意向书的由来及作用    二、投资意向书主要内容解读    三、投资意向书的法律性质及效力第九章  增资协议（SPA）核心条款    一、鉴于条款    二、定义与解释条款    三、交易安排相关条款    四、先决条件条款    五、陈述与保证条款    六、承诺条款    七、保密条款    八、合同的解除与终止条款    九、违约责任条款    十、法律适用与争议解决第十章  股东协议（SHA）核心条款    一、合格上市条款    二、回购条款    三、对创始人的持股限制条款    四、不竞争条款    五、优先购买权、共同出售权和优先认购权    六、董事会和重大事项否决权条款    七、拖售权    八、优先清算权    九、反稀释条款    十、员工股权激励条款第十一章  私募基金日常运营义务及投后管理    一、私募基金管理简介    二、日常运营管理主要义务    三、投后管理要点第十二章  私募基金退出阶段一般流程    一、私募基金退出的简介    二、私募基金投资端的退出    三、私募基金基金端的退出第十三章  私募基金退出阶段争议纠纷    一、私募基金退出时基金端所涉纠纷    二、私募基金退出时投资端所涉纠纷案例索引图表索引主要参考文献附录一  核心监管规则附录二  本书术语附录三  本书相关法律法规及自律规则