上市公司监管法规汇编(2020)

为了帮助广大企业高级管理人员，特别是上市公司财务总监、独立董事和拟上市公司董事会秘书等熟悉资本市场相关的常用法律法规，本书对资本市场中主要涉及的、常用的法律法规进行了筛选，特选编了《公司法》《证券法》等法规，还有行政法规和法规性文件、司法解释、证监会规章及规范性文件以及其他部委规章及规范性文件。同时，为了方便阅读，提高针对性，编者对部分法律法规进行了节选，而非全文收录，对所有法律法规均标注了发布时间与文号，以方便读者查阅全文。《深圳证券交易所中小企业之家系列读物》由深圳证券交易所创业企业培训中心组织编写。本书是其中一本。

1.法律
1.1 中华人民共和国公司法
（2018年10月26日中华人民共和国主席令第8号）
1.2 中华人民共和国证券法
（2019年12月28日中华人民共和国主席令第37号）
1.3 中华人民共和国企业破产法
（2006年8月27日中华人民共和国主席令第54号）
1.4 中华人民共和国刑法修正案（六）（节选）
（2006年6月29日中华人民共和国主席令第51号）
1.5 中华人民共和国刑法修正案（七）（节选）
（2009年2月28日中华人民共和国主席令第10号）
1.6 中华人民共和国刑法修正案（十一）（节选）
（2020年12月26日中华人民共和国主席令第66号）
2.行政法规和法规性文件
2.1 国务院关于进一步提高上市公司质量的意见
（2020年10月9日 国发〔2020]14号）
2.2 国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知
（2020年2月29日国办发[2020]5号）
2.3 国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复
（2019年10月17日 国函〔2019〕97号）
2.4 国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干
意见的通知
（2018年3月22日国办发[2018]21号）
2.5 国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014年5月8日 国发〔2014]17号）
2.6 国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见
（2014年3月7日国发〔2014〕14号）
2.7 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
（2013年12月25日国办发〔2013〕110号）
2.8 国务院关于开展优先股试点的指导意见
（2013年11月30日 国发〔2013〕46号）
2.9 国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见
的通知
（2010年11月16日国办发〔2010〕55号）
2.10 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知
（2005年10月19日国发〔2005〕34号）
2.11 国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知
（2017年11月9日国发〔2017〕49号）
3.司法解释及相关司法文件
3.1 关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
（2002年1月15日 法明传[2001〕43号）
3.2 关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
（2003年1月9日 法释〔2003]2号）
3.3 关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）
（2014年2月20日法释〔2014〕2号）
3.4 关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）
（2014年2月20日法释〔2014〕2号）
3.5 关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
（2014年2月20日法释〔2014〕2号）
3.6 关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）
（2017年8月25日 法释〔2017〕16号）
3.7 关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）
（2019年4月28日法释〔2019〕23号）
3.8 关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（节选）
（2010年5月7日公通字〔2010〕23号）
3.9 关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要
（2011年7月13日 法〔2011〕225号）
3.10 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件
具体应用法律若干问题的解释
（2012年3月29日法释〔2012〕6号）
3.11 最高人民法院最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用
……
4.中国证监会规章及规范性文件
5.其他部委规章及规范性文件