企业合规全球视野

本书从跨学科和国际视角对企业合规进行了创新和批判性分析。它定义了企业合规的历史框架及其在当今背景下所扮演的各种角色。本书质疑不同的文化如何影响经济行为，以及在何种情况下的个人选择可能会趋向守法行为。 本书旨在通过公私伙伴关系的维度和范围，探讨作为不同国家和部门刑事和监管政策战略工具的企业合规，重点是预防和侦查公司犯罪。分析了企业合规在成本效益评估方面对内部组织的影响，以及在技术创新中检测和控制风险的机会。

林竹静，浙江温岭人，上海交通大学凯原法学院博士后流动站研究人员，刑法学博士，首届全国检察调研骨干人才。毕业于浙江大学（本科），华东政法大学（硕士、博士）。从事检察工作多年，任职于上海市闵行区人民检察院，对经济刑法、职务犯罪侦查的理论与实践有较深研究。在《中国刑事法杂志》《中南大学学报》《人民检察》等刊物发表相关论文多篇。主持立项中国博士后科学基金资助项目（2015）、上海市哲学社会科学规划一般课题（2016），作为主要承担者参与完成最高人民检察院检察理论研究重点课题、上海市哲学社会科学规划系列课题、上海市法学会2016年度重大课题等多项课题。

前言 致谢 贡献者 第一部分 企业合规的概念和演变 第1章 历史背景下的合规性 1.现代的合规 2.从审判到行政 3.合规回应 4.未决问题和最佳实践 5.结语 第2章 当我们谈论合规时我们在谈论什么 1.带有两个警告的合规性的初始定义 2.风险与合规之间的联系 3.合规性分类 4.合规是大型复杂企业的一个具体问题 5.董事的关键作用 6.对董事的激励措施 7.结语 第3章 不完美的科学：企业合规和共同监管的结构性限制 1.合规失败：晴天霹雳还是可预测的意外 2.企业合规是一个复杂的规则制定过程：通往有效性的艰难路径 3.合规对有决定权的行为者预防犯罪行为的无效性 4.中小型企业无法预防犯罪 5.结语 第二部分 企业合规的全球维度 第4章 碎片化法律世界中跨国企业的刑事合规“困境” 1.跨国公司的刑事责任和合规：关于缺乏超国家执法的初步说明 2.合规在评估企业责任中的作用日益增加，跨国公司面临新的“困境” 3.跨国公司刑事合规的碎片化：不合规和过度合规的风险 4.刑事合规的母国和东道国标准 5.刑事合规的第三国标准和扩展的管辖范围 6.刑事合规的公私国际标准 7.结语 第5章 跨境提供投资服务：识别不断变化的监管风险和合规策略 1.引言 2.跨境投资服务的监管框架 3.合规职能在跨境监管风险管理中的作用 4.其他职能的作用，特别是法律和内部审计，及其与合规职能的相互作用 5.结语 第6章 在拉丁美洲接受“企业合规” 1.引言 2.拉丁美洲企业责任与合规的主要特点 3.新范式提出的商业和法律辩论 4.通过高层腐败案件检验范式 5.结语 第三部分 利益相关者和企业合规 第7章 利益相关者的权益和合规遵从 1.从股东至上到利益相关者价值：企业社会责任（CSR），环境、社会和公司治理（ESG），可持续发展和企业福利 2.遵守CSR、ESG和可持续发展：尊重法律——人权保护的案例 3.CSR、ESG和可持续性：非财务报告、利益相关者利益和合规性——欧洲经验：欧盟2014／95／指令