证券公司监管法律法规汇编--聚文网

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内容简介

全面系统，分类明晰
收录近期新的主要证券法律规范500余件，按照其主要调整对象分为综合类、组织管理、公司治理与合规风控、人员与资格管理、业务管理、财务、托管与结算、协助查询冻结扣划、IT治理、信息披露与报告、反洗钱、投资者适当性与投资者教育及投保基金，纠纷解决与法律责任等十三部分。
实务导向，指导实践
业务管理部分涵盖了证券经纪、证券自营、固定收益、投资银行、资产管理、融资证券、团购业务、投资咨询、代销金融产品等我国证券公司目前主要业务类型。直接指导证券公司业务实践。
实用便捷，检察方便
本书附送光盘，并在书中列明了光盘版的目录，以便对照使用、检索和复制下载。

一、综合类
中华人民共和国公司法
中华人民共和国证券法
中华人民共和国证券投资基金法
证券公司监督管理条例
证券公司风险处置条例
证券公司检查办法
二、组织管理
证券公司设立子公司试行规定
证券公司业务范围审批暂行规定
证券公司分类监管规定
关于加强上市证券公司监管的规定
证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）
证券公司分支机构监管规定
中国证监会机构监管部关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知
外资参股证券公司设立规则
中国证监会关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定
中国证监会关于第二批授权l2家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知
三、公司治理与合规风控
证券公司治理准则
证券公司内部控制指引
证券公司风险控制指标管理办法
中国证监会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
中国证监会关于调整证券公司净资本计算标准的规定
证券公司合规管理试行规定
四、人员管理与资格管理
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
证券业从业人员资格管理办法
证券市场禁入规定
中国证监会机构监管部关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定
对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告
合格境外机构投资者督察员指导意见
证券经纪人管理暂行规定
五、业务管理
（一）证券经纪
1.综合规定
中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定
2.账户管理
证券公司开立客户账户规范
证券账户管理规则
证券非交易过户业务实施细则
……
六、财务
七、托管与结算
八、协助查询、冻结、扣划
九、IT治理
十、信息披露与报告

证券公司监管法律法规汇编

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