背信犯罪

戴维·O.弗里德里希斯著的《背信犯罪：当代社会的白领犯罪》主要论述了白领犯罪四个方面的内容：（1）白领犯罪概论，包括：白领犯罪概念的沿革、白领犯罪的要素、白领犯罪研究方法、白领犯罪成本和规模评估和白领犯罪的被害人等问题；（2）各种类型白领犯罪的体系性研究，详细论述了五大类，几十种白领犯罪；（3）白领犯罪理论发展的全面梳理和评析，从神学主义到后现代主义，个人主义到结构主义（4）白领犯罪控制机制研究，包含了法律以及法律以外的其他社会手段。

戴维·O.弗里德里希斯（David O.Friedrichs），美国斯克兰顿大学教授，主要从事白领犯罪研究，1985-1989年担任 Legal Studies Forum 编辑；2002-2004年担任美国白领犯罪研究会；2005年获得美国社会学犯罪学学会颁发的犯罪学终身成就奖。

序言
前言
研究白领犯罪的理由
新增内容
内容结构
本书的特点
指导性注释
第一章 白领犯罪概述
第一节 埃德温·萨瑟兰与白领犯罪的提出
表1-1 埃德温·萨瑟兰:白领犯罪理论之父
第二节 白领犯罪的定义
表1-2 白领犯罪的意义：争论的问题
白领犯罪的多级定义
白领犯罪的社会危害
信任与白领犯罪
社会地位与白领犯罪
风险与白领犯罪
表1-3 跨文化和跨国界的白领犯罪
第三节 白领犯罪行为人与传统犯罪行为人
年龄
阶层
种族
性别
其他基于人口的统计变量
犯罪生涯
第四节 反白领犯罪的社会运动
表1-4 国家白领犯罪中心
第五节 媒体对白领犯罪公众印象形成的作用
表1-5 娱乐媒体：影视剧中的白领犯罪
第六节 揭露白领犯罪
线人与举报者
表 1-6 举报者还是白领犯罪人？
“扒粪者”与新闻记者
表1-7 互联网、博客与白领犯罪
消费者运动、公益组织与工会
表1-8 拉尔夫·纳德（Ralpha Nader）和消费者运动
政治家与政府机构的角色
司法者与学术界（包括犯罪学家）
小结
关键词
思考题
……
第二章 白领犯罪研究与成本评估
第三章 公司犯罪
第四章 职业犯罪与职业外犯罪
第五章 政府犯罪：国家犯罪和政治白领犯罪
第六章 国家―公司犯罪、全球化犯罪和金融犯罪
第七章 联盟犯罪、高端诈骗犯罪与技术犯罪
第八章 白领犯罪理论与原因
第九章 白领犯罪的法律与社会控制
第十章 白领犯罪的监管
第十一章 白领犯罪的起诉、辩护和裁决
第十二章 白领犯罪的挑战与回应

出版说明为进一步落实中央《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，充分发挥中国法学会作为党和政府联系法学法律界桥梁和纽带的作用，着力实现中国法学会作为国家法治建设领域核心智库的发展目标，为专家学者开展法学研究和成果转化提供支持，不断丰富和发展中国特色社会主义法治理论体系，中国法学会特决定设立后期资助项目，对具有重要理论和实践价值的优秀法学研究成果予以后期资助，纳入“中国法学会后期资助项目文丛”出版。2015年下半年后期资助项目立项的14项成果，已于2016年年底出版。2016年上半年后期资助项目经评审委员会评审，共15项申报成果获得立项，现予以统一出版。今后每年我们还将评选确定一定数量的后期资助项目并予以出版。中国法学会    2017年12月    序    言犯罪学普遍认可的“年龄—犯罪曲线”告诉我们：年轻人群犯罪率明显高于年长人群，并且年轻人群的犯罪倾向随着他们年龄的增长而日渐消退。这一曲线成功解释了为什么监狱里年轻人人满为患，而且这些具有暴力倾向的年轻男性恰恰符合民众眼中的犯罪人形象，这样看来，犯罪似乎成了年轻人的专利。任何理论都不可能放之四海皆准，“年龄—犯罪曲线”亦如此，它或许能够解释大部分犯罪，但白领犯罪却无法适用。就白领犯罪而言，首先需要具备获取巨资的途径，谋财之道生于商场，这是确保白领犯罪有利可图的前提；同时还需要具备一种信任关系，这是白领犯罪得以实施的关键。然而，无论是开辟赚钱途径还是培养信任关系都非一朝一夕之事，皆需耗时积累，即便有人可能找到发财致富的捷径，培养信任关系仍然必须经历相当时日。显然，年轻人在其短暂的人生历程中往往还来不及寻求致富的路径与搭建稳定的信任关系，遂缺乏白领犯罪的条件。回首安然公司案和世通公司破产案，两案主犯都是声誉良好的中年人或年长者。他们在商海经营多年，既储备下诚信美誉，又寻求到以自己名义挪用巨额资金与获取贷款的捷径，因此一念之差下实施白领犯罪即水到渠成。由此可见，白领犯罪不同于我们通常研究的其他犯罪，一般的犯罪学理论对其未必适用。大部分白领犯罪行为人既非不谙世事的青年，也不是社会底层的穷人或弱势群体，他们是中产阶级甚至处在富有阶层，是繁荣社会的精英，社会经验丰富，谙熟商业规则，能够捕猎到大部分信任他们的人，又借此来破坏他们所依存的商业秩序。与其他犯罪有别的是，白领犯罪并没有如传统街头犯罪那样得到深入的、广泛的研究，尽管每一位从事白领犯罪研究的学者在著作中都会提道：白领犯罪的经济成本远远超过传统街头犯罪，受害可能性（被害人范围）远远大于传统街头犯罪，对被害人生活的破坏程度也与传统街头犯罪不相上下。正因如此，进一步关注白领犯罪是犯罪研究和司法的一个基本任务。作为Wadsworth出版公司的“现代犯罪与司法问题系列丛书”的编者，我很高兴宣布戴维·弗里德里希斯（David Friedrichs）的《背信犯罪：当代社会的白领犯罪》出版。白领犯罪是一个在今天的教科书中经常被忽视而没有得到充分讨论的问题，这本书对这一问题进行了经典阐述。弗里德里希斯教授多年来致力于对非传统犯罪的深入研究，由此奠定了他在美国法学界的重要地位，本书是他标志性成果之一。他在著作中提出了一些重要问题：白领犯罪的成本、白领犯罪对被害人的影响以及有效控制白领犯罪的公共政策。这本书收录了教授的最新研究成果，广度与深度均在第三版基础上都有所增进，该书在目前美国白领犯罪研究文献中的准确性和综合性最强的。并且该书并非只是全面介绍白领犯罪，而是在此基础上进行深刻剖析。那些在这个领域有一定基础的读者可以从中发现一些新问题和新思路，而刚刚接触这一领域的读者将会在阅读中感到兴奋并获得意想不到的收获。我向您推荐这本书的原因是，面对新闻媒体每天曝光的铺天盖地的事件，犯罪学和法学的研究射程严重不足，造成法学研究中白领犯罪的断层。这本书将打开你的视野，展现一种非通常观念上的但却更重要的犯罪。Todd·R. Clear    美国犯罪学学会    前    言《背信犯罪》第4版完成于2008—2009年，此间，美国正深陷于自经济大萧条以来最大的一次经济危机。事实上，这次危机已经蔓延至全球，是世界经济、金融体系日益一体化的体现。尽管这次危机原因复杂，但毫无疑问，广义的白领犯罪在此扮演了重要角色。华尔街的金融机构和精英们被对其充满信任的海外客户委以数万亿美元资产，他们享受着由此带来的财富与尊重，而无须负担因投资缩水给投资人和纳税人带来的风险，从而造成巨大的社会危害（斜体为与白领犯罪相关的关键词，将在本书第1章全面阐述）。在一场给投资者、纳税人、房屋所有人以及零售商等造成数万亿损失并持续发酵的大危机中，金融虚假陈述和欺诈大行其道。养老金账户、储蓄账户，甚至大学储蓄账户里的资金付之东流。数百万人的抵押住房已经或即将被银行收回，悲伤低落的情绪在民众中蔓延。这次危机也使许多公然、纯粹的投资欺诈浮出水面，其中不乏数亿资产的投资，甚至个案的数额就达650亿美元。与此同时，我们从另一个重要维度——法律和控制体系失效来审视这次危机。现有法律即使不能全面阻止大规模欺诈，至少应当起到限制作用，尽管这次经济危机已经把白领犯罪及其控制提上议事日程，然而不得不承认，这次危机中法律全面溃败。关于该问题本书将从不同层面阐述。自2005—2006年本书上一版发行时，书中曾提到的一些问题已经变成现实，因此这些内容也转变为新版本中的论据。本书从第1版到第4版已经快20年了，在此期间白领犯罪研究的重要意义越来越明确。我通过不断再版的形式来更新书的内容，也因为看到本书被美国、加拿大、英国、爱尔兰、芬兰、俄罗斯和其他地方的一些大学本科和研究生教学选用而感到欣慰。该书目前已被翻译成日文出版，并继续被从事白领犯罪研究的学者们广泛引用。回想第1版面世之时，尽管当时已然严重的白领犯罪被法学界和司法实践忽视，尽管关于白领犯罪的特征仍有许多困惑，这本书还是引发了一些人们对白领犯罪的思考。我写作之时仅有两本出版的文献涉及白领犯罪的内容，但都没有系统地阐明白领犯罪相关问题的范畴和控制机制。近年来，相当数量的白领犯罪教科书和读物陆续出版，其中很多文献评价本书是目前关于白领犯罪和控制最全面的一本书，我在修订中也仍然坚持做到这一点。本书力求既能够为本科高年级和研究生的白领犯罪及相关课程提供参考，也能够满足从事白领犯罪研究的学者及对白领犯罪有兴趣的其他群体的需求。本书试图澄清白领犯罪的相关概念和理论问题，批判性地梳理了大量文献，以期对白领犯罪各种观点进行一个相对平衡的展示。研究白领犯罪的理由白领犯罪更普遍地被认为是一个受尊重的组织或个人的非法的、不道德的行为或越轨行为——而对有关犯罪和异常行为的研究则相对被忽视。传统上，犯罪学一直关注“街头犯罪”（street crime），而不是“制服犯罪”（suit crime）；异常行为社会学（sociology of deviance）也总是关注那些“狂热者、淫荡者、行为反常者”，而忽视公司高管、医生和零售商；媒体也有此倾向。这些属于白领犯罪范畴的行为，比传统犯罪和越轨行为更高发，社会成本更高，这也是本书选择白领犯罪作为研究对象的原因之一。时下，那些有刑事法生涯规划的学生和已经从事与刑事法相关的职业的人应将白领犯罪研究作为一个兴趣点。最近几年，白领犯罪已经得到来自刑事司法体系的更多重视，并且有理由相信这种关注在未来将继续升温。被刑事调查和起诉的白领犯罪案件的增长为那些熟悉白领犯罪业务的法律人的职业生涯提供了更多机会。白领犯罪的特征表现出许多矛盾之处，尽管现实中很多行为是在政府或商业竞争规则允许的环境下实施的，但还是因为侵犯公共或个人法益被追诉为犯罪。因此，白领犯罪预防成为法律业务的热点，并带来更多职业机会。从定义来看，白领犯罪往往涉及人类行为最阴暗残忍的一面，因此可能引起社会学、行为学学生的兴趣，同时引发人们关于人类本性与义务这一基本问题的思考。这个问题迫使我们面临一个严峻的现实，那就是犯罪和规则之间并非我们想象的那样泾渭分明。那些从稳定社会系统中获取最大利益的人们又经常从事着对这一系统威胁最大的事。几乎没有其他领域的犯罪能使人们能如此深入剖析人类的心理，由此也不得不使人开始反思现实政策、经济、社会制度对白领犯罪的忽视。对于法律预科生和法科生，白领犯罪领域的确错综复杂，理解公司法律责任问题尤其困难。公司民事责任和刑事责任边界的模糊与划分的恣意性成为研究白领犯罪的关键问题。事实上，深入理解白领犯罪不仅是对于法学学生，而且其对于任何学科学生都非常有益。因为身为公民，无论是雇主、雇员还是专业人士，相比其他类型的犯罪，更容易受到白领犯罪的影响，并且假如我们以及与我们经常接触的人一旦牵涉非法行为，这些行为也经常与某些白领犯罪有关。最后，白领犯罪得到充分有效的讨论，许多普通公民将意识到这些平常被视而不见的问题的性质，从而能够产生防范意识。这也是这本书的写作目标之一，即提高对白领犯罪的风险意识和处理能力。