企业管理人员刑事法律风险防控研究

《企业管理人员刑事法律风险防控研究》运用大数据技术批量收集和处理相关案例，并结合企业生产、经营和管理的基本特点，廓清了企业管理人员的高危犯罪风险，构建出一系列旨在用于日常评估风险源具体形式、发生概率、风控时机及其核心环节的指标体系，为预防和控制企业管理人员犯罪指明了方向。以此为基础，通过比较研究域外企业管理人员犯罪防控体系，总结出其共通的预防原则和经典的控制模式，为下一步我国企业管理人员刑事法律风险防控体系的多方面搭建提出了建议。

刘艳红，东南大学法学院教授，博士生导师，东南大学法学院院长。教育部“长江学者奖励计划”特聘教授、全国十大杰出青年法学家、享受国务院特殊津贴专家、江苏高校哲学社会科学重点研究基地“反腐败法治研究中心”主任、人民法院司法大数据研究基地主任。先后入选人社部“国家百千万人才工程”、教育部“新世纪很好人才支持计划”、江苏省“333高层次人才培养工程”等。曾获教育部第六届高等学校科学研究很好成果奖（人文社会科学）一等奖主持国家社科基金重点项目等各类项目30余项，在 《中国社会科学》 等期刊发表论文150余篇，出版学术专著7部。

第一章江苏省企业管理人员犯罪十大典型案例
第一节遴选原则和具体指标
第二节典型案例及典型意义
第三节小结
第二章江苏省企业管理人员刑事法律风险大数据报告
第一节统计方法与数据来源
第二节江苏省企业管理人员犯罪总体规模
一、江苏省企业管理人员犯罪案件数量
二、江苏省企业管理人员犯罪人数
三、涉罪企业管理人员性别分布情况
四、涉罪企业管理人员年龄分布情况
五、涉罪企业管理人员学历分布情况
六、涉罪企业管理人员地域分布情况
七、企业管理人员刑事犯罪其他情况
第三节江苏省涉罪企业管理人员罪名适用情况
一、企业管理人员所涉罪名总体情况
二、企业管理人员所涉的具体犯罪类型
第四节江苏省涉罪企业管理人员刑罚适用情况
一、涉罪企业管理人员刑罚适用总体分布
二、涉罪企业管理人员有期徒刑适用情况
三、涉罪企业管理人员被判罚金刑平均数额
四、涉罪企业管理人员没收财产刑适用情况
五、涉罪企业管理人员缓刑适用情况
第三章企业管理人员刑事法律风险概论
第一节企业及其管理人员概述
一、企业的概念及其分类
二、企业管理人员的概念及其分类
第二节企业管理人员犯罪刑事立法
一、企业管理人员犯罪刑事立法的域外概览
二、企业管理人员犯罪刑事立法的域内铺陈
三、企业管理人员犯罪刑事立法的域内外对比
第三节企业管理人员犯罪概观
一、近年来的企业管理人员犯罪概观
二、企业管理人员犯罪防控体系
第四节企业管理人员犯罪类型
一、企业管理人员犯罪类型总述
二、企业管理人员犯罪类型——从宏观层面分析
三、企业管理人员犯罪类型——从中观层面分析
四、企业管理人员犯罪类型——从微观层面分析
第五节企业管理人员犯罪刑事法律适用问题
一、我国企业管理人员刑事责任实现过程中的问题
二、企业管理人员犯罪刑事法律适用问题改进的适用原则
第四章企业管理人员刑事法律风险原因论
第一节企业管理人员刑事法律风险相关理论
一、企业管理人员刑事法律风险的概念
二、企业管理人员刑事法律风险的类型
第二节企业管理人员刑事法律风险原因类型
一、企业管理人员犯罪的内部原因
二、企业管理人员犯罪的外部原因
第三节企业管理人员的生产经营风险
一、企业设立中企业管理人员的犯罪风险
二、企业运营中企业管理人员的犯罪风险
三、企业破产清算中企业管理人员犯罪风险
第四节企业管理人员的规范适用风险
一、同一案件不同罪名的量刑巨差
二、规范·学说·判决的矛盾消解
三、以实证统计数据促进量刑统一
四、小结
第五节企业管理人员的其他特殊风险
一、问题的提出：重温吴英案
二、客观归责理论在风险市场领域的展开
三、客观化的故意理论在风险市场领域的应用
四、余论：三个市场交易中的行为区别
第五章企业管理人员刑事法律风险防控对策论
第一节企业管理人员刑事法律风险防控的基本定位
一、企业管理人员犯罪防控的价值取向：市场经济时代的新秩序观
二、企业管理人员犯罪防控的出发点：合规自治
三、企业管理人员犯罪防控的最终归宿：标本兼治
第二节企业管理人员刑事法律风险防控的内部策略
一、制度建设
二、合规建设
三、自律建设
第三节企业管理人员刑事法律风险防控的外部策略
一、法律与利益的赛跑：健全企业管理人员犯罪防控法律体系
二、政策与自由的角逐：现代企业行政监管体制的塑造
三、社会共同体的责任：构建企业管理人员犯罪风险社会防范体系
第四节国内外先进防控模式和体系
一、冲突模式与合作模式
二、合规计划的起源——以美国为例
三、合规计划的发展及原因分析
四、合规计划的内涵及意义
第五节小结
参考文献
附录：江苏省企业管理人员刑事犯罪数据指标解析表