中外合资法律文件

本书分三部分，第一部分提供了中外合资法律文件的基本范本，包含《保密协议》、《谅解备忘录》、《股权转让合资意向书》、《可行性报告》、《股权转让协议》、《技术转让协议》、《技术许可协议》、《商标许可协议》以及《劳动合同》等，第二部分针对诸多可能涉及的问题提供了若干个备选条款，第三部分包括中英文对照的《关于外国投资者并购境内企业的规定》、《专利法》、《商标法》和《合同法》的技术合同部分等相关法律。本书对于那些正在准备内资公司的设立、合并、股权转让等法律文件的读者也是一本颇具参考价值的工具书。无论是否需要英文文本的合资合同、投资协议和/或公司章程等法律文件，读者在参与中外合资或内资企业设立的谈判工作前都需要充分了解投资人/股东可能关注的涉及他们与未来公司有关的各项权利和义务事项。

赵志平，辽宁成功金盟律师事务所、合伙人会议主席、高级合伙人、高级律师。
中国国际经济贸易仲裁委员会、仲裁员。
辽宁省政府企业海外并购项目、法律评委。
沈阳师范大学法学院、客座教授、研究生校外导师。
英国阿伯丁大学国际商法与欧共体法硕士，爱尔兰国立都柏林大学国际商事仲裁法研究生，高等教育自学考试法律大专，辽宁大学国际经济与贸易函授大专，东北大学冶金机械设备设计与制造专业工学学士。
先后在辽宁成功金盟律师事务所、美国芝加哥鲍尔斯？基庭律师事务所、辽宁省涉外律师事务所从事外商投资、海外并购、境外融资、境外上市、国际贸易、国际工程承包、国际商务谈判、技术许可和转让、公司设立与合并、解散和清算、股权转让、企业改制重组、国际仲裁等方面的法律服务并担任多家大中型国有、外商投资和民营企业法律顾问。
还曾分别在辽宁省司法厅和东北大学从事人事管理和教学工作。
工作语言为中文和英文。

第一部分
1.保密协议
2.谅解备忘录
3.股权转让合资意向书
4.可行性研究报告
5.股权转让协议
6.技术转让协议
7.技术许可协议
8.商标许可协议
9.劳动合同
第二部分
第一章保密与竞业限制
1.1公司之间的保密义务
1.1.1序苦
1.1.2鉴于
1.1.3保密信息
1.1.4非保密信息
1.1.5使用限制
1.1.6保护措施
1.1.7不披露
1.1.8违约责任
1.1.9义务豁免
1.1.10协议终止
1.1.11争议解决
1.1.12侏密期限
1.1.13其他约定
1.2员工保密义务
1.2.1总则
1.2.2雇主保密信息
1.2.3保密等级
1.2.4不披露
1.2.5违约责任
1.2.6保密期限
1.3竞业禁止
第二章合资意向
2.1总则
2.2合作的目的
2.3尽职调查
2.4公司的形式和期限
2.4.1公司形式
2.4.2合资期限
2.5股权及转让
2.5.1股权转让
2.5.2股权比例
2.5.3优先权
2.5.4强卖权
2.5.5购买价格
2.5.6独立资产评估师
2.5.7最大努力
2.5.8先决条件
2.6竞业禁止
2.7经营活动
2.7.1经营范围
2.7.2产品销售
2.7.3生产能力
2.8双方出资
2.8.1投资总额和注册资本
2.8.2工厂建设费用
2.8.3设备和原材料
2.8.4土地使用
2.9技术
2.10环境保护
2.11公司管理和劳动管理
2.11.1董事会
2.11.2经营管理机构
2.11.3劳动管理
2.12可行性报告
2.13准据法和纠纷解决
2.14保密
2.15排他性
2.16无约束力的义务
2.17项目实施进度
2.18其他
2.18.1进一步行动
2.18.2本备忘录的转让
2.18.3各自费用承担
2.18.4语言及副本
2.18.5批准
2.18.6签署
第三章股权转让
3.1总则
3.2鉴于
3.3关于基本情况
3.4股权转让
3.5改制
3.6竞业禁止
3.7负债与亏损
3.8转让价款与支付
3.8.1定金
3.8.2分期付款
3.8.3转让价款
3.9费用和税款
3.10交割
3.11交割账目
3.12批准
3.13交割后的承诺和契约
3.14公告
3.15违约责任
3.16权利义务的转让
3.17终止
3.18不可抗力
3.19准据法
3.20争议解决
3.20.1协商解决
3.20.2仲裁
3.21通知
3.22生效
3.23其他条款
3.23.1完整协议
3.23.2可分割性
3.23.3不弃权
3.23.4权利救济的累计
3.23.5变更
3.23.6时间要求
3.23.7标题
3.23.8附件
3.23.9语言
3.23.10文本份数
3.23.11签署
3.24附录清单
第四章转让方的陈述与保证
4.1一般陈述与保证
4.1.1完全披露
4.1.2约束力
4.2授权和法律资格
4.2.1转让股权和所有人
4.2.2批准和授权
4.2.3法律和转让限制
4.2.4不违约
4.3公司和子公司
4.3.1依法成立和存续
4.3.2正常经营
4.3.3子公司和其他分支机构
4.3.4注册资本
4.3.5许可和批准
4.3.6限制业务的协议
4.3.7无担保
4.3.8公司记录
4.3.9股权转让决议
4.3.10其他事项
4.4财务
4.4.1财务报表
4.4.2财务资料
4.4.3无未披露的负债
4.4.4无变动
4.4.5应收账款
4.4.6银行账户
4.5资产
4.5.1财产所有权
4.5.2未设财产负担
4.5.3资产状况
4.5.4不动产
4.5.5动产
4.5.6租赁
4.5.7存货
4.6知识产权
4.6.1知识产权
4.6.2计算机系统和软件
4.7合同
4.7.1合同清单
4.7.2无异常交易
4.7.3非公平合同
4.8劳动管理
4.9工会
4.10税务
4.11安全和环境
4.12保险
4.13产品
4.14诉讼与处罚
4.15公司
4.16受让方
4.17其他
4.17.1文件副本
4.17.2无弃权
第五章受让方声明与保证
5.1受让方声明与保证
5.2授权和主体资格
5.3约束力
5.4无履行障碍
5.5继续有效
第六章交割日前的经营
6.1审计和尽职调查
6.1.1财务审计
6.1.2尽职调查
6.1.3披露函
6.1.4审阅和分析
6.2经营活动
6.2.1限制
6.2.2正常经营
6.2.3新签或修改合同
6.2.4资产和权利
6.2.5公司财务
6.2.6董事会通过的新决议
6.2.7借款与负债
6.2.8他项权利
6.2.9利润分配
6.2.10管理人员和员工
6.2.11管理制度
6.2.12审计师和顾问
6.2.13限制受让方
6.2.14改变条件
……
第七章提交条件
第八章技术转让／许可
第九章商标许可
第十章劳动管理

前 言 PREFACE 一般来说，设立一家中外合资企业要经过初步意向，可行性研究，合资合同及其附件的草拟和谈判，向政府有关部门申报和工商登记等阶段。相当多的人会认为合资双方签署了《谅解备忘录》或《合资意向书》，则后续的工作就会来得容易多了。由于一些人对合资的外方的生活环境（文化、历史、法律、习惯等） 不很了解，以及未更多地注意到外方对中方的了解有时会非常片面和不系统。因此，这种过于乐观的态度在进入合资文件的草拟和谈判阶段后，很快就变成了不耐烦，焦虑，甚至有时会发生不愉快。一些看似简单的问题经常被拖入马拉松式的沟通程序中。 在实践中，《谅解备忘录》或《意向书》不需要规定得非常具体，但应明确一些重要的原则和双方的基本权利和义务。作者最近参加的一个中外合资项目的谈判再次反映出了上述问题。在作者开始介入合资文件的草拟和谈判工作前，中方客户认为双方经过数月谈判达成了一个较为全面的《谅解备忘录》，并期待着双方很快就能够完成全部合资文件的准备和签字工作。事实上，双方的谈判非常艰难，经常围绕着一些基本问题展开拉锯战。 在实践中，经常有外方以技术作为向合资公司出资的一部分的案例。如果中外双方在他们达成的《合资备忘录》中没有明确合资公司使用技术及销售技术产品的区域；和 / 或漏掉了在区域内作为投资的技术是否为合资公司独家占有的约定；和 / 或外方可否直接和 / 或间接地向区域内第三人许可技术和 / 或销售技术产品；和 / 或外方是否有责任在合营期限内对技术进行更新；和 / 或合资公司是否有权使用该等更新的技术，以保证合资公司所生产的技术产品与外方的技术产品始终保持在同一水平，以及合资公司是否应支付额外的费用；和 / 或如何对合资公司进行的技术改进或研发予以界定及成果的归属等，中外双方在草拟合资合同、章程及技术转让或许可等协议以及谈判过程中或要花费较多的时间，甚至，不得不使得后备忘录阶段的谈判又返回到了备忘录前的原点。 很显然，中外合资项目不仅涉及技术，而且还有其他诸多重要事项都需要中方投资人 / 股东以及参与谈判的有关专业人员事先熟知。本书除第一部分提供了《保密协议》、《谅解备忘录》、《股权转让合资意向书》、《可行性报告》、《股权转让协议》、《技术转让协议》、《技术许可协议》、《商标许可协议》以及《劳动合同》等中外合资法律文件的基本范本外，在第二部分针对诸多可能涉及的问题提供了若干个备选条款。为方便读者参阅，本书第二部分个别备选条款在不同章节或有重复。本书第三部分包括了中英文对照的《关于外国投资者并购境内企业的规定》、《专利法》、《商标法》和《合同法》的技术合同部分等相关法律。 本书可以有效地帮助读者解决实践中经常会遇到的各类问题。特别是，对于法律英语水平还不十分自信的读者，可以帮助他们较好地完成中英文合资法律文件的草拟，审查和修改工作。为满足社会对中外合资项目法律服务不断增长的需求，在出版本书的同时，还出版了中外合资法律文件实务操作《中外合资经营企业合同与章程》一书。 赵志平 2015 年 5 月