英国2000年金融服务与市场法

英国《2000年金融服务与市场法》（financial services and markets act 2000）于2001年12月1日正式生效，取代了此前制定的一系列用于监管金融业的法律、法规。该法堪称英国金融业的一部“基本法”，明确了新成立的金融服务管理局（financial services authority）和被监管人的权力、义务及责任。统一了监管标准，规范了金融市场的运作。
《2000年金融服务与市场法》的颁布，标志着英国金融监管体制的重大变革，即从《1986年金融服务法》确立的“制定法框架下的行业自律”体制转变为“制定法规范的单一监管机构”体制(statutory single regulator)，并且确立了金融服务管理局的单一监管机构地位。金融服务管理局承继了前证券与投资局(sib)对证券投资业务、英格兰银行对银行金融机构、财政部对保险机构的监管职能，其监管范围涵盖了全部金融领域，包括证券、银行、保险以及各类互助会。

宋金莹 总译校：
焦津洪：原对外经贸大学法学院副院长，教授、博士研究生导师，美国纽约哥伦比亚大学法学院、美国洛杉矶洛约拉大学法学院、加拿大不列颠哥伦比亚大学访问学者。中国法学会法学教育研究会理事、中国法学会世界贸易组织法研究会理事、中国靠前经济贸易仲裁委员会仲裁员资格审查考核委员会委员、中国靠前贸易促进会调解员、北京市仲裁委员会仲裁员、韩国商事仲裁院仲裁员、靠前商会（中国）靠前仲裁委员会委员、中国靠前经济贸易仲裁委员会仲裁员、中国靠前经济法学会理事，曾任中国证监会行政处罚委员会主任，现任深圳证监局局长。

审校人员：
程合红：中国政法大学法学博士，主要著作有《商事人格权论》、《国有股权研究》等，在《中国法学》、《政法论坛》、《法学》及《法制日报》等报刊发表多篇学术论文，现任中国证监会法律部副主任。

苏彦新：郑州大学法学院教授、博士研究生导师，华东政法大学法学博士，英国Dunee University访问学者。主要研究领域：民商法、比较法以及外国法律史。主译并总校有《美国法律史》等，在《环球法律评论》、《法学家》、《清华法治论衡》及《华东政法大学学报》等报刊发表多篇学术论文。

王丽：中国人民大学法学博士、英国伦敦大学国王学院法学硕士，现任中国证监会市场部交易监管处副调研员、公职律师。
王保民：西安交通大学法学院副院长，教授、博士研究生导师，丝绸之路靠前法研究所副所长，北京大学法学博士，中美富布赖特不错研究学者（美国加州大学伯利分校法学院）、布鲁塞尔自由大学访问学者。

周浩： 中国政法大学法律硕士、伦敦大学学院（University College London）法学硕士（银行与金融法专业），现任国联安基金管理有限公司督察长，曾任中国证监会基金部监管三处副调研员、公职律师。
杨光：英国华威大学金融与会计专业学士、剑桥大学房地产金融学硕士，曾任美林银行投资银行部分析员。

翻译机构：
本书由北京思必锐翻译有限责任公司承担全部译校工作。思必锐成立于1996年，专注于金融、法律、文化等领域的多语种口笔译服务，是北京市不错人民法院指定翻译机构、中国译协会员、中国靠前公关协会会员。

译者：
王强，北京思必锐翻译有限责任公司翻译质量总监，外交学院靠前法硕士，国家人事部全国翻译专业资格英语一级笔译。

宋金莹，北京思必锐翻译有限责任公司译审，北京外国语大学不错翻译学院翻译硕士，南开大学英语专业、中国人民大学法学专业双学士，国家人事部全国翻译专业资格英语一级笔译，曾任司法部不错翻译。

2000年金融服务与市场法
第一部分监管机关
第1条金融服务管理局
管理局的基本职责
第2条管理局的基本职责
监管目标
第3条市场信心
第4条公众意识
第5条保护消费者
第6条减少金融犯罪
公司治理
第7条管理局遵循良好治理原则的职责
征求从业人员和消费者意见的安排
第8条管理局征求意见的基本职责
第9条从业人员小组
第10条消费者小组
第11条考虑小组意见的职责
审查
第12条审查
第13条获得文件和信息的权利
调查
第14条财政部可以安排独立调查的情况
第15条任命调查人的权力
第16条被任命人的权力和权力行使程序
第17条调查的结论
第18条妨碍和藐视
第二部分受监管活动与禁止的活动
一般禁止性规定
第19条一般禁止性规定
取得许可的要求
第20条获授权人未经许可的行为
金融推介
第21条金融推介的限制
受监管活动
第22条活动类别和投资种类
犯罪
第23条违反一般禁止性规定
第24条关于获授权或豁免的虚假陈述
第25条违反第21条规定
协议的强制执行力
第26条未获授权人签订的协议
第27条通过未获授权人签订的协议
第28条依照第26条或第27条规定不可强制执行的协议
第29条违反一般禁止性规定吸收存款
第30条非法传播导致的协议强制执行力
第三部分授权与豁免
授权
第31条获授权人
第32条合伙和非法人
授权的终止
第33条管理局撤销授权
第34条欧洲经济区企业
第35条条约企业
第36条因附录5第1条第（1）款获得授权的人
联合王国企业行使欧洲经济区权利
第37条联合王国企业行使欧洲经济区权利
豁免权
第38条豁免令
第39条被任命代表的豁免
第四部分从事受监管活动的许可
许可的申请
第40条许可的申请
第41条准入条件
许可
第42条授予许可
第43条提出要求
第四部分许可的变更和撤销
第44条应获授权人请求的变更等
第45条管理局自行发起的变更等
第46条取得控制权时许可的变更
第47条支持境外监管机关的权利行使
第48条禁止与限制
关联人
第49条申请人的关联人
附加许可
第50条管理局考虑其他许可的职责等
程序
第51条本部分规定的申请
第52条申请的决定
第53条行使自行决定行使的权力：程序
第54条第四部分许可的撤销：程序
诉至裁判所
第55条将事项诉至裁判所的权利
第五部分受监管活动的履行
禁令
第56条禁令
第57条禁令：程序和诉至裁判所的权利
第58条与禁止相关的申请：程序和诉至裁判所的权利
批准
第59条对特别安排的批准
第60条批准申请
第61条申请的决定
第62条批准申请：程序和诉至裁判所的权利
第63条批准的撤销
经营行为
第64条经营行为：声明和准则
第65条声明和准则：程序
第66条惩戒权
第67条惩戒措施：程序和诉至裁判所的权利
第68条公布
第69条政策声明
第70条政策声明：程序
违反法定职责
第71条赔偿诉讼
第六部分正式上市
主管机关
第72条主管机关
第73条主管机关的基本职责
正式上市名单
第74条正式上市名单
上市
第75条上市申请
第76条申请的决定
第77条中止上市和暂停上市
第78条中止上市或暂停上市：程序
上市公告书
第79条上市公告书及其他文件
第80条上市公告书的基本披露职责
第81条补充上市公告书
第82条披露豁免
第83条上市公告书的登记
招股说明书
第84条招股说明书
第85条招股说明书的公布
第86条本部分对招股说明书的适用
第87条无上市申请时招股说明书的批准
保荐人
第88条保荐人
第89条对保荐人的公开谴责
赔偿
第90条虚假或误导性公告书的赔偿
处罚
第91条违反上市规则的处罚
第92条程序
第93条政策声明
第94条政策声明：程序
竞争
第95条竞争审查
其他规定
第96条上市证券发行人的义务
第97条主管机关对调查人的任命
第98条与上市申请相关的广告等
第99条费用
第100条处罚
第101条上市规则：一般规定
第102条损害赔偿责任的免除
第103条本部分的解释
……
第七部分业务转让控制
第八部分市场滥用的处罚
第九部分受理和上诉
第十部分规则与指导
第十一部分信息收集与调查
第十二部分对获授权人的控制
第十三部分进入联合王国的企业：管理局的干预
第十四部分惩戒措施
第十五部分金融服务补偿计划
第十六部分申诉专员计划
第十七部分集合投资计划
第十八部分获认可的投资交易所和结算所
第十九部分劳合社
第二十部分行业成员提供的金融服务
第二十一部分互助协会
第二十二部分审计人及精算师
第二十三部分公共记录、信息披露及合作
第二十四部分破产
第二十五部分强制令和退赔
第二十六部分通知
第二十七部分犯罪
第二十八部分其他条款
第二十九部分释义
第三十部分补充
附录
2010年金融服务法
附录
词汇表
后记