资本市场刑法

本书针对近年来资本市场刑法理论与实务中面临的重大难题与热点问题，深入分析资本市场刑法中的重要概念、争议问题、疑难判例等，为理论与实务界提供一种解决刑法理论与实践疑难问题的分析视角。本书所提出的一系列资本市场犯罪刑法规制问题以及相关立法、司法应对意见，旨在推进与保障资本市场公平竞争机制，促进实务部门通过合法且合理地运用刑法、金融法等法律规范，确保资本市场犯罪刑法规制实践与资本市场现实需要互相契合。

谢杰，华东政法大学助理研究员，美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员，法学博士，上海中企泰律师事务所兼职律师。在InternationalJournalofLaw，CrimeandJustice、《法学》、《政治与法律》、《证券市场导报》、《现代法学》、《华东政法大学学报》等境外SSCI期刊、靠前法学、经济学CSSCI来源期刊发表英文与中文论文三十余篇，多篇中文论文被《人大复印资料》全文转载。在《财经》、《刑事审判参考》、《人民法院报》、《法制日报》等发表经济与法律实务类论文两百余篇。独著、合著《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《贿赂犯罪刑法理论与实务》等专著5部。主持优选人民检察院、中国法学会等课题5项。在检察机关、律师事务所等实务部门从事法律与金融业务10年，擅长法律与经济跨专业实务与跨学科研究。

导论市场滥用犯罪的理论解释与实务分析
第一章内幕交易犯罪：资本市场信息价值滥用的刑法规制
第一节内幕交易犯罪构成要件与刑法解释
第二节内幕交易犯罪司法判断规则
第三节内幕交易犯罪司法解释疑难问题剖析
第二章利用未公开信息交易犯罪：资本市场信息利益冲突的刑法规制
第一节利用未公开信息交易犯罪构成要件与刑法解释
第二节利用未公开信息交易犯罪司法判断规则
第三节利用未公开信息交易犯罪量刑情节认定与法定刑适用
第三章市场操纵犯罪：资本市场价格机制干扰的刑法规制
第一节市场操纵犯罪构成要件与刑法解释
第二节市场操纵犯罪司法判断规则
第三节新型市场操纵犯罪实践疑难问题剖析
第四章市场滥用犯罪：刑法规制优化与前瞻
第一节市场滥用犯罪刑法规制原则的发展方向
第二节市场滥用犯罪刑法规制理念与技术的优化构想
第三节市场滥用犯罪刑法规制与金融市场保护制度完善展望
参考文献

总序 一

岁月无痕，转眼又到了金秋时节。金秋是收获的季节，也是科研工作者实现人生理想的时间节点。在连续出版了五辑社科文库后，华东政法大学科学研究院又隆重推出了“华东政法大学科学研究院社科文库”第六辑的六种法学类学术专著。收获的成果有目共睹，但播种的辛苦唯有自知。就这一点而言，科学研究院全体研究人员都付出了各自的努力。
2008年9月，我校通过引进优秀人才并抽调各院系精兵强将成立了科学研究院，旨在整合优势学科资源，营造良好的科研氛围，构建以法律学科为特色的多学科共同发展的学术研究格局。在不断推出丰硕的科研成果的同时，也寄希望以科学研究院为平台，进一步提高我校科研实力，储备培育优秀学术人才，激活多学科资源，强化跨学科研究，以实现我校综合实力的跨越式发展。近年来学校陆续引进了一批从事法学与人文社会科学研究的人才，形成了以资深教授领衔，以中年教师为骨干，以各学科博士或博士后为主体的科研人才结构。在合理配置人才资源的基础上，学校组织制定了《科学研究院年度考核与评优管理办法》和《科学研究院社科文库著作出版资助遴选办法》等科研管理制度，为科学研究院的科研工作提供了制度保障。这些工作，一方面确保了科研资源的合理配置，另一方面也营造出了良好的团队意识与科研氛围，为促使科学研究院逐步走上科研“快车道”，也为研究人员提升科研工作质量创造了条件。
科学研究院成立以来，逐步建立并完善了三大学术平台：
一是“社科论坛”，每周举行一次高水平互动式学术讲座，邀请国内外各研究领域的专家就各类重大热点问题作专题讲座。通过多领域、跨学科的讲座激发研究人员的学术灵感，藉此促进和提高了研究人员的研究能力。2014年，科学研究院在“社科论坛”中增加了“改革与治理”青年论坛版块。通过遴选优秀学术论文初稿、邀请校外专家评议等形式，提高了论文发表的数量和质量，营造了良好的学术氛围，提升了青年研究人员的学术热情。
二是“华政社科研究”，每年度编辑发行一期《华政社科研究》。《华政社科研究》是由《社科通讯》改版升级而成的辑刊，并在《社科通讯》的基础上实现了两大突破：第一是形式升级，由原先的内部刊物升级成为正式出版物；第二是内容升级，由资讯类刊物升级成为优秀学术成果的汇编类刊物。通过汇编全校范围内的优秀论文，《华政社科研究》在展示华政科研实力、引领中国社科研究发展方向等两个方面发挥了作用。
三是“社科文库”，每年编辑出版一套《社科文库》。为展示科研团队的学术成果，科学研究院每年从研究人员的学术成果中遴选精粹之作集结成辑，与有影响的国家级出版社合作出版。考虑到科学研究院法学类研究人员居多的现状，社科文库法学类的学术成果由法律出版社出版，其他学科的成果由上海人民出版社出版。从第六辑的法学类著作中可以感知，研究者大都是刚走上研究岗位的年轻博士，但他们发表的成果在学界已经有一定的影响，这彰显了我校法学学科的科研实力。
科学研究院所获得的科研成果呈百花齐放之态势，这与我校定位为以法学为主的多科性文科大学的发展方向是相吻合的。通过开展丰富多彩的学术活动，在日常工作中处处提倡以科学研究为核心的价值观，又有上述三大平台持续发挥作用，科学研究院已成为华东政法大学科研队伍中一支重要的力量。在过去的2014年，科学研究院在论文发表、专著出版、项目申报等方面均取得了优异的成绩，其中，发表的论文总数为214篇，在权威期刊发表论文8篇，在C级刊物发表论文156篇，出版各类著作59本，申报完成国家社会科学基金项目6项，国家自然科学基金1项，教育部项目2项，司法部项目3项，中国法学会部级项目6项，2014年上海市哲学社会科学“十二五”规划课题6项。
这些成果的取得与科学研究院领导班子在工作中的积极探索有很大的关系。科学研究院集聚了法学以及其他人文社会科学的人才，就如何凝聚这些多学科背景的研究人员、发挥跨学科研究的优势，科学研究院领导班子进行了一系列的尝试，最终探索出了“依托三大学术平台，鼓励对内对外交流，积极推介优秀成果”的工作机制。这一机制鼓励研究人员依托三大平台积极创作，同时定期组织研究人员参与学术交流，通过科研经验介绍、课题申报辅导、论文讲评等形式提升成果质量，最终通过学术成果推介等形式对外推介优秀学术成果，从而达到提升科研成果数量和质量的目的。上述科研成果的取得即为此项工作取得明显成效的证明。同时，为保障科学研究院的可持续发展，学校在引进多位高端人才的同时，调整并健全了科学研究院的领导班子，科学研究院又及时调整了院学术委员会人员和院务委员会人员。学校还成立了数个隶属于科学研究院的专职研究机构。可以说，现在的科学研究院已呈人才济济之态，正可以在华东政法大学的科研工作中大放光彩。
希望科学研究院的全体研究人员抓住机遇，努力实践，执着追求，多出精品，并努力将“社科文库”这一学术平台建设成为我国社会科学研究的重要学术窗口。愿我们牢记“笃行致知，明德崇法”的校训，以自己的“笃行”无愧于这个伟大的时代。
是为序。

华东政法大学党委书记曹文泽
2015年10月