私募基金业务律师实务

《私募基金业务律师实务》系由上海市律师协会基金业务研究委员会组织资历委员律师编写。全书分为概述、私募基金管理人、私募基金设立、投资者与募集行为规范、投资运作、终止与退出、私募基金与其他资产管理产品、外资私募证券投资基金管理人的设立与运作、争议解决共九章。除了对私募基金行业涉及的法律法规、地方性规定和行业政策惯例的总结梳理，本书还凝聚了各位编者多年来在私募基金法律实践中积累的宝贵经验、技能以及心得体会。编者期望，本教材能为青年律师在私募基金业务法律服务的学习和实践中提供指引，并为私募基金从业人员开展合规和风险管理工作提供参照。

第一章私募基金业务律师实务概述
第一节私募基金法律关系概述
第二节私募基金的规范体系
第三节私募基金监管的演变
第四节私募基金业务律师实务概述
第二章私募基金管理人
第一节私募基金管理人设立
第二节私募基金管理人内部控制
第三节私募基金管理人登记及《法律意见书》
第三章私募基金设立
第一节有限合伙型私募基金的设立
第二节契约型私募基金的设立
第三节公司型私募基金的设立
第四节私募基金组织形式的选择
第五节私募基金合伙协议、基金合同、公司章程的核心条款解读
第六节私募基金的备案
第四章私募基金投资者与募集行为规范
第一节私募基金投资者
第二节私募基金募集行为
第三节对违反募集规范行为的监管和自律管理
第四节合法私募与非法集资的界限
第五章私募基金投资运作
第一节私募基金尽职调查
第二节投资模式和投资交易的设计
第三节法律文件的制作
第六章私募基金的终止与退出
第一节私募基金投资的上市退出
第二节私募基金投资的新三板退出方式
第三节私募基金投资的其他退出方式
第四节私募基金投资退出的前期安排
第五节私募基金的清算终止
第七章私募基金与其他资产管理产品
第一节私募基金与银行理财产品
第二节私募基金与信托计划
第三节私募基金与资产管理计划
第四节私募基金与保险资金
第八章外资私募证券投资基金管理人的设立与运作
第一节外资私募证券投资基金管理人
第二节QDLP基金管理人
第九章私募基金争议解决
附录：案例讨论一览表

序言执业律师的成长发展依赖于其专业能力和综合素质的不断提升。伴随着新科技革命浪潮，社会又进入一个嬗变期，使律师的职业发展发生明显变化。这种变化一方面表现为法律服务新领域不断涌现，另一方面表现在既有法律服务领域的市场细分和随之而来对律师专业知识和能力内容不断提高的要求。就律师本身而言，这种变化还体现为律师执业成长周期的进一步缩短。为应对这种变化，为青年律师的成长和发展提供有效的营养和有力的催化，上海市律师协会律师学院在2014年出版《律师实务初阶培训教程》的基础上，根据广大青年律师的需求，组织编写出版了《律师实务进阶培训教程》 ，以期满足广大青年律师成长发展的需要。上海市律师协会律师学院是全国首家由律师自主筹建、律师协会自主管理，专门从事律师职业继续教育的培训机构，建院二十年以来，律师学院秉持为上海律师“提供服务，注重实务”的办学理念，面向全市律师，重点扶持青年，通过开设专题培训、专场培训、专业培训、专项培训及专门讲座等途径，并通过“线上线下”同步的教学手段，为上海律师的职业发展提供知识和技能两方面支持与保障，业已成为上海律师成长的阶梯、成才的舞台。面对新形势、新常态，律师学院在本届市律师协会领导下，与时俱进，拓宽平台，延伸服务，实现对律师继续教育由实在转向泛在变革，努力为上海市律师提供无时不在、无处不有、及时更新的培训服务，营造本市律师随时、随地、随意的学习氛围。《律师实务进阶培训教程》的编写无疑是这一变革的具体实践和举措之一。《律师实务进阶培训教程》首批出版共六册，包括《刑事辩护律师实务》 《公司诉讼律师实务》 《基金业务律师实务》 《证券业务律师实务》《法律尽职调查律师实务》和《国际商事仲裁法律实务》。每册均由上海市律师协会相关业务研究委员会主编，委员会主任担任执行主编。强调实务操作是这套教材的根本特点。教材冠名“律师实务进阶培训教程”，就是开宗明义地告诉读者，本套教材向读者传授的是特定业务领域的律师执业技术，帮助读者掌握特定业务领域的律师业务技能。不仅如此，作为进阶教材，它不仅要使读者懂得“是什么”“怎么做”，而且还要帮助他们掌握“如何做得更好”的技能。“凸显实践性”是这套教材的鲜明特点。贯穿教材逻辑结构是某一类特定领域律师业务办事程序，凸显了实践的逻辑性，而不是思辨的逻辑，衬托这种实践的逻辑结构的是案例直观，教材以案说事、以案析理，且在语言表述上，注重使用律师行业的规则和术语。兼顾“快餐式学习”是这套教材的又一亮点。针对当前社会生活快节奏，律师工作高效率的特点，教材借鉴了“羊皮卷”特色，融教科书、参考书和办案指南为一体，不仅可供课堂教学、小组学习之用，也可供学员自学之用。最后，教材媒体的多样性，也将是本套教材的重大创新，根据智慧城市“泛在”的要求，本教材不仅发行纸质版，还将发行电子版和APP版。本套教程主编为均为相关的上海市律师协会业务研究委员会，执行主编为该委员会主任。上海市律师协会目前下设35个业务研究委员会，根据不同的专业领域来划分，承担着不同专业领域的业务研究职能，其研究活动包含编著专业法讯、举办研讨会、出版专业论文、发表研究成果、制定业务指引等各种方式。业务研究委员会可以说是上海市律师协会的研发部和知识库。由业务研究委员会和律师学院合作共同出版教材，其专业性、实用性得到了保障。由业务研究委员会作为主编、委员会主任担任执行主编，解决了委员会换届主任更替等带来的问题，更好地保持了教材的延续性。参与本套教程编写的执行主编，都是目前上海律师界的精英。《刑事辩护律师实务》的执行主编，林东品律师作为本市优秀刑事辩护律师，是资深的上海市律师协会刑事业务研究委员会主任； 《公司诉讼律师实务》的执行主编，曹志龙律师曾先后荣膺“第四届上海市优秀青年律师”、2015年“上海市优秀律师”、2016年“中华全国优秀律师”等殊荣，现任本届上海市律师协会公司与商事业务研究委员会主任；《基金业务律师实务》的执行主编，马晨光律师是“上海市第五届优秀青年”荣誉称号的获得者，现任本届上海市律师协会基金业务研究委员会主任；《证券业务律师实务》的执行主编，丁德应律师曾荣膺“上海市青年五四奖章”殊荣，现任本届上海市律师协会证券业务研究委员会主任，还兼任华东政法大学、上海对外经贸大学等著名高等学府的兼职教授和硕士研究生导师； 《法律尽职调查律师实务》的执行主编，钱大治律师也是“上海市第五届优秀青年”荣誉称号的获得者，现任本届上海市律师协会并购重组业务研究委员会主任；《国际商事仲裁法律实务》的执行主编，赵平律师长期从事民商事争议解决案件，对国际贸易与反倾销方面有颇深的理论研究和法律服务经验，是本届上海市律师协会国际贸易业务研究委员会主任。上述执行主编和参与教材编写的各位律师都是上海律师界的精英，他们放弃从事业务的宝贵时间，将自己成功的执业经验和心得，提炼成教材，供大家学习、借鉴和分享，没有高度的行业责任感是不可能做到的。为此，上海市律师协会代表全体上海律师向他们表示敬意和谢意。同时，律师学院希望有更多本市律师界的成功人士将自己的成功经验编成教材，与大家分享学习。组织编写《律师实务进阶培训教程》，是律师学院为律师的职业继续教育开启“泛在”之门的一项举措，我们由衷地希望这套教材能够成为广大青年律师职业旅途中的“羊皮卷”，同时，律师学院还将根据律师的要求，编写更多满足律师执业需要的实务教材。