银行改制上市法律问题与规制比较

商业银行改制上市是一个复杂的系统工程，内容涉及财务重组、股份公司的设立、战略投资者的引进以及境内外上市发行等多个环节，每一步都必须在相关法律规范的框架下进行操作。因此，结合实践经验对银行改制上市有关法律法规问题进行系统研究，既有助于促进银行改制上市的顺利进行，也有助于银行上市后依法合规运行。从这一宗旨出发，本书结合境内外相关法律规范，对商业银行改制上市各个环节所涉及的主要法律问题进行了归纳分析，对银行改制上市相关法律规范进行了梳理比较，对其中存在的问题和不足提出了完善建议。

第一章  商业银行财务重组有关法律问题 第一节  汇金公司注资有关法律问题   一、汇金公司的性质   二、商业银行变更为股份公司前汇金公司注资有关问题   三、汇金公司注资商业银行可能引发的关联交易问题 第二节  商业银行转让不良贷款有关法律问题   一、不良贷款债权转让概述   二、转让不良贷款涉及的主要法律问题 第三节  不良贷款资产证券化有关法律问题   一、不良贷款资产证券化概述   二、不良贷款资产证券化的主要当事人   三、不良贷款资产证券化的交易流程及相关法律问题分析 第四节  商业银行处置对外投资经营实体有关法律问题   一、我国商业银行对外投资的主要类型及其法律分析   二、商业银行处置对外投资的主要方式   三、商业银行处置对外投资涉及的法律问题分析 第五节  商业银行发行次级债有关法律问题   一、商业银行次级债概述目录  二、商业银行发行次级债的监管规定   三、商业银行发行次级债有关法律问题分析   四、我国商业银行探索其他资本工具的可能性分析 第二章  成立股份公司有关法律问题 第一节  成立股份公司的基本流程   一、制订股份制改革方案   二、聘请中介机构   三、财务审计、资产评估、法律尽职调查   四、向财政部报批国有股权处置方案   五、制定股份公司章  程和发起人协议   六、向银监会申办批准手续   七、向国家工商局申办股份公司登记手续 第二节  法律尽职调查及其涉及的主要法律问题   一、法律尽职调查的含义及其主要内容   二、法律尽职调查涉及的主要法律问题 第三节  国有股权处置的有关法律问题   一、国有资产评估   二、国有股权管理方案   三、国有划拨土地使用权的处置   …… 第三章  公司治理有关法律问题 第四章  银行引进战略投资者有关问题分析 第五章  境内外上市的法律规制 第六章  在香港和美国上市的若干重要法律问题 附录：《指引三》（Guide . Statistical disclosure by bank holding companies） 参考文献