创业板上市法律实务

《创业板上市法律实务》是助您成功登上创业板，助您成功化解上市风险。
很初的创业板是1999年8月，国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中提出的，即“适当时候在沪深交易所专门设立高新技术企业板块”。历经十年磨练，中国证监会2009年3月31日发布了《抢先发售公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，标志着我国创业板的诞生。
创业板的推出，有利于保护作为国家竞争性战略资源的企业上市资源，不推出创业板，会迫使一些不符合靠前主板和中小企业板的企业海外上市，导致我国企业上市资源的流失。据统计，我国目前有中型企业3万多家，小型企业大约400万家。在这些企业中，如百度、阿里巴巴等在纳斯达上市都取得了较好的发展，部分企业甚至一度成为纳斯达价值优选的企业，但靠前的投资者并没有分享到这些企业的利润。推出创业板也是完善我国资本市场层次与结构、拓展资本市场深度与广度的重要举措，能够为数量众多的自主创新和成长型创业企业提供资本市场服务，同时通过资本市场的示范效应，发挥拉动民间投资、推动产业结构升级、以创业促就业的重要作用，有利于更好地发挥资本市场在资源配置中的基础性功能，强化资本市场对国民经济发展的支持，推动创新型国家建设。

《创业板上市法律实务》内容简介：李宝峰博士的这本著作可谓“及时雨”，该书系统介绍和分析了境内外创业板市场，特别是以法律问题为“绳索”将内容串起来，细致入微地分析了境内外创业板上市的条件和程序，达到了举重若轻，深入浅出的境界，充分体现了作者的功力和丰富的实战经验。

李宝峰，中国博士后特华科研工作站博士后.擅长靠前外上市及融投资.香港中宝投资集团有限公司董事长.曾担任靠前多支投资基金基金经理、多家投资银行总经理、大公靠前副总裁兼博士后工作站站长。中银律师事务所合伙人律师（代理诉讼单笔优选金额达16亿：参与承办数十家企业上市：擅长企业风险控制），资本市场资历人士。已出版著作多本，发表文章数十篇。长期关注我国资本市场和区域产业发展，担任多个市、县的发展总顾问.为多个省、市、区、县提供了资本运作及区域产业发展规划与整合操作实施方案，累计为政府融资数百亿元，多个城市的荣誉市民.具有一定的社会影响。为我国金融业发展提出了许多引起广泛关注的政策建议.为北京市金融业发展作出了重要贡献（执笔“首都金融发展战略”等）。承办或参与承办了近百家企业股份制改造，股票发行与上市、债券发行、企业并购、资产重组等证券业务。为企业提供融资服务总额达数百亿元人民币。曾应北京、成都、西安、洛阳、太原、宁波、焦作.蓬莱等多地政府和企业邀请就区域经济发展、金融法律问题、资本市场和区域经济问题举办专场报告会.到场企业数千家，反响热烈。北京司法行政系统首届金剑工程一等奖。论文被广泛收录在各类专著及论丛。

序言／1
第一章创业板与创业板市场／1
第一节创业板概述／1
一、创业板概念／1
二、创业板市场的特征／2
三、创业板市场的功能／3
四、创业板市场的重要性／4
第二节创业板市场概述／6
一、概述／6
二、我国创业板市场背景／11
第三节世界主要创业板市场比较／13
一、纳斯达克的繁荣／13
二、新兴市场创业板举步维艰／14
三、内地创业板的后发优势／14
第四节中国创业板市场的现状及展望／16
一、创业板设立的缘由／16
二、中国创业板市场现状／18
三、中国创业板市场面I临的风险／22
四、中国创业板市场风险形成的成因／26
五、针对中国创业板市场风险的防范措施／27
第五节创业板市场的完善对中国经济发展的意义／29
一、概述／29
二、创业板对中国经济发展的意义／30

第二章创业板上市／32
第一节创业板上市与主板上市的比较／32
一、创业板和主板的区别／32
二、创业板对主板的影响／35
第二节创业板上市与中小企业板上市的比较／38
一、创业板与中小板上市对象的比较／39
二、创业板与中小企业板的发行制度比较／47
第三节各类企业在创业板上市中应注意的重点问题／57
一、新经济企业的关注点／57
二、新农业企业的关注点／60
三、医药企业的关注点／62
四、连锁经营企业的关注点／63
五、外商投资企业的关注点／66
第四节律师在创业板上市过程中的主要工作／69
一、法律尽职调查的概念和价值／69
二、法律尽职调查的程序和注意事项／74

第三章创业板的上市准备／80
第一节公司治理结构方面的准备／80
一、独立性／80
二、股东大会／81
三、董事会／82
四、监事会／83
五、董事、监事和高级管理人员选聘／84
六、董事行为规范／85
七、董事长特别行为规范／88
八、独立董事特别行为规范／89
九、监事行为规范／90
十、高级管理人员行为规范／91
十一、控股股东和实际控制人行为规范／91
第二节公司的股权、资产、盈利等方面的准备／92
一、公司股权的准备／92
二、公司资产的准备／93
三、公司盈利的准备／93
第三节其他方面的准备／94
一、公平信息披露／94
二、募集资金管理／95
三、内部控制／96
四、投资者关系管理／105
五、社会责任／106
第四节案例及评析／107
一、风行菱智／107
二、三英焊业／109

第四章创业板在内地的上市条件和程序／112
第一节创业板在内地的上市／112
一、创业板上市公司应该具备的条件／112
二、上市条件小结／119
第二节创业板在内地的上市程序／120
一、尽职调查阶段／120
二、改制阶段／125
三、辅导阶段／127
四、申报材料制作及申报阶段／129
五、股票发行及上市阶段／130
第三节应注意重点问题／131
一、  创业板的投资风险／131
……

第五章香港创业板上市的条件及程序
第六章创业板在美国上市的条件和程序
第七章创业板在韩国上市的条件和程序
第八章创业板在新加坡上市的条件和程序
第九章创业板在欧洲上市的条件和程序