企业刑事风险防范行为指引

余尘编著的这本《企业刑事风险防范行为指引（2017年版）》主要为企业刑事风险防范提供行为指导，其经验来自实践，目的亦是服务实践。《中华人民共和国刑法》涉及企业的犯罪共计170多个罪名，但本书并未将这些罪名全部进行论述，仅选取了102个罪名作为企业防范的重点。这102个罪名均是高发罪名，企业只要对这102个罪名做好防范，就会大大降低刑事风险。

余尘律师，湖北罗田人，1971年生，北京市合达律师事务所主任，中国政法大学法学博士。从事律师职业近二十年，荣获过“司法部党员律师标兵”“首都劳动奖章”“北京市很好律师”“北京市司法行政系统优选个人”“北京社会好人”“北京市很好公益法律服务律师”等称号。承办过大量的刑事辩护和公司业务。现任中华全国律师协会全国代表大会代表、中华全国律师协会刑事专业委员会委员、北京市律师协会理事、北京市律师协会商事犯罪预防与辩护委员会副主任、北京市律师协会律师权益保障委员会副主任、北京市检察机关人民监督员、北京市石景山区人大代表、清华大学法学院兼职硕士生导师、石景山区人民法院监督员、石景山区人民政府法律顾问、石景山区人大常委会法律顾问、北京市作家协会会员等职务。

绪论
第一章 危害公共安全罪的预防
1非法制造、买卖、运输、储存危险物质罪
2重大责任事故罪
3强令违章冒险作业罪
4重大劳动安全事故罪
5危险物品肇事罪
6工程重大安全事故罪
7消防责任事故罪
8不报、谎报安全事故罪
第二章 生产、销售伪劣商品罪的预防
9生产、销售伪劣产品罪
10生产、销售假药罪
11生产、销售不符合安全标准的食品罪
12生产、销售有毒、有害食品罪
13生产、销售不符合安全标准的产品罪
第三章 走私罪的预防
14走私贵重金属罪
15走私珍贵动物及珍贵动物制品罪
16走私国家禁止进出口的货物、物品罪
17走私普通货物、物品罪
第四章 妨害对公司、企业的管理秩序罪的预防
18虚报注册资本罪
19虚假出资、抽逃出资罪
20欺诈发行股票、债券罪
21违规披露、不披露重要信息罪
22妨害清算罪
23隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪
24虚假破产罪
25非国家工作人员受贿罪
26对非国家工作人员行贿罪
27对外国公职人员、国际公共组织官员行贿罪
28非法经营同类营业罪
29为亲友非法牟利罪
30签订、履行合同失职被骗罪
31国有公司、企业、事业单位人员失职罪
32国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪
33徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪
34背信损害上市公司利益罪
第五章 破坏金融管理秩序罪的预防
35持有、使用假币罪
36伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪
37高利转贷罪
38骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
39伪造、变造金融票证罪
40伪造、变造股票、公司、企业债券罪
41擅自发行股票、公司、企业债券罪
42内幕交易、泄露内幕信息罪
43利用未公开信息交易罪
44编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
45诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
46操纵证券、期货市场罪
47背信运用受托财产罪
48违法运用资金罪
49违法发放贷款罪
50吸收客户资金不入账罪
51违规出具金融票证罪
52对违法票据承兑、付款、保证罪
53逃汇罪
54骗购外汇罪
55洗钱罪
第六章 金融诈骗罪的预防
56集资诈骗罪
57贷款诈骗罪
58保险诈骗罪
第七章 危害税收征管罪的预防
59逃税罪
60抗税罪
61逃避追缴欠税罪
62骗取出口退税罪
63虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪
64虚开发票罪
65非法购买增值税专用发票、购买伪造的增值税专用发票罪
66持有伪造的发票罪
第八章 侵害知识产权罪的预防
67假冒注册商标罪
68销售假冒注册商标的商品罪
69假冒专利罪
70侵犯著作权罪
71销售侵权复制品罪
72侵犯商业秘密罪
第九章 扰乱市场秩序罪的预防
73损害商业信誉、商品声誉罪
74虚假广告罪
75串通投标罪
76合同诈骗罪
77组织、领导传销活动罪
78非法经营罪
79强迫交易罪
80非法转让、倒卖土地使用权罪
81提供虚假证明文件罪
82出具证明文件重大失实罪
83逃避商检罪
第十章 侵犯公民人身权利、民主权利罪的预防
84强迫劳动罪
85侵犯公民个人信息罪
第十一章 侵犯财产罪的预防
86职务侵占罪
87挪用资金罪
88拒不支付劳动报酬罪
第十二章 妨害司法罪的预防
89虚假诉讼罪
90拒不执行判决、裁定罪
第十三章 妨害文物管理罪的预防
91非法向外国人出售、赠送珍贵文物罪
第十四章 破坏环境资源保护罪的预防
92污染环境罪
93非法占用农用地罪
94非法采矿罪
第十五章 贪污、贿赂罪的预防
95贪污罪（国有公司、企业人员作为犯罪主体）
96挪用公款罪
97受贿罪（国有公司、企业人员作为犯罪主体）
98单位受贿罪（国有公司、企业作为犯罪主体）
99对有影响力的人行贿罪
100对单位行贿罪（单位作为犯罪主体）
101单位行贿罪
102私分国有资产罪（国有公司、企业作为犯罪主体）
附录 罪名列表
后记

自序本书主要为企业刑事风险防范提供行为指导，其经验来自实践，目的亦是服务实践。《中华人民共和国刑法》涉及企业的犯罪共计170多个罪名，但本书并未将这些罪名全部进行论述，仅选取了102个罪名作为企业防范的重点。应当说，这102个罪名均是高发罪名，企业只要对这102个罪名做好防范，就会大大降低刑事风险。本书对每个罪名的编写主要采取以下体例：第一部分，引用刑法的具体条款，其目的是想让读者知道法律的具体规定，了解这一部分知识，是进行风险防范的基础。第二部分，是对具体条款进行解释，让非专业读者能理解具体条款的法律含义，能依据这些刑法专业的基础知识，判断自己的行为是否构成犯罪。第三部分，引用法律规定的立案标准，让读者明白，行为达到何种程度即够成犯罪，这既是重点防范标准，也是企业行为的红线。第四部分，介绍了具体的防范方案。由于每一个企业的情况千差万别，这些方案不一定对每一个企业来说都是最好的方案，但应当说即使不是最好的方案，了解这些方案，也必然能够起到一定的借鉴作用。这一部分内容，也是本书的重要内容所在。企业要想很好地预防这些犯罪，对于每个罪名涉及的上述四个方面的内容均要有所了解，只有了解了这些知识，才可以将自己的行为与法律的规定进行对照，才能理解自己日常行为的法律意义，这也是本书选择这四个方面内容进行介绍的原因。本书不是理论研究的书籍，而是指导具体实务的书籍，力求具有实用性，力求为企业的平稳快速发展起到一定的参谋作用，但由于水平所限，书中难免会出现错漏，万望各位同仁及专家能批评指正。