证券期货行政处罚案例解析(第一辑)--聚文网

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内容简介

姜洋、黄炜、宣昌能主编的《证券期货行政处罚案例解析（靠前辑）》对近年证监会行政处罚典型案例进行解析，以案说法，总结梳理近年证监会的执法理念和标准，聚焦证券行政执法领域的难点、重点，探究证券行政执法领域的前沿问题。从案情介绍到焦点问题分析，从事实到法理，从案件处理细节到处罚执法的尺度与标准，集理论性与实践性于一体，是证券期货行政执法领域重要的执法指南，也是理论和实务界了解、探讨我国行政处罚新发展的可贵的靠前手实证资料。

前言
第一章  内幕交易类
张明芳等泄露内幕信息案
齐建湘内幕交易案
光大证券内幕交易案
王瑞苹内幕交易案
夏雄伟内幕交易案
李际滨、黄文峰内幕交易案
姜健内幕交易案
唐红军内幕交易案
隋笑峰内幕交易案
赵智军内幕交易案
廖议生内幕交易案
张桂荣内幕交易案
李世平内幕交易案
李康内幕交易案
吴益辉、钟秋平内幕交易案
谢锦芬内幕交易案
朱志强内幕交易案
朱礼英内幕交易案
第二章  市场操纵类
姜为操纵“甲醇151”期货合约案
陈宏庆操纵证券市场案
金建勇融券操纵案
孙国栋操纵证券市场案
任良成操纵市场案
涂忠华等5人操纵市场案
第三章  信息披露类
海联讯欺诈发行及信息披露违法案
天能科技信息披露违法案
寰岛股份信息披露违法案
新大地信息披露违法及相关证券经营、服务机构未勤勉尽责案
朗科科技信息披露违法案
上海丰润信息披露违法案
上海科技信息披露违法案
李勇鸿、鲜言信息披露违法案
上海物贸信息披露违法案
上海家化信息披露违法案
天津磁卡信息披露违法案
南京医药信息披露违法案
五洲交通信息披露违法案
柳化股份信息披露违法案
欣龙控股信息披露违法案
新都酒店信息披露违法案
第四章  其他类
陈斌编造传播虚假信息案
钟小婧利用未公开信息交易案
查传忠违法买卖、持有股票案
杨文芳短线交易案
陈建华短线交易案
？麟基金向非合格投资者募集资金案
露笑科技擅自改变募集资金用途及信息披露违法案
利安达会计师事务所未勤勉尽责案
张柱新违法从事证券投资咨询案
上海天力等非法证券投资咨询案
杨子江违法减持案
后记

摘要

前言2009年中国证监会行政处罚委员会组织人员编写了《证券行政处罚案例判解》。2009年11月中国证监会在上海、广东、深圳三地开展行政处罚权下放试点，2013年10月中国证监会行政处罚权全面下放，至此36家证监局均可依法对证券期货违法违规行为作出处罚，执法实践有了新的深入发展。为及时总结案件审理经验和审理过程中遇到的普遍、共性问题，中国证监会行政处罚委员会组织委内及派出机构人员对一批精选案件进行全面梳理，撰写了案例分析评述，形成了《证券期货行政处罚案例解析》（第一辑）一书。《证券期货行政处罚案例解析》（第一辑）以内幕交易、市场操纵、信息披露违法等案件类型作划分，以案情介绍、焦点问题、关联条文、问题解析与处理结果五个部分作为每个案例述评的基本结构，主要汇编了2009年至2015年中国证监会查处的一批典型案例的分析评述，全书共40余万字。其中，案情介绍与处理结果是对案情的简单介绍，帮助读者掌握案件的基本事实与处理结果；关联条文列出了与案件有关的法律法规条文；焦点问题部分提出了审理时最为关注的几个问题，包括案件处罚时遇到的法理问题、特定法条的理解与适用、违法事实在认定上的难点等主要问题；问题解析则是对上述焦点问题的展开论述，集中分析了审理思路与法理依据。本书有超过一半的案例来自中国证监会派出机构，反映了行政处罚权下放以来的执法成果。本书的作者，均具有丰富的审理工作职业背景，他们从自身专业出发，博采众家观点撰写了这本案例解析。希望本书能够给广大读者理解中国证监会的执法理念和基本思路提供有益的帮助。

证券期货行政处罚案例解析(第一辑)

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