证券公司业务风险与防范--聚文网

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内容简介

随着我国金融创新的加快，打破垄断、全面放开市场竞争、逐渐向靠前化靠拢将会成为证券行业的发展趋势，未来证券行业优胜劣汰在所难免，这些都促使证券公司要尽快提高自身的风险管理水平。
朋兴明的《证券公司业务风险与防范》从靠前证券公司风险管理现状入手，介绍靠前证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合《证券公司业务风险与防范》作者朋兴明个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

作者简介

随着我国金融创新的加快，打破垄断、全面放开市场竞争、逐渐向靠前化靠拢将会成为证券行业的发展趋势，未来证券行业优胜劣汰在所难免，这些都促使证券公司要尽快提高自身的风险管理水平。本书从靠前证券公司风险管理现状入手，介绍靠前证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

第一章国内证券公司业务及风险管理现状
第二章证券经纪业务
第一节概述
第二节业务风险’
第三节风险防范
第四节案例分析
第五节法律责任
第三章投资银行业务
第一节概述
第二节业务风险‘‘
第三节风险防范
第四节案例分析‘
第五节法律责任
第四章证券自营业务
第一节概述
第二节业务风险
第三节风险防范
第四节案例分析
第五节法律责任
第五章资产管理业务
第一节概述
第二节业务风险
第三节风险防范
第四节案例分析
第五节法律责任
第六章发布研究报告业务
第一节概述
第二节业务风险
第三节风险防范
第四节案例分析
第五节法律责任
第七章投资顾问业务
第一节概述
第二节业务风险
第三节风险防范
第四节案例分析
第五节法律责任
第八章融资融券业务
第一节概述
第二节业务风险
第三节风险防范
第四节案例分析
第五节法律责任
第九章直投业务
第一节概述
第二节业务风险
第三节风险防范
第四节案例分析
第五节法律责任
第十章其他业务
第一节理财产品销售业务
第二节 IB业务
第三节新三板业务
第四节中小企业私募债承销业务
第五节其他创新业务
附录
一、证券公司监督管理条例
二、证券公司风险控制指标管理办法
三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)
参考文献

证券公司业务风险与防范

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