经济改革时代的法治呼唤

本书包括以下内容：论重启改革背景下的经济法治战；论经济法的调整对象，国有经济法律制度构建的理论思考；所有制改革的新构想——“横向经济联合中的法律问题”研究报告；论国资国企深化改革的政策目标与法治走向；国企类型化改革亟待法理应对；关于商法理论的几个基本问题，营业自由与国家干预交织下商主体营业资格之维度分析；金融衍生工具与法律规制的创新，期货立法要尊重期货市场的特殊性；公有制的第三种形式——关于公司法的理论探讨；《公司法》的实施与完善刍议；深化证券市场的制度改革需认真审视的几个问题；外资介入上市公司并购法律问题研究；上市公司退市法律问题研究；应着手构建投资者保护体制——由考察美国证券市场所想到的；适时解决历史遗留问题是股市健康发展的基础，等等。

顾功耘，1957年生，华东政法大学副校长、经济法律研究院院长、经济法学科带头人，教授、博士生导师，北京大学法学学士，享受国务院政府特殊津贴。兼任中国法学会商法学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中国法学会审判理论研究会常务理事、上海市法学会商法研究会会长、上海市法学会经济法研究会会长、中国靠前经济贸易仲裁委员会仲裁员等职。
主持国家社科基金重点项目一项、国家社科基金一般项目一项，主持或参与省部级项目十余项；独著和合著学术著作二十余部；在核心报刊发表学术论文八十余篇。
曾获“全国五一劳动奖章”“上海市劳动模范”“上海市领军人才”“上海市很好中青年法学家”“司法部很好教师”“上海市曙光很好学者”等荣誉。曾荣获第九届上海市决策咨询研究成果一等奖，并多次荣获省部级很好教学成果奖，哲学社会科学很好成果一等奖、二等奖。

法治基础论
论重启改革背景下的经济法治战略
宪法法律在治国理政中的定位反思
论金融危机的防范及其法制对策
略论司法组织的现代化管理
简论司法管理体制的改革
证据体系初探
经济法基础论
论经济法的调整对象
中国市场经济条件下的经济法与商法
略论经济法的理念、基本原则与和谐社会的构建
我国预算收支结构的失衡与调整――基于公共财政视角的分析
国有经济法律制度构建的理论思考
国有经济发展的理论思考与立法选择――2005年4月5日在中国浦东干部学院央企领导干部培训班上的演讲
所有制改革的新构想――“横向经济联合中的法律问题”研究报告
论我国经济联合组织的发展与法律调整――“横向经济联合中的法律问题”研究报告
国有资产法论
论国资国企深化改革的政策目标与法治走向
确保深化国企改革于法有据
国有资产立法的宗旨及基本制度选择
国有资本经营预算的“公共性”解读及制度完善
国有资产授权经营法律问题研究
国资委履行出资人职责模式研究
国有企业法论
国企改革的政府定位及制度重构
国企类型化改革亟待法理应对
论国有企业改革的重大转变及其法制方略
完善国营企业运行机制的法律对策
论国有企业经营机制转换的法理基础
商法基础论
关于商法理论的几个基本问题
营业自由与国家干预交织下商主体营业资格之维度分析
金融衍生工具与法律规制的创新
期货立法要尊重期货市场的特殊性
公司法论
公有制的第三种形式――关于《公司法》的理论探讨
《公司法》的实施与完善刍议
公司章程存在的问题与对策
论我国建立独立董事制度的几个法律问题
论公司并购的法定形式
企业集团的若干法律问题思考
略论现代企业的社会责任
股份合作企业立法的若干疑难问题研究
香港公司条例调整的对象
证券市场改革法论
深化证券市场的制度改革须认真审视的几个问题
证券法的调整范围与立法体例研究
证券交易异常情况处置的制度完善
上市公司治理结构问题点与今后的课题
外资介入上市公司并购法律问题研究
上市公司退市法律问题研究
应着手构建投资者保护体制――由考察美国证券市场所想到的
适时解决历史遗留问题是股市健康发展的基础

自序

自1977年恢复高考制度，我即进入北京大学法律系攻读法律专业，转眼已经40年，正可谓“光阴似箭、日月如梭”。当年20岁的我，风华正茂，如今不觉间已到耳顺之年。回想自己所走过的这40年，是我学习法律、思考法律和宣教法律的40年，也是为国家法治奔走呼号以及竭诚服务的40年。尽管在37岁时，我便破格晋升法学教授，43岁时担任博士生导师，但仍不敢妄言自己已经完全领悟了法律、掌握了法律的真谛。本书汇集了我这40年间，研习法律所发表的主要文章。这些文章自认为是搭着改革开放这个时代的脉搏，结合我国经济发展的实际，表达了个人对法律、法治的一些真实看法，也表达了个人对国家法治伟大理想的追求。

我的职业是大学教师，从业以来从未间断。然而我对法律的理解却并不单纯地来自于书本和课堂，更多的是来自于这个时代的改革实践。20世纪80年代初期，我便主动申请先后进入上海市高级人民法院、上海市人民检察院、上海市政府法制办公室帮助工作（当时没有“挂职锻炼”一说），接触到很多实际案件；1984年，我有幸获得改革开放后最早一批兼职律师的执业资格，开始从事律师业务；90年代初，正值推行国企改制上市，我又自愿申请到上海市证券管理办公室帮助工作；90年代中期，由曹建明教授推荐，荣幸获得中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员的资格。兼职律师的办案经历以及仲裁员的庭审裁决，让我更多地接触到社会经济活动的实际。更为宝贵的经历是，在90年代后期至21世纪初的10年左右时间里，我有机会作为上市公司的独立董事，先后进入到东南发电、赣粤高速、海立电器、大众科技、浦东路桥、中远发展、万业企业、兴业银行、东方证券、海通证券等10余家大型股份公司和金融机构管理层，与众多业界精英一道参与公司治理的决策实践，了解到了许多书本上无法学到的东西。本书中所论及的公司法、证券法、国资国企法的相关内容，很多都是来自于自己在实践中的体会。

本文集之所以称为“经济改革时代的法治呼唤”，是因为其中文章大多是结合现实提出的制定与修改法律的建议、改进执法司法工作的意见。我相信，这些建议和意见对于这个时代的经济改革和法治进步会发挥一定的作用。在我的职业生涯中，曾有幸经历了三次法制宣讲高潮，使得这些个人的法治见解能够有机会向社会传播。第一次是在20世纪90年代初期，结合普法活动宣讲现代企业制度与公司法。宣讲对象主要是全国各地的企业经营管理人员和机关干部，宣讲场次近百；第二次是在20世纪90年代末，结合亚洲金融危机的背景宣讲金融安全与法治。宣讲对象主要是领导干部，其中包括了上海市、江苏省、广东省、湖南省等省级以及全国各地数十个地级市、县领导班子，得到很好的社会反响；第三次是在2003年以后，结合党的十六大精神宣讲依法治国，提高党的执政能力。宣讲对象主要是党校、干部学院学员。本人曾长期受聘上海市委党校兼任教授，为党校学员上课；也曾参与浦东干部学院筹建且给参加培训的干部学员上课；2013年10月，在党的十八届三中全会召开前夕，又很荣幸的有机会为中央党校全体学员作关于经济法治战略的报告，影响至广。文集中的部分文章，便是在这些活动中的法制演讲稿。

我是一个法学工作者，也是国家法治的宣传者与推动者，在某种意义上，还是一个法治的践行者。我对参与的每一个案件，都会认真审读材料、分析证据，正确定性，并准确适用法律；对参加的每一个公司决策，都会认真准备，了解足够信息，努力发挥法律人的应有作用。本文集的许多观点、说理和判断，除应用已有的学术成果外，不少是来源于现实和自身的实践。文中并无华丽的辞藻、繁琐的论证、晦涩的语言，只是试图深入浅出、言简意赅地寻找出有针对性的问题解决方案。我想，这种研究风格正是我们这个时代所需要的。

于我而言，最值得欣慰的是，自己对学术的这份热诚和朴实，对国家法治建设的这份责任感，能够有幸传递给一批批莘莘学子。如今，我所指导和培养的法学博士生、硕士生已经超过200名，所教过的本科生更是不计其数。他们中有的已经成长为大学教授、博导；有的已经在政府机关或司法机关的重要岗位上肩负起领导职务；还有的在知名律所、金融机构、企事业单位的法务岗位上发挥着核心骨干作用。希望他们能够青出于蓝而胜于蓝，能够将这份法律信仰和法治精神传承下去。

本文集是我最重要的精神财富。我希望通过这次出版，引导更多的学子努力前行，影响更多的读者关注现实，为法治中国倾注自己所有的热情、智慧和努力！


华东政法大学  顾功耘
2016年6月26日于闵行寓所