金融新发展的法治之维

“上海金融法治论坛”的2015年、2016年年会由复旦大学金融法研究中心承办，以“金融风险防范与处置法律制度——新常态、新秩序、新规则”和“金融创新与交易安全的法制保障”为主题，理论界、实务界专家共同研讨，形成了一批高质量的研究成果，产生了重要影响，受到理论界、实务界广泛关注，季立刚主编的《金融新发展的法治之维》即是此高端论坛的智慧结晶。《金融新发展的法治之维》内容丰富，分“金融法治新理论”“金融监管新视角”“靠前化金融法治新应对”“金融法治实务新解读”“域外法律短讯”等主题，涉及金融领域的热点问题，研究内容广泛且深入。

季立刚，原籍山东，1964年生于哈尔滨市，法学博士，现为复旦大学法学院教授、博士生导师，复旦大学法学院学术委员会副主任、学位委员会副，复旦大学金融法研究中心主任，教育部涉外很好法律人才培养基地负责人。2000年至2001年，德国康斯坦茨大学访问学者，2004年至2005年，美国耶鲁大学访问学者。长期从事民商法、经济法、金融法教学与研究，主要研究成果有：《民国商事立法研究》《银行破产法律制度研究》《比较视野下的银行破产法律制度》（译著）等著作及《我国近代关于民商立法模式的三次论争》《跨国银行破产法律制度基本原则之探讨》等多篇学术论文，2006年获“上海市很好中青年法学家”称号。社会兼职有：中国法学会银行法学研究会副会长、上海市法学会金融法研究会副会长、上海市法学会破产法研究会副会长、上海仲裁委员会仲裁员等。

序
第一章金融法治新理论
金融法制伦理性规范的逻辑起点
金融抑制、金融法治与经济增长
法系渊源、金融发展与国际金融中心形成
银行破产公共政策目标与立法选择：比较法的维度
系统重要性金融机构识别与评估：一个文献综述
金融信息披露行政规制行为的发展及有效性研究
注册制的法理基础与实现路径剖析
法律金融学理论
——印度反例研究与中国借鉴
第二章金融监管新视角
应对操作风险：“加强监管”还是“健全市场”？
——我国商业银行内部控制法律机制变迁的路径选择
欧盟《通用数据保护条例》最新发展及启示
“期货法”立法模式的选择
中美资本市场反操纵规则的比较法研究
我国地方政府债券融资的困境及其破解的法治思路
第三章国际化金融法治新应对
全球化的社会影响
国际金融法视野下的人民币国际化
SDR与国际货币制度改革方案的选择
论国内独立保函与备用信用证在我国的法律地位
——兼评最高人民法院独立保函司法解释征求意见稿
TPP协定金融服务争端解决机制研究
——以中美双边投资协定谈判为视角
第四章金融法治实务新解读
网络非法集资刑法治理的模糊化与精密化
——基于2007―2015年26起公开案例的实证分析
美国近年“幌骗”案例的监管处罚与司法审判实践
泄露内幕信息行政处罚问题探讨
——兼谈证券行政处罚中的证明方式
我国证券群体诉讼的目的与模式选择
证券多元化纠纷解决机制国际经验及中国实践
互联网金融仲裁的规则生成逻辑及其可能进路
PPP项目“明股实债”现象之我见
第五章域外法律短讯
和经济合作组织：全球规制中的天然伙伴
“银行家空间”监管
——对作为“软法”的巴塞尔协定的合法性挑战
金融行动特别工作组与国际行政法

序金融活动是市场经济的重要组成部分。改革开放三十多年的实践表明：金融业的改革、创新、发展，与我国国民经济的整体发展、市场活力的培育以及广大人民群众的就业、投资、财富积累等各个方面息息相关。金融业承担着创造信用、支付、结算等重要功能，联系着国民经济各部门，联系着企业、个人等千家万户，联系着世界经济，具有特殊的“公共性”。但由于金融业多有负债经营的特点，如果自律不足、监管不力，极易发生风险。这种风险具有系统性、传染性，甚至引起世界经济、政治的动荡，1997年亚太金融危机、2008年以来的国际金融危机都是例证。在我国经济发展进入新常态、我国经济与国际经济联系更加紧密、金融业双向开放的背景下，如何使国内金融活动在金融创新、提高效率的同时更加规范？如何优化金融监管、提高审慎监管的水平，更有效地防控国内、国际金融风险，尤其是如何有效地防范金融系统性风险？如何促进金融交易、金融市场的公平、有序，维护投资者权益，进而实现经济平衡、稳健、安全、可持续发展？如何培育国际金融中心建设所需要的法治环境，使市场准入更便捷、金融交易更自由与安全、金融财产受到更切实地保障、纠纷得到更公正与迅速地解决？如何提高我国金融业在经济全球化进程中的竞争力、话语权等，都是重大的理论与现实课题。党的十八届四中全会、进一步明确了依法治国的治国方略。2009年4月国务院颁布的《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》，明确提出：到2020年把上海基本建成与我国经济实力、国际地位相适应的国际金融中心，并使之成为一项国家战略。上海国际金融中心建设连同上海及国内其他自由贸易区建设、“一带一路”建设，都给金融业发展提供了广阔的舞台，给政府等部门转变管理方式、管理职能提出了新要求，也给广大专家、学者的研究工作提供了巨大的空间和机遇。“上海金融法治论坛”是上海市法学会、复旦大学、复旦大学金融法研究中心、上海市法学会金融法研究会的重要论坛，是政府部门、司法机关、专家学者、金融实务部门定期对话的高端平台，尤其注重经济界、金融界与法学界、法律界的思想交流，力求学术界与实务界的真知灼见、实践智慧相互借鉴，以期在理论研究与实践两个层面形成促进金融法治建设的合力。2015年、2016年“上海金融法治论坛”由复旦大学金融法研究中心承办，以“金融风险防范与处置法律制度——新常态、新秩序、新规则”“金融创新与交易安全的法制保障”为主题，理论界、实务界专家共同研讨，形成了一批高质量的研究成果，产生了重要影响，受到理论界、实务界广泛关注。现择优秀论文结集出版，以飨读者。我们也希望“上海金融法治论坛”越办越好！“上海金融法治论坛”的成功举办，得到上海市法学会林国平常务副会长、施基雄副会长，上海市法学会研究部副主任张志军先生及主任助理王健女士，复旦大学党委刘承功、许征副书记及原副校长林尚立教授，上海市法学会金融法研究会会长吴弘教授，复旦大学法学院胡华忠书记等领导的大力支持；得到学术界、实务界各位专家的鼎力相助。在此深表谢忱！在本文集编纂中，我们在尽量保留作者论文原貌的基础上，统一了论文格式、引注规范，更正了原文中个别讹误。本文集的编纂得到论文作者的大力支持，得到我的博士生许琳琳、陈熹，硕士生高悦瀚、闫格、叶影的协助，在此亦一并表示感谢！中国法学会银行法学研究会副会长复旦大学金融法研究中心主任复旦大学法学院教授、博士生导师季立刚2017年11月于上海