美国商品交易法

《商品交易法》（Commodity Exchange Act，CEA）是美国期货市场很基本的法律规范，是美国商品期货交易委员会制定相关规章（CFTC Regulations）的法律基础。CEA规范了期货市场包括商品期货交易委员会、交易设施、结算系统、市场参与者和市场专业人士在内的所有主体的行为，以及相关的投资工具，其目的是通过建立高效的法律体系，威慑和防范市场价格操纵或任何扰乱市场诚信的行为，确保财务完整性并避免系统性风险，保护所有市场参与者免受欺诈或其他不良行为或滥用客户资产行为的影响，促进负责任的创新和交易所之间、其他市场之间和市场参与者之间的公平竞争，维护公共利益。

第1条简称
第1a条定义
第1b条财政部部长授予外汇互换和外汇远期豁免于“互换”定义时的要求
第2条商品期货交易委员会的管辖范围；委托人对代理人行为承担的责任；商品期货交易委员会；州际商业交易
第3条认定及宗旨
第4条对期货交易和外国交易的监管
第4a条过度投机
第4b条旨在进行欺诈或误导的合约
第4b—1条执法权
第4c条禁止的交易
第4d条禁止未注册的期货经纪商或介绍经纪商进行交易；处理客户收入时的应尽义务；避免重复监管的规则
第4e条禁止未注册的场内交易商或经纪商进行交易
第4f条注册和财务要求；风险评估
第49条报告和记录保存
第4h条禁止谎称为注册实体会员
第4i条对达到或超过交易限额的交易进行报告；账簿和记录；现货交易和受控交易
第4j条限制在指定合约市场和注册衍生品交易执行设施对证券期货产品进行双重交易
第4k条期货经纪商、商品基金管理人和商品交易顾问的业务相关人的注册；失格披露要求；业务相关人的豁免
第41条商品交易顾问和商品基金管理人；国会认定
第4m条商品交易顾问和商品基金管理人对邮件或其他州际商业手段或工具的使用；与其他法律的关系
第4n条商品交易顾问和商品基金管理人的注册；申请；到期和续展；记录保存和报告；披露；对账单
第4O条商品交易顾问、商品基金管理人及业务相关人的欺诈和虚假声明
第4p条标准与考试
第4q条鼓励和推动农产品生产商善意套期保值的特殊程序
第4r条非集中结算的互换的报告和记录保存
第4s条互换交易商和主要互换参与者的注册和监管
第4t条互换大户报告
第5条交易场所的合约市场身份的指定
第5a条已废止
第5b条衍生品结算组织——注册要求
第5c条适用于注册实体的通用规定
第5d条已废止
第5e条暂停或撤销对注册实体的指定
第5f条证券交易所和协会的合约市场身份的指定
第59条隐私
第5h条互换执行设施
第6条合约市场或衍生品交易执行设施身份指定的申请；时间；指定的暂停或撤销；听证；上诉法院的审查
第6a条合作协会和公司，排除交易场所会员资格；不适用于协会之报酬支付的交易场所规则
第6b条不执行管理规则或其他违法违规行为；临时制止令；罚金和罚款；监禁；轻罪；罪数
第6c条禁止或限制违法违规行为
第6d条各州管辖权
第7条依申请注销“注册实体”的指定或注册；重新指定或重新注册
第8条公开披露
第8a条商品交易商和业务相关人的注册；对注册实体的监管
第8b条对交易禁令的违反；禁止
第8c条纪律处分
第8d条商品期货交易委员会针对违反出口销售报告要求的行为采取的行动
第8e条已废止
第9条关于违法违规行为的一般规定；处罚；控诉费用
第10条可分性
第11条已废止
第12条商品期货交易委员会的运作
第13条主犯的责任；轻微违法违规行为
第14条针对注册人提出的申诉
第15条对成本、收益和反垄断法的考虑
第16条市场报告
第17条注册期货协会
第18条研究和信息计划；向国会报告
第19条特定商品的标准化合约
第20条关于具有商品经纪商身份的债务人的规章；定义
第21条互换数据存管机构
第22条私人诉讼权利
第23条对商品违法行为举报人的激励和保护
词汇表
后记