技术专利许可

在过去，以及此前较近的时间内，很明显的占知名品牌地位的专利许可形式是为大家所知悉的“双边许可”。这是建立在一个许可人和一个被许可人之间的许可合同，许可人向被许可人授予技术方面的权利而被许可人为此付费。参与方也可能进行“交叉许可”，交叉许可不过是传统的双边许可的另一种形式。实际上，由于各种进路的发展，需要对不同进路进行界定并且对它们进行比较。这正是本书的功能之一。

拉里·M.戈尔茨坦(Larry M.Goldstein）：
哈佛大学，英美文学学士，1976年；
芝加哥大学法学院，法律博士，1979年；
西北大学凯洛格商学院，工商管理硕士，市场和财务方向，1984年、
20世纪80年代，在芝加哥埃西姆、林肯和比尔（Isham,Lincoln & Beale)律师事务所从事反不正当竞争和商业诉讼方面的法律工作；在摩托罗拉公司的风险投资和商务部从事商务工作。在20世纪90年代和21世纪早期，作为商业律师在以色列工作，具体工作包括：在Nexus数据公司从事无线硬件公司的业务开拓、Comverse(电信软件公司的专利管理主管）以及Cellular3G（基带半导体公司的知识产权副总裁）。从2000年12月开始，担任3G专利平台合作伙伴和3G专利公司的法律顾问，3G专利公司是发动3GW-CDMA技术专利平台的组织。2002年5月返回美国。在取得美国专利律师资质之前在田纳西州的孟菲斯大学完成了物理学的学习。
布莱恩·N.凯西(Brian N.Kearsey)：
伦敦城市大学，电子电气工程学士（一等荣誉），1973年；
伦敦城市大学，信息工程硕士，1983年；
电子工程研究所研究员，英国特许工程师（CEI认证）。
拥有30多年的靠前管理和工程经验，先后就职于数家品质公司（GE、英国电信、ITT、阿尔卡特），担任过研发、业务发展、商业流程、标准化、法规事务、市场以及知识产权方面的不错职务。在靠前的学术和商业杂志上发表过数篇技术和管理论文。在30年中主持过多个技术和标准化领域的组织。Ectel（英国电信设备制造商协会)的前执行委员会成员，UMTS知识产权协会和UMTS知识产权工作组的总裁和联合创始人。19家公司的3G专利平台合作伙伴的总干事、3G专利的董事总经理。1989年到2004年生活和工作于法国。
祖侃，北京市集佳律师事务所合伙人，1994年开始执业，从事知识产权法律工作，职业起步于靠前知名律师事务所从事知识产权诉讼，后任职于某有名跨国公司负责该公司在中国的知识产权工作。二十多年来，所从事的工作涉及专利、商标、版权、不正当竞争等，包括权利的取得、侵权诉讼、专利许可转让及运营等知识产权各个方面。曾参与许多重要的DVD知识产权许可项目的谈判，协助一些通信和消费电子领域的企业建立自己的专利池。目前是3G标准专利评估委员会中国首席评估专家。

中文版序
题献
致谢
前言
第一章标准化技术许可的介绍
第二章许可方法的比较
第三章必要性的确定
第四章许可的两难境地：何为公平？何为合理？
第五章反垄断责任：潜在的担忧
第六章3G专利平台计划的介绍
第七章结构、功能和治理
第八章解决方案：走向组织化专利许可协议的十步法
附录
词汇表
关于作者

中文版序最早和3GPP的接触是在2003年，当时3G的通信正是刚刚起步阶段，随后参与了该组织关于标准专利评估的协议起草及评估程序的制定工作。通过参与这些工作，明显感受到，在关于专利池的建立、标准专利的评估等方面，我们和国际上成熟的各种标准组织、服务机构还是存在很大的差距的。我当时作为一名在中国从事知识产权工作的律师产生了强烈的使命感和责任感，希望能在提高中国相关行业中关于专利池的搭建、许可、评估等工作上贡献一些自己的知识和力量。2007年11月初，在巴黎与3GPP的一些成员和各国负责对3G标准专利进行评估的律师开会，第一次见到了本书《技术专利许可》（Technology Patent Licensing）及作者之一布莱恩·凯西（Brian Kearsey）先生。当时就很希望把这本书介绍给中国知识产权界同仁及一些致力于推动在某些行业中建立一些标准专利池并期望通过专利许可来实现收益的企业界，至今我依然清晰记得当天和布莱恩·凯西先生会面及热烈交谈的情形，布莱恩·凯西先生对于将该书介绍给中国的知识产权界表示了浓厚的兴趣和极大的支持，同时表示这是一项艰巨的工作，曾经有人试图做过但由于种种原因没有能坚持下去，他希望能够看到我们的中文译本尽早和中国的读者见面。虽然作为3G标准专利在中国的首席评估律师，我们十几年来所评估符合和不符合3G标准的专利上百件，但真正着手了本书的研究和翻译，才发现很系统地把所做过的工作条理化地总结出来是一项需要投入巨大的精力并不断学习的工作。结果是每日忙于自己的日常工作，本书的翻译工作也就一直做一段停一段。非常感谢我的同事们的支持和努力，在骆苏华、张悦、李文红、蔡杰赟等同事的努力下，终于完成了我们曾经的愿望。虽然现在我们的通信技术已经从3G时代迈进到了5G时代，但本书中深入浅出地介绍的关于移动通信产业中的专利问题、许可时采用的“FRAND”原则的理解和解释、许可的方式、如何评估标准相关的必要专利等知识，依然为我们在日常的专利许可和评估工作中提供着有益的指导和借鉴意义，也有助于更多涉及知识产权碎片化的产业借由本书分享的经验来推进组织化的专利许可，从而更好地实现繁荣和有序发展。本书翻译过程的具体分工是：由骆苏华和张悦分工完成主体部分的翻译，由李文红完成其他部分的翻译；由骆苏华、蔡杰赟分工完成第一次校对；由李文红完成最终校对和全书的统稿。我本人负责整体统筹和指导，就技术问题和法律问题提供专家意见。在本书的翻译和校对工作中，陈剑华、傅春晓和戴娟亦有贡献，在此一并致谢。祖侃2017年3月20日前言专利许可已经存在数百年了，其存在时间恰与专利本身的存在时间一样久远。然而，许可的形式和以前相比已经发生了变化。在过去，以及此前较近的时间内，占主导地位的专利许可形式是为大家所知悉的“双边许可”。这是建立在一个许可人和一个被许可人之间的许可合同，许可人向被许可人授予技术方面的权利而被许可人为此付费。参与方也可能进行“交叉许可”，协议中的每一方均向另一方授权，或者可能存在一方向另一方付费的情形。交叉许可不过是传统的双边许可的另一种形式。近年来，尤其是20世纪，我们见证了“专利池”的创立和发展。这是一个或者多个专利权所有者之间的联合体，这些专利权对于技术标准的实施来说是必要的。该联合体中，专利权所有者授权代理方来许可他们的作为整体的专利权，所包含专利的清单、许可费以及其他条款和条件通常比较固定。专利池进路最近被用在当下称为高科技产品的专利许可中，也取得了相当的成功。最新的专利许可形式是双边许可和专利池的混合。这种形式的许可，也被称作“专利平台”，具有集中式的专利评估和集中式的项目管理的特点，和专利池比较相似，但是许可条款和条件具有更大的弹性。在作者看来，这种组织最适合于非常复杂的标准，其涉及多个产品、多种技术、多个国家市场，且专利所有者积极地利用他们的知识产权从中获得商业优势的竞争。这些像是蜂窝通信标准和市场的特点。本书并不认为平台或者其他任何新的进路会取代以前的专利许可形式。所有这些形式，包括双边许可、专利池、专利平台以及前述这些进路的混合，都将在21世纪获得大力发展。实际上，由于各种进路的发展，需要对不同进路进行界定并且对它们进行比较。这正是本书的功能之一。对于任何一种进路，两个问题都是永远存在的。首先，如何判断专利对于技术标准的实施是必要的？其次，如何确定许可条款和条件，用业界的话说，是公平、合理和无歧视（Fair，Reasonable，NonDiscriminatory）的？本书的另一个功能是提供一套方法来确定专利的必要性以及定义公认的公平、合理和无歧视的术语。作者在通信领域具有丰富的经验，因此基本上以该领域的例子加以说明。例子的选择仅仅是用来说明具体的概念，否则该概念对于应用可能显得过于抽象。正如文学上所说的，爱是所有智慧的来源。无论从人类心理学上来讲真实与否，作者强烈地相信，清楚地领会某一个特定的许可项目的细节，是理解所有组织化专利许可的源头。为此，作者在本书中参考了第三代蜂窝通信的许可方案来阐述许多观点，该许可方案是由通用移动通信系统知识产权工作组（UMTS IPR Working Group）、通用移动通信系统知识产权联盟（UMTS IP Association）和第三代通信专利平台合作伙伴（Third Generation Patent Platform Partnership）规定的。这个方案可用来处理必要专利所有权分布的非常广泛的问题，这个问题又称为“网络经济中的IPR碎片”。大家知道，在第三代蜂窝通信产业中，大量实体，可能最终确定超过50家实体，拥有必要专利。在所有权碎片化的条件下，如何对累积的许可费进行限制，使既能保证商业产品具有生存能力，又能公平地补偿专利所有者？本书的作者之一布莱恩·凯西（Brian Kearsey）被要求起草方案以找到该问题的答案。这个方案的定义、执行和商业化的不同阶段涉及超过50家的主要国际通信运营商、零售商和零部件提供商。这个方案是第三代蜂窝通信技术的首个且至目前为止唯一的有组织的商业许可条约。在有组织的专利许可条约领域，还需要做更多的工作。我们希望本书对涉足专利许可领域的专家读者而言是有益的和可用的。我们也希望读者受到启发，从而运用此处所提到的观念并对这些观念加以改进，并在将来的出版物中解释其改进。谨以此书献给我们相信会在21世纪得以迅速膨胀的工作领域。作者于美国田纳西州孟菲斯以及法国夏弗内（Chavenay）题献作者将本书献给全世界无数为3G专利平台的创立而积极奉献的人们。布莱恩·凯西（Brian Kearsey）将本书献给詹妮弗（Jennifer），她在为使本书中的想法得以商业化而努力的这六年中一直提供着支持性的家庭平台。拉里·戈尔茨坦（Larry Goldstein）将本书献给他的妻子杰西卡（Jessica），他的孩子约书亚（Joshua）、亚伊尔（Yair）、阿伊蕾特（Ayelet）、协西巴（Heftzibah）、耀西（Yoshi）、尼赫迈亚（Nehemiah）和阿比盖尔（Avigail），他的母亲洛林（Lorraine），他忆念中的父亲赫伯特（Herbert），以及他的岳父岳母威廉姆博士（Dr. William）和伊芙琳·罗森堡（Evelyn Rosenberg）。“虽非吾辈之责，吾等亦乐为之，欲罢不能。”《父亲们的伦理》（Ethics of the Fathers）第二章，第21节。致谢如果不是在规划3G专利平台并使之商业化的几年时间内，得到很多人的合作支持和激励，本书的出版将很可能不会成为现实。因此，作者很乐意在此向下列人士表达他们的感谢：班永勋（Younghoon Bahn）（SK电信），彼得·博格（Peter Berg）（西门子），约翰·贝里斯（John Berres）（阿尔卡特），唐纳德·博尔思（Donald Boles）（Inter Digital），阿兰·布拉沃（Alain Bravo）（前阿尔卡特员工），帕特里克·邦尼耶（Patrick Bonnier）（法国电信），孔切塔·凯博多蒂（Concetta Capotorti）（意大利移动电信），柯克·戴乐（Kirk Dailey）（摩托罗拉），伊特·艾维齐（Cengiz Evci）（阿尔卡特），基·尤因（Ky Ewing）（前文森和埃尔金斯员工），詹姆斯·芬尼根（James Finnegan）（前朗讯科技员工），藤木実（Minoru Fujiki）（NEC），彼得·哈特森（Peter Haartsen）（KPN），埃尔维·甘路（Hervé Gagnard）（Wavecom），约瑟夫·吉福德（Joseph Gifford）（Inter Digital），霍华德·戈德伯格（Howard Goldberg）（Inter Digital），埃尔维·高森（Hervé Gosson）（SFR），霍华德·格林伯格（Howard Greenberg）（前北电网络员工），阿尔伯特·格林瓦尔德（Albert Grynwald）卡宾内特·葛来恩沃尔德（Cabinet Grynwald），东村秋广（Akihiro Higashi）（NTT DoCoMo），阿兰·霍夫曼（Alan Hoffman）（阿尔卡特），凯奇·霍索亚（Kyoichi Hosoya）（富士通），伯特勒姆·胡贝尔（BertramHuber）（博世），戈兰·诺德伦（Goran Nordlundh）（前爱立信员工），堀前浩二（Hiroaki Horai）（前松下电器员工），哈利·伊博茨顿（Harry Ibbotsen）（摩托罗拉），五十嵐志保（Shiho Igarashi）（索尼），安德烈亚斯·凯德（Andreas Kaede）（博世），帕西·卡萨马诺佳（Pasi Karsamanoja）（前桑诺拉员工），加藤尚志（Hisashi Kato）（三菱电机），片山英彦（Hidehiko Katayama）（三菱电机），金明洞（Myeongcheol Kim）（LG电子），金基旺（Gilwon Kim）（ETRI），木村利树（Toshiki Kimura）（松下移动通讯），木岛莫科托（Mokoto Kijima）（NTT DoCoMo），约瑟夫·金（Joseph King）（Inter Digital），岸圆子（Mariko Kishi）（三菱电机），巴特·克莱因（Bart Klein）（前KPN员工），马克斯·克林根斯坦（Markus Klingenstein）（西门子），小林武二（Takeji Kobayashi）（前松下移动通讯员工），埃莱娜·拉费雷尔-杰伊（Hélène LafferreJay）（前ETSI和Sipro Lab Telecom员工），李秀沫（Heugmo Lee）（三星电子），理查德·刘森（Richard Lewinson）（前爱立信员工），约翰·麦克纳顿（John MacNaughton）（英国律师及UMTS专利权工作组前），前田本井（Motoi Maeda）（NEC），贾尼娜·马太（Janine Mattei）（法国电信），布鲁斯·麦库洛（BruceMcCulloch）（前文森和埃尔金斯员工），秀行緒方（Hideyuki Ogata）（NEC），朴明植（Myong Sik Park）（SK电信），朴桑焕（Sangwhan Park）（三星电子），费代丽卡·波焦利（Federica Poggioli）（意大利移动通信），塞尔日·拉埃什（Serge Raes）（法国电信员工，以及UMTS专利权工作组、UMTS专利联盟以及3G3P的前秘书/会计），伊卡·拉纳斯托（Illka Rahnasto）（诺基亚），迪特·赖因哈特（Dieter Reinhardt）（西门子），蒂莫·鲁克卡（Timo Ruikka）（诺基亚），约翰·赛德里斯（John Sideris）（阿尔卡特），志贺武（Takishi Shika）（索尼），约希诺里·希米祖（Yoshinori Shimizu）（三菱电机），申荣海（Junghyuk Shin）（ETRI），马科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