金融衍生工具卖方义务研究

本书针对我国场外金融衍生产品交易中出现的问题，致力于从比较法的角度研究金融衍生产品卖方义务这一关系金融市场长远发展的基本制度问题，具有较强的理论和实践意义。该书作者具备法与经济学的双重专业背景，在经济和法律实务界均具有一定的实践经验，对于法与金融学交叉学科的问题能够提出一些独到的特点。

颜延，北京市隆安律师事务所上海分所律师，上海国家会计学院教授。法学博士（南京大学法学院）、管理学博士（复旦大学会计学系）、工商管理博士后（上海财经大学会计学系）。

导论／1
第一章  金融衍生工具的法律属性／20
第一节  金融衍生工具是法律上的合同／20
第二节  权利、义务的证券化与金融衍生工具的滥殇／30
本章小结／39
第二章  买卖法视野下的金融衍生工具交易／40
第一节  合同法与财产法的政策基础／4l
第二节  对人权与对世权／43
第三节  金融衍生工具兼具对人权、对世权之特点／46
第四节  买卖法视野下的金融衍生工具／52
本章小结／68
第三章  从“买者自负”到“卖方有责”／69
第一节  “买者自负”在中国金融衍生产品交易纠纷中的适用／71
第二节  “买者自负”之历史渊源与现实境遇／78
第三节  金融衍生工具的特点限制了“买者自负”之适用／81
第四节  美国立法规制金融衍生产品卖方的经营行为／89
第五节  德国和香港法院对“卖方有责”之实践／95
第六节  合理限制“买者自负”原则之适用／101
本章小结／105
第四章  卖方受信义务／107
第一节  受信义务／108
第二节  金融衍生产品交易中的受信义务／112
第三节  违反受信义务的救济／146
第四节  衡平法的借鉴：受信义务的中国化／156
本章小结／176
第五章  卖方适当性义务／178
第一节  美国法上的适当性义务／181
第二节  欧盟金融工具市场指令中的金融机构适当性义务／190
第三节  英国法上的适当性义务／200
第四节  我国金融机构适当性义务：现状及问题／214
第五节  我国金融机构适当性义务的发展和完善／238
本章小结／254
第六章  卖方信息披露义务／256
第一节  合同项下针对金融衍生工具买方的披露义务／258
第二节  财务报告中针对潜在买方之披露／275
第三节  卖方向监管机构指定的数据仓库进行实时报告之义务／284
第四节  中国金融衍生工具信息披露标准之发展与完善／293
本章小结／309
第七章  对卖方免责之限制／312
第一节  规制卖方单方免责条款的法理依据／313
第二节  对金融机构单方免责条款的法律规制／316
第三节  对限制买方权利条款之解释规则／327
第四节  安全港规则：卖方义务适当性义务之免除／331
第五节  交易能力相当的当事人之间订立的免责条款效力评价／335
本章小结／342
结语／344
术语表／350
参考文献／354
致谢／372