相关市场界定研究

周围著的这本《相关市场界定研究--以技术许可协议为视角》以知识经济优选化为时代背景，以技术许可活动与反垄断法实施的密切互动为基本场域，从商品市场、技术市场和研发市场等三个维度对技术许可垄断案件的相关市场界定问题进行了较为深入的研究。同时，本书为我国反垄断法相关市场界定工作制定科学化与规范化的基本规则提供具体意见。完善相关技术市场、相关研发市场的界定规则，有助于提升我国反垄断司法和执法水平，更好地为我国参与优选技术交流和技术分享提供法律支撑。

周围，男，1986年生，湖北枝江人，现为武汉大学法学院讲师，武汉大学社会学系博士后。研究方向为知识产权与竞争法。曾于美国爱荷华大学、香港大学从事访问学者研究。先后主持司法部、中国法学会、中国博士后科学基金项目等课题的研究工作。曾于《法商研究》《法学评论》《现代法学》《法律科学》等刊物发表论文十余篇。

绪论
一、立论意义
二、文献综述
三、研究思路与研究方法
四、可能贡献
第一章 技术许可与反垄断法的互动
第一节 全球化背景下的技术许可活动
一、知识经济的概念
二、知识经济与创新驱动经济发展
三、知识竞争的法律途径
四、技术许可与国际知识竞争
第二节 技术许可对市场竞争的双重效应
一、技术许可对市场竞争的积极效应
二、技术许可对市场竞争的消极效应
第三节 域外反垄断法对技术垄断行为的回应
一、美国反托拉斯法对技术垄断行为的法律回应
二、欧盟竞争法对技术垄断行为的法律回应
三、日本禁止垄断法对技术垄断行为的法律回应
四、加拿大竞争法对技术垄断行为的法律回应
五、我国台湾地区“公平交易法”对技术垄断行为的法律回应
第二章 技术许可领域相关市场界定的法学解构
第一节 相关市场的基本范畴
一、竞争与市场的关系
二、相关市场内涵的多元性
三、相关市场的基本内涵
第二节 相关市场界定在技术许可领域反垄断法实施中的作用
一、技术许可反垄断规制原则的适用与相关市场界定
二、市场力量的衡量与相关市场界定
三、具体限制竞争条款的规制与相关市场界定
四、反垄断案件的处罚裁量与相关市场界定
第三节 技术许可垄断案件的相关市场分析维度
一、传统有形商品垄断案件中相关市场的分析维度
二、技术许可领域垄断案件中相关市场的界定维度
第三章 技术许可垄断案件的相关商品市场界定
第一节 相关商品市场概述
一、受技术许可协议反竞争效应影响的商品市场类型
二、在商品维度中相关市场名称的确定
三、技术许可垄断案件相关市场界定与假定垄断者测试的关系
第二节 相关商品市场界定的基本原理与假定垄断者测试法
一、需求替代性
二、需求替代性的判断与认定
三、供给替代性
第三节 假定垄断者测试在技术许可垄断案件中的实施
一、技术许可垄断案件与基准价格的确定
二、知识产权造成的产品差异性与消费者偏好
三、价格反应不敏感的辅助方法
第四节 技术许可垄断案件的相关地域市场
一、相关地域市场概述
二、技术许可垄断案件相关地域市场界定的考量因素
第四章 技术许可垄断案件的相关技术市场界定
第一节 相关技术市场概述
一、相关技术市场维度的引入
二、相关技术市场维度分析的特殊价值
三、相关技术市场与相关商品市场的竞合
第二节 受技术许可协议反竞争效应影响的技术市场类型
一、未来商品技术市场
二、当前商品技术市场
三、未来和当前商品技术市场的界限
第三节 传统界定方法在相关技术市场中的具体适用
一、假定垄断者测试在相关技术市场中的适用与困境
二、合理替代性分析在相关技术市场中的具体适用
第五章 技术许可垄断案件中的相关研发市场界定
第一节 相关研发市场概述
一、研发领域的竞争及其特征
二、反垄断语境下的研发市场概念
三、相关研发市场的源流
第二节 相关研发市场的界定方法与适用困境
一、相关研发市场的界定方法
二、相关研发市场界定的适用困境
第三节 相关研发市场界定困境的成因
一、研发市场界定的学理缺陷
二、研发市场界定的技术障碍
第四节 相关研发市场界定的技术调和
第六章 相关市场界定与反垄断法的现代化
第一节 现代化进程中的相关市场界定
第二节 相关市场界定的历史局限
第三节 相关市场界定的制度价值
一、相关市场界定与反垄断法的内在契合
二、相关市场界定与反垄断法的确定性
三、反垄断法实施的一致性
第四节 《关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定》与我国反垄断法的现代化
一、我国技术许可垄断案件相关市场界定维度的确定
二、《关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定》对相关研发市场的取舍
三、技术许可垄断案件与相关地域市场的界定
结论
参考文献
后记

出版说明为进一步落实中央《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，充分发挥中国法学会作为党和政府联系法学法律界桥梁和纽带的作用，着力实现中国法学会作为国家法治建设领域核心智库的发展目标，为专家学者开展法学研究和成果转化提供支持，不断丰富和发展中国特色社会主义法治理论体系，中国法学会特决定设立后期资助项目，对具有重要理论和实践价值的优秀法学研究成果予以后期资助，纳入“中国法学会后期资助项目文丛”出版。2015年下半年后期资助项目立项的14项成果，已于2016年底出版。2016年上半年后期资助项目经评审委员会评审，共15项申报成果获得立项，现予以统一出版。今后每年我们还将评选确定一定数量的后期资助项目并予以出版。中国法学会    2017年12月    序 作为现代反垄断法实施过程中无法回避的执法难题，相关市场及其界定问题时刻困扰着技术许可垄断案件的执法者们。什么是相关市场？技术许可垄断案件中的相关市场有何特征？如何准确界定这类案件中的相关市场？传统的界定方法能否适用于这类案件？这都是各国反垄断执法机关在处理技术许可垄断案件时亟待解决的问题。虽然我国自2008年起相继通过了《中华人民共和国反垄断法》、《关于相关市场界定的指南》以及《关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定》等一系列法律和指南，进一步巩固了我国反垄断实施工作的执法基础，但这些规则仍较为抽象，缺乏针对性和可操作性，客观上难以满足日益频发的技术许可垄断案件的需要。近年来，华为公司诉交互数字公司案、美国高通公司案等典型案件的尘埃落定更是将滥用知识产权对市场竞争的负面影响彻底暴露在社会公众的视野中。反垄断执法实践困境与社会公众舆论压力的交织使如何公平合理地界定相关市场的范围，尤其是界定技术许可垄断案件中的相关市场范围成为当前我国反垄断实施工作中最为迫切的理论问题之一。得益于对知识产权许可活动中反垄断问题的长期关注和潜心研究，作者周围博士敏锐地捕捉到了技术许可垄断案件中相关市场界定问题的学术价值。客观而言，相关市场及其界定问题属于法学与经济学两大学科深度交叉的学术问题，以技术许可市场这一特殊的市场类型为研究对象更强调研究的针对性，无疑会进一步增加研究的难度。为了系统考察技术许可垄断案件相关市场的界定维度、实施步骤和考量因素，周围博士的新作《相关市场界定研究——以技术许可协议为视角》在原有相关市场界定研究中“反垄断法学—经济学”二元话语体系中引入了专利权、许可协议、专利估值等知识产权制度中的重要概念，以进一步彰显技术形成与技术竞争的各阶段特征。在传统的“相关产品市场、相关地理市场和相关时间市场”三维度体系中将相关技术市场和相关研发市场增加为技术许可垄断案件的市场界定维度，而且还将需求交叉弹性、假定垄断者测试、子市场理论、产品差异性理论等经济学分析工具引入技术许可垄断案件相关市场界定的分析过程，通过对技术许可垄断行为和传统垄断行为特征的比较分析，在保留经济学分析工具运行原理的基础上，对假定垄断者测试的基准价格、知识产权诱致的产品差异性等影响界定结果的变量项作适应性处理，以便契合技术许可垄断案件的案情需要。除此以外，周围博士并未局限于技术许可垄断案件中的相关市场界定环节，而是将研究视角拓展至该类案件的执法全局。在承认相关市场及其界定对提升反垄断执法科学性和准确性的贡献的基础上，也清晰地认识到相关市场界定的历史局限性。面对不断涌现的替代性执法工具和不断演进的反垄断理论，应秉持反垄断法实施的现代化视角，理性对待现代化进程中的相关市场及其界定问题。在面对不同类型案件时，选择合适的执法工具和分析模型，以求科学、准确地判断涉案垄断行为的违法性，真正实现反垄断法在促进竞争、维护竞争秩序上的“经济宪法”功能。周围博士是我指导的武汉大学法学院2011级经济法专业博士研究生，在校期间，他就对知识产权领域的竞争法问题表现出浓厚的志趣。周围博士围绕该主题陆续完成并发表了一系列学术论文，也在不同领域和不同场合收获了来自学术界和实务界同人的鼓励和认可。通过对技术许可协议中限制竞争条款多角度、多面向的不断思考和探索，他最终选择了其中的相关市场界定问题作为博士学位论文选题，并试图通过对这一问题的系统研究一解横亘在审查各类滥用知识产权排除、限制竞争行为中的共同难题。让我欣慰的是，他的努力富有成效，书中可圈可点之处不在少数。当然，作为年轻学子，学识与能力的提升没有止境，书中研究结论的提炼与研究方法的适用都还有进一步提升的空间，但对知识产权与竞争法这一交叉领域的创新尝试必然会收获学术界对该问题的关注和跟进，从而更好地回应反垄断实践中对知识经济背景下科学、合理处理这类案件的迫切需求。希望周围博士保持勤勉踏实的研究态度，坚守自由兼和的学术品格，在知识产权与竞争法的研究领域中持续深耕下去！是为序。宁立志    武汉大学知识产权与竞争法研究所