涉案企业合规改革检察实践

本书既汇集了广东省涉 案企业合规改革的制度文件 、法律文书、合规标准，也 有广东省各地探索形成的经 验做法、案事例，以及理论 层面的成果。在汇编本书的 过程中，广东省各地检察机 关不仅提供素材，也选派办 案骨干，积极参与本书的编 撰工作。本书反映广东涉案 企业合规改革的全貌，希望 其中的经验做法可以为各地 进一步深化涉案企业合规改 革提供参考。

序言 第一章 涉案企业合规实践样本 第一节 广东涉案企业合规改革综述 一、基本情况 二、案件办理情况 三、第三方机制运行情况 第二节 珠海检察实践样本：构建“大合规”工作格局 一、全省首推涉案企业合规全流程适用 二、积极探索涉案国有企业合规新模式 三、推动成立全国首个地市级企业合规促进会 四、多措并举推动“事前合规”工作 第三节 佛山检察实践样本：专项合规加信用监管 一、结合本地实际，探索合规改革模式 二、进行立体审查，保障合规考察评估实质化 三、出台工作指引，统一案件办理标准 第四节 清远检察实践样本：启动简式合规 一、精心谋篇布局，汇聚推动企业合规合力 二、积极拓宽渠道摸排案源，积极稳慎抓好办案 三、突出检察主导，以严格监督促真整改 四、探索简式合规，确保企业合规整改效果 五、拓展办案效果，实现治罪与治理双深化 第五节 韶关检察实践样本：促合规机制“能用尽用” 一、全面筛查线索，促合规机制“能用尽用” 二、结合企业特点，促第三方组织“真合身” 三、严防“虚假整改”，促涉案企业“真合规” 四、探索简式合规，促小微企业高效整改 第六节 惠州检察实践样本：推动基层第三方机制管委会协同治理 一、建立基层第三方机制管委会转呈机制 二、建立定向随机抽取专业人员机制 三、建立基层管委会工作会议机制 四、建立基层管委会联合督查机制 第七节 深圳南山检察实践样本：助力民营经济做大做强 一、夯实制度之基，保障营商环境有方向 二、打通实践之路，输出合规样本有质量 三、架起交流之桥，助推安商惠企有阵地 第八节 广州天河检察实践样本：精细化办理商业贿赂类涉案企业合规案件 一、制度精细化，办理类案增实效 二、行业治理精细化，能动履职促提升 三、“一揽子”合规精细化，帮助企业治未病 四、全流程监管精细化，避免“纸面合规”“合规腐败” 五、法治宣传精细化，社会治理添动力 第二章 涉案企业合规典型案例 案例一：全流程发挥检察主导作用——广州N公司、A公司串通投标案 案例二：知识产权企业合规的实践探索——广州中某电子商务有限公司、游某某销售假冒注册商标的商品案 案例三：第三方参与的简式合规——陈某某重大责任事故案 …… 第三章 涉案企业合规机制建构 第四章 涉案企业合规文书范例 第五章 涉案企业合规调研成果 第六章 涉案企业合规制度完善