合规管理制度设计与规范办法

本书立足企业合规，涵盖制度、规范、办法、细则、规定，结合22大合规事项，设计了106个合规管理范本，是合规管理设计者的参考书、参照书、范本书。本书分为25章，主要介绍了22大合规事项的规范管理范本，给出了制度、规范、办法、细则、规定的设计示范，集中于重点领域、重点环节、重点人群、重点业务、重点项目、重点事项、重点决策、重点部门、重点岗位的制度规范建设，帮助企业降低、规避、化解合规风险，提升企业的合规管理水平。本书适合企业高层管理人员、合规管理人员、企业合规工作人员、合规咨询师、财务管理人员、律师、会计师、法务工作者、咨询师及高等院校师生阅读和使用。

第1章企业合规管理制度体系/1
1.1企业合规制度体系/2
1.1.1企业合规管理总体制度体系/2
1.1.2企业合规管理职责制度体系/3
1.1.3企业合规管理重点制度体系/3
1.1.4企业合规管理运行制度体系/5
1.1.5企业合规管理保障制度体系/5
1.2企业合规制度设计/6
1.2.1企业合规管理制度设计程序/6
1.2.2如何设计合规管理职责/8
1.2.3如何设计企业合规管理制度/10
第2章企业合规——企业治理/15
2.1“三重一大”/16
2.1.1“三重一大”事项决策制度/16
2.1.2制度文件合规审查制度/21
2.2管理职责/23
2.2.1党委会管理职责分解表/23
2.2.2董事会管理职责分解表/24
2.2.3监事会管理职责分解表/24
2.2.4经理层管理职责分解表/25
第3章企业合规——市场交易/27
3.1交易管理/28
3.1.1资产交易操作规范/28
3.1.2招投标管理规范/31
3.1.3关联交易管理规范/38
3.2诚信与决策/42
3.2.1自律诚信管理规范/42
3.2.2交易决策审批制度/44
第4章企业合规——产权管理/49
4.1产权规范/50
4.1.1资产评估制度/50
4.1.2产权交易规范/52
4.2产权监管/55
4.2.1产权交易管理办法/55
4.2.2产权变动监管办法/57
第5章企业合规——资本运作/61
5.1证券监管/62
5.1.1证券监管落实实施细则/62
5.1.2上市公司股权变动管理办法/64
5.2信息披露/67
5.2.1发债企业信息披露制度/67
5.2.2上市公司信息披露制度/69
第6章企业合规——投融资与担保/73
6.1投融资/74
6.1.1投资监管制度/74
6.1.2投后管理工作制度/76
6.1.3违规投融资责任追究制度/78
6.1.4跨境投融资管理制度/80
6.2担保/82
6.2.1企业担保管理制度/82
6.2.2违规担保责任追究制度/86
第7章企业合规——租赁性资产/89
7.1租赁性资产管理/90
7.1.1租赁性资产管理制度/90
7.1.2租赁性资产运行审计与监督制度/93
7.2租赁资产处理/96
7.2.1租赁资产处理实施细则/96
7.2.2防止国有资产流失管理办法/98
第8章企业合规——债务管理/103
8.1负债约束/104
8.1.1企业负债与资金安全管理制度/104
8.1.2资金拆借与担保管理规范/106
8.2债务监管/108
8.2.1债务监督检查管理制度/108
8.2.2债务问题责任追究制度/111
第9章企业合规——产品质量/113
9.1质量体系/114
9.1.1产品管理质量体系建设制度/114
9.1.2服务管理质量体系建设制度/117
9.2质量控制/119
9.2.1质量过程控制管理制度/119
9.2.2质量过程检验管理制度/121
第10章企业合规——工程建设/125
10.1项目过程管理/126
10.1.1工程建设项目质量管理办法/126
10.1.2工程建设项目进度管理办法/129
10.1.3工程建设项目资金管理办法/132
10.2项目合同履行/135
10.2.1施工合同履行管理办法/135
10.2.2监理合同履行管理办法/137
10.2.3设计合同履行管理办法/139
第11章企业合规——安全环保/143
11.1安全/144
11.1.1企业安全生产规范/144
11.1.2安全生产监督检查制度/148
11.1.3安全生产违规整改办法/150
11.2环保/152
11.2.1企业环境保护制度/152
11.2.2环境保护监督检查制度/156
11.2.3环境保护违规整改办法/158
第12章企业合规——合同管理/163
12.1合同签订/164
12.1.1合同签订合规审查管理制度/164
12.1.2合同承办部门合规责任管理制度/166
12.2合同执行/169
12.2.1合同履行管理制度/169
12.2.2合同执行评价制度/172
第13章企业合规——劳动合同/175
13.1劳动合同签订与履行/176
13.1.1劳动合同签订管理制度/176
13.1.2劳动合同履行管理办法/179
13.2劳动合同变更与解除/181
13.2.1劳动合同变更管理制度/181
13.2.2劳动合同解除管理办法/184
第14章企业合规——财务税收/189
14.1财务/190
14.1.1财务规范化管理制度/190
14.1.2财务审批管理办法/193
14.2税收/195
14.2.1税收与纳税管理制度/195
14.2.2税务审计管理办法/197
第15章企业合规——知识产权/201
15.1知识产权取得/202
15.1.1知识产权注册管理制度/202
15.1.2商业秘密与商标保护管理制度/204
15.2知识产权使用/206
15.2.1知识产权许可和转让管理制度/206
15.2.2知识产权侵权处理办法/208
第16章企业合规——商业伙伴/213
16.1商业伙伴行为合规/214
16.1.1商业伙伴合规调查管理办法/214
16.1.2商业伙伴行为合规管理办法/217
16.2商业伙伴信息保护/219
16.2.1商业伙伴保密信息管理办法/219
16.2.2商业伙伴信息使用管理办法/221
第17章企业合规——信息安全/225
17.1企业与客户信息安全/226
17.1.1企业信息安全保护制度/226
17.1.2客户信息安全保护制度/228
17.2个人信息安全/231
17.2.1个人信息采集、处理、保存制度/231
17.2.2个人信息使用管理办法/233
第18章企业合规——礼品与接待/237
18.1礼品/238
18.1.1礼品接受管理制度/238
18.1.2礼品送出管理制度/241
18.2接待/243
18.2.1商务接待管理制度/243
18.2.2接受招待管理制度/247
第19章企业合规——捐赠与赞助/251
19.1捐赠/252
19.1.1捐赠管理制度/252
19.1.2捐赠审批制度/255
19.2赞助/257
19.2.1赞助管理制度/257
19.2.2赞助审批制度/260
第20章企业合规——跨境贸易/265
20.1跨境货物贸易/266
20.1.1跨境货物贸易管理办法/266
20.1.2跨境货物贸易海关监管和出口管制规范/269
20.2跨境服务贸易/271
20.2.1跨境服务贸易管理办法/271
20.2.2跨境服务贸易风险预防办法/273
第21章企业合规——重点环节/277
21.1制度制定环节/278
21.1.1制度与文件合规审查管理办法/278
21.1.2制度制定与颁布管理办法/281
21.2经营决策环节/284
21.2.1经营决策管理制度/284
21.2.2决策事项合规论证制度/287
21.3生产运营环节/290
21.3.1合规生产管理制度/290
21.3.2重点流程监督检查制度/293
第22章企业合规——重点人员/297
22.1管理人员/298
22.1.1合规管理职责制度/298
22.1.2合规管理问责制度/301
22.2重要风险岗位人员/303
22.2.1重要风险岗位人员培训制度/303
22.2.2重要风险岗位人员监督问责制度/306
22.3境外人员/309
22.3.1境外人员上岗培训制度/309
22.3.2境外人员境外工作规定/311
第23章企业合规——境外投资经营/313
23.1境外经营合规风险管理/314
23.1.1境外经营合规风险排查与评估制度/314
23.1.2境外经营合规风险应对管理办法/316
23.2境外合规经营/319
23.2.1境外合规经营管理制度/319
23.2.2境外机构经营行为规范/322
第24章企业合规——合规管理运行/327
24.1制度、机制与应对/328
24.1.1合规行为规范/328
24.1.2风险识别预警制度/331
24.2审查、问责与评估/333
24.2.1合规审查制度/333
24.2.2违规问责制度/336
24.2.3合规评估制度/341
第25章企业合规——合规管理保障/343
25.1制度保障/344
25.1.1合规考核评价制度/344
25.1.2合规报告管理制度/346
25.2队伍保障/348
25.2.1合规培训管理制度/348
25.2.2合规文化管理制度/351